谈WTO保障措施实施过程中因果关系的界定

1、谈保障措施实施过程中因果关系的界定内容摘要： WTO成员方在采取保障措施前，必须证明“进口产品的增长”与“国内产业严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系”。本文首先对因果关系标准进行概述，随后对确定因果关系的标准从吻合性趋势、竞争情况、进口增长之外的因素等方面进行了论述，最后，对WTO保障措施实施过程中因果关系界定时应注意的问题进行了探讨。关键词：因果关系进口增长吻合性趋势保障措施的因果关系是实施保障措施的实质条件之一。 WTO有关保障措施的协议对实施保障措施要求有两层因果关系，第一层是“未能预料的发展”与“进口增长”的因果关系，第二层是“进口增长”与“严重损害或严重损害威胁”之间的因果关系。

2、我国已加入 WTO近七年，面临随时发生的由保障措施引起的国际贸易争端，因此研究保障措施实施过程中的因果关系的界定成为紧迫的任务。WTO保障措施因果关系标准的概述保障措施是针对某些进口产品的紧急措施，其实施必须具备非常严格的条件。不论是各国国内法还是 WTO的保障措施协议，都规定保障措施要具备以下几方面的条件：有关产品的进口大量增加；进口增加是不能预料的情况；国内相关产业遭受严重损害或严重损害威胁；进口增长与严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系。在实际经济活动中，要证明进口增长与严重损害或严重损害威胁之间的因果关系并非易事。一般情况下，进口国国内产业处于严重损害或严重损害威胁之中，往往是多重因

3、素共同作用的结果，如市场需求的变化、产业自身经营存在的问题等。这时，就不能把其他因素造成的损害归咎于进口增长。WTO保障措施实施过程中因果关系界定的标准（一）吻合性趋势吻合性趋势是指进口增长与国内产业产量下降的趋势在时间上相吻合，是从实践中总结出来用以判断因果关系存在的标准之一。1997 年 2 月，阿根廷发起保障措施调查并作出决定，对进口鞋类产品采取临时措施，具体形式是征收最低专项税。同一天，阿根廷经济与公共事务部撤销了自 1993 年 12 月以来阿根廷一直征收的鞋类专项税。 1997 年 7 月 25 日，阿根廷通知 WTO保障措施委员会，阿根廷国家外贸委员会已就鞋类严重损害问题作出了结

4、论。 1997 年 9 月 1 日，阿根廷向委员会表示它准备采取最终保障措施。 1997 年 9 月 12 日，阿根廷作出决议，自 1997 年 9 月 13 日起对某些进口鞋类产品实行最终保障措施 - 征收最低专项税。 1998 年 4 月 3 日，原欧共体就阿根廷对鞋类产品实施临时和最终保障措施提出磋商要求，认为上述措施违反了 GATT第 19 条，以及保障措施协议第2 条、第4 条、第5 条、第6 条和第 12 条的规定。在阿根廷鞋类案中， WTO专家小组认为，根据保障措施协定第 4 条第 2 款的规定，要判断阿根廷对严重损害与进口之间存在因果关系的认定是否正确，必须分析阿根廷对因果关系的分析是否满足以下要求：进口增长与国内产业产量下降时间上是否吻合，如果不相符，是否对此作出解释；阿根廷鞋类市场上进口产品和国内产品间的竞争情况是否可以表明进口与任何损害之间存在因果联系；是否分析了其他相关因素，是否将由其他因素引起的损害也归于进口这一因素。“协定”第 4 条第 2 款第 1 项要求，在确定进口增长与严重损害或严重损害威胁之间的因果关系时，必须考虑进口增长的比例和数量以及进口品的市场占有率。专家小组认为，这就要求进口变化同损害因素的变化在时间上存在着关系。如果存在因果关系，那么进