公共部门经济学 整理版

1、公共部门经济学Public Sector Economics 绪论问：公共部门经济学与公共财政学的关系如何？v 公共财政学的历史考察 公共财政学发展的两个阶段：早期公共财政学和20 世纪30-50 年代以来的现代公共财政学。 早期公共财政学v 1776 年亚当 斯密出版了“ 创立财政学” 的 国富论 。 v 1892 年巴斯塔布尔出版了 公共财政学 一书，标志着财政学作为一门独立完整的学科正式出现。 v 早期公共财政学的基本研究视角局限在以国家职能的履行引导出公共财政的活动范围的思路上。 现代公共财政学v 其分析基点和根本思路转向政府如何提供公共产品及服务满足个人和集团的公共需求以及矫正市场失

2、灵。 v 1936 年意大利学者马尔科的著作 公共财政学初步原理 在美出版，将英美财政学理论转到“ 公共经济” 上，1947 年，阿兰和布朗里出版了 公共财政经济学 。 v 20 世纪50 年代末，马斯格雷夫出版了 财政学原理：公共经济研究 这一经典。 交锋v 观点一：认为这不只是改名的问题，其研究的范围、领域、方法、指导思想等都有实质性变化。 观点二：认为两者并无差别。v 我的观点：按国际货币基金组织的定义：政府所有的职能都是财政活动。非政府公共部门机构从事的活动是准财政活动。课程框架1.公共部门经济基础理论2. 公共支出理论3. 公共收入理论4. 财政政策分析5. 财政分权与财政联邦主义前

3、沿问题v 公共选择 多级政府 过渡国家的财政 财政中信息不对称 代理人政府 企业化政府第三部门的作用 公共部门经济学的基本研究方法 实证分析 规范分析 实证分析与规范分析的关系实证分析 实证分析(positive analysis)旨在描述各种经济因素的存在与经济运行的过程，并试图在各种经济变量或政策手段之间建立起联系。主要涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎样”的问题。比如，2007年中央政府发行了多少国债？经济增长与物价水平之间的关系如何？ 实证分析可分为理论分析和经验分析。 理论分析(theoretical analysis) 从某些假设前提出发，借助一系列的假说和推论，对经

4、济变量关系进行简化描述或推导的定性分析。 如考察劳动所得课税对工人劳动行为的影响 产生两种效应：收入效应和替代效应； 课税对劳动供给时间的实际影响，要看两种效应综合作用的结果； 理论分析本身往往无法提供确定的结果 经验分析(empirical analysis) 指通过调查或实验取得实际资料而进行的定量分析； 主要有三种方式：访谈、实验、经济计量分析； 计量经济分析(econometric analysis)是当前在经济学中最为流行的经验分析方法。 规范分析 规范分析(normative analysis)是对经济行为或政策手段的后果加以优劣好坏评判的研究方法；§ 它能够提出实现何种

5、经济目标的政策建议；§ 它基于基本的价值判断，并非客观的方法；较多受到人们的立场、感情、信念等因素的影响； § 如：电信资费是否偏高？增加国债发行是利还是弊？实证分析与规范分析的关系v 公共部门经济学的两大任务与研究方法之间的关系解释政策的经济影响有赖于实证分析为政府决策提供指南有赖于规范分析v 像“政府应该采取什么政策”的问题其分析和判断属于规范分析的范畴但问题的良好解决必须建立在实证分析的基础上参考书目 (1) 施蒂格利茨：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2000年。  (2)布朗、杰克逊：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2000年。  (3

6、)鲍迪威、威迪逊：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2000年。 (4)布坎南：公共财政，中国财政出版社，1991年。 (5)Harvey S. Rosen, Public Finance. 6th ed. Boston: McGraw Hill,2002. (6)黄新华：公共部门经济学，厦门大学出版社，2010年。 (7)高培勇：公共部门经济学，中国人民大出版社，2002年。经济学基础知识从微观经济学到宏观经济学 微观经济学（Microeconomics） 微观经济学研究个别家庭和企业如何作出决策，以及它们如何在市场上相互交易。. 宏观经济学（Macroeconomics） 宏观经济学研究

7、整体经济如何运行。 它的目标是解释同时影响许多家庭、企业和市场的经济变化。主要包括通货膨胀、失业和经济增长。 宏观经济学的产生：30 年代“ 大萧条” 和“ 凯恩斯革命” 宏观经济学与微观经济学的关系： （一）宏观经济学的微观基础 (整体经济是建立在无数个体的家庭和企业的决策和相互交易基础上的) （二）规律和方法有不同 有些总量，是可由个量相加而得（如总消费、总投资、总产量）。 但很多场合，二者规律性不同。很多在个体或微观成立的规律，在整体或宏观经济中并不成立 宏观经济学研究、解释和解决以下问题： 经济增长 如为什么一些国家平均收入水平高而另一些国家平均收入水平低? 为什么有些国家收入增长快而

8、另一些国家慢? 通货膨胀 为什么一些时期物价上升迅速而另一些时期物价较为稳定? 失业 为什么一些年份就业和生产扩大而另一些年份收缩 ? 上述三个宏观经济目标间存在什么样的关系，政府如何通过政策（财政政策、货币政策）来实现相应的政策目标。  一、 需求（demand）1 定义 需求是指家庭（个人）或厂商在某一时期内和一定市场上按照某一价格愿意并且能够购买的物品或劳务的数量。 2影响需求的因素 （1）消费者的偏好 （2）消费者的收入（3）该种商品的价格（4）其他商品价格（互补品、替代品） （5）人们对该商品的价格预期 需求曲线 二、供给（supply）1定义 供给是指生产者在一定时期内和

9、一定市场上，在各种可能的价格下愿意并且能够提供出售的物品或劳务的数量。 2影响供给的因素 （1）商品的自身价格（2）生产的成本（3）生产技术水平（4）相关商品的价格 （5）生产者对未来的预期 （6）政府的租税政策 供给曲线 三、供求规律 在完全竞争市场上，商品价格是由供给和需求共同决定的。 供求规律是指在完全竞争的市场经济中，实际价格总是有成为均衡价格的趋势，在这个价格上需求等于供给。（这个规律并不意味着价格每时每刻都处于均衡点上，但市场处于调整过程中时，价格会上下波动。） 市场均衡与非均衡钻石-水的悖论 交换价值(value in exchange) 使用价值(value in use) 四

10、、相关成本的概念（1）机会成本(opportunity cost)-一项资源以其在其他用途中的最优用途上的价值所衡量的成本。 （2）沉没成本（sunk cost）-已经付出并且不能收回的成本，具有理性的人只能忽略它们。（3）边际成本（marginal cost）-增加一单位产品的生产所增加的成本。MC（4）边际收益（marginal benefit）-增加一单位产品的生产所增加的收益。MB（5）固定成本（fixed cost）-不随产出数量变化的成本。FC（6）变动成本（variable cost）-随产出数量变化的成本。VC五、相关效用的概念（1）效用（utility）是指消费者在消费商品时

11、所感受到的满足程度，是消费者自己的一种主观心理评价，取决于消费者的主观感受。同一种商品对不同的人而言其效用是不一样的。 （2）边际效用（marginal utility）-某种物品的消费量每增加或者减少一个单位所引起的总效用的增量或者减量。 MU （3）边际效用递减规律：在一定时间内，在其它商品消费数量保持不变条件下，随着一个人所消费某种物品的数量增加，其总效用虽然相应增加，但物品的边际效用随着所消费物品数量的增加而有递减的趋势。 六、消费者剩余 （consumers surplus ） 1 定义 消费者剩余是消费者在购买商品时所愿意支付的最高货币额与他实际支付的货币额之间的差额，这个差额成为

12、消费者的无形节约。七、无差异曲线(indifference curve) 1定义 无差异曲线是表示在偏好既定的条件下，消费者获得满足程度相等的商品组合的点的轨迹。 无差异曲线反映能给消费者带来相同满足的消费C1 与 C2 的组合。2无差异曲线的特点：（1）无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负。（2）任何两条无差异曲线之间都存在着无数条无差异曲线，离原点越近的无差异曲线代表的效用水平越低。（3）无差异曲线总是凸向原点，这是由边际替代率递减规律决定的。3边际替代率（MRS）marginal rate of substitution-在维持效用水平和满足程度不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费时

13、，所需放弃的另一种商品的消费数量。 ()() 用来替代 4边际替代率递减规律：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为了得到每一单位的这种商品所需放弃的另一种商品的消费数量是递减的。 边际替代率(MRS )： 为获得1单位的C1 ，消费者愿意放弃的 C2 的数量。八、预算约束线 对个人而言，在收入确定的条件下，用全部收入去购买C1、C2 两种商品，预算约束线上的点表明了花去全部收入可购买物品的最大限量的可能组合。 预算约束线的变动（1）两种商品价格不变，消费者收入发生变化。（2）消费者收入不变，两种商品价格同比例同方向变化。（3）消费者收入不变，其中一种商品价格发生

14、变化，另一种商品价格不变。九、等产量线、定义 等产量线是在技术水平不变的条件下，生产某一特定产量的多种要素投入量的各种不同组合的轨迹。、边际技术替代率（ MRTS ） marginal rate of technical substitution 边际技术替代率是等产量线的斜率，它表示在保持最终产出水平不变的条件下，厂商在减少一单位种要素投入量的同时需要增加另一种要素投入的数量。 ¡ª劳动的变化量 ¡ª对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。 、边际技术替代率递减规律：在保持产量不变的前提下，当一种要素的投入量不断增加时，每一单位这种要素所能替代的

15、另一种要素的数量是递减的。十、生产可能性曲线(production possibility curve)资源稀缺个人、厂商、政府以及整个经济作选择如何有效利用资源 以大炮和黄油为例, 分析一国所面临的军用和民用开支的选择问题 边际转换率 MRT PPC的斜率（ marginal rate of transformation ） 在资源给定条件下，增加一单位黄油需要放弃的大炮产量。MRT黄油,大炮=-（Q2/Q1） 十一、GDP （Gross domestic product） 对一个整体经济而言，总收入必定等于总支出 （原因：每一笔交易买者的支出总等于卖者的收入） 在市场中，每个个体（每个人、

16、每个家庭、每个企业）都既是买者又是卖者。 GDP是在某一既定时期（往往是统计一年或一个季度）一个国家生产的所有最终产品和劳务的市场价值。 它同时衡量了经济中所有人的总收入和经济中所有人的总支出。 （1）“GDP是市场价值. . .” “苹果和橘子的相加” 按市场价格来衡量总产出的 非市场的生产与交易不列入（但自住住房列入）（地下经济）（非法交易）、（家务劳动）、（自产自销）（2）“所有的产品与劳务. . . . . .” 不仅包括有形的产品，而且包括无形的劳务 包括住房服务的市场价值 （包括自有住房的估算租金）（3）“最终” GDP所测度的是最终产品和劳务。中间产品不能计算在内，否则会引起重复

17、计算。（4）“生产的” 当期生产的而非交易的 即不包括所有的二手货。否则会造成不同年份间重复计算 （5）“ . . .在一个国家之内. . .” 地域概念，而非国民概念（6）“. . .在某一既定时期内” 通常是一年，或是一个季度内 GDP (Y) 整个社会对最终产品的总支出 包括了以下四个部分: 消费 C 投资 I 政府购买G 净出口NXY = C + I + G + NX 消费 (C): 居民（家庭）用于产品和劳务的支出 但不包括用于购买新住房的支出记入投资 投资 (I): 用于机器设备、存货和建筑物的支出 企业机器设备、存货、厂房 居民用于购买新住房的支出.投资指实际物质资本的形成，所以

18、所谓股票债券投资不属于宏观经济学上的投资。 政府购买(G): 各级政府用于购买产品和劳务的支出。（美国联邦、州、地方三级政府；中国中央、省、市、县、乡镇五级政府）. 不包括政府转移性支出（转移支付） 政府转移性支出和政府购买性支出的区别：有无取得相应的产品或劳务 净出口(NX): 出口减进口实际GDP与名义GDP 区分意义：更好地衡量总产出（最终产品和劳务的市场价值）的变动。 名义GDP 按现期价格（当年价格）评价的产品与劳务的生产。 实际 GDP 按不变价格（基年价格）评价的产品与劳务的生产。 为了更精确地衡量经济状况，往往需要用GDP平减指数将名义GDP折算为实际GDP。 GDP 平减指数

19、 GDP平减指数： 用名义GDP与实际GDP比率计算的物价水平衡量指标。 它反映了和衡量相对于基年价格的现期物价水平。简单地说，就是反映物品和劳务在产量不变的情况下，价格的变动状况。GDP与经济福利 GDP 是衡量经济福利的一个好的指标 人均GDP告诉我们经济中平均每个人的收入与支出。因此，较高的人均GDP意味着一国国民较高的生活水平。然而，GDP并非是经济福利的完美衡量指标：（1）一些与经济福利和美好生活有关的东西并未包括在GDP中。 如：闲暇福利、环境质量；（2）很多有价值的、与经济福利有关的但没有经过市场交易的经济活动无法计入GDP。 如家务劳动、（ 并非生产非法产品的）地下经济等，不在

20、GDP统计范围以内。第一章 市场效率第一节 混合经济一、定义 由私人部门经济和公共部门经济共同组成； 由市场机制和政府机制共同作用。二、基本特征（1）私人经济目标与公共经济目标相结合（2）个人经济决策与政府经济决策相结合（3）自由放任和政府管制相结合（4）政府与企业、私人分工合作（5）私人经济因政府介入而受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿三、纯私人部门经济的运行 纯私人部门经济的特点 两个主体：家庭（个人）和企业 两个市场：产品市场和要素市场（劳动、资本） 纯私人部门经济的运行 商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分) 纯私人部门经济的运行四、混合经济的运行 混合经济的特

21、点 三个主体：家庭（个人）、企业和政府 两个市场：产品市场和要素市场（劳动、资本） 混合经济的运行 商品运动过程(图中实线部分) 货币运动过程(图中虚线部分) 混合经济循环图第二节 资源配置的效率一、一种经济效率评价标准：帕累托最优准则 帕累托最优的概念是理解现代福利经济学的关键。  帕累托最优：指一种资源配置状态，在此状态中没有任何一个人能在至少不使另一个人处境不变得更坏的基础上让自己的处境变得更好（即进一步利己必损人）。二、资源配置帕累托效率实现的条件 假定经济体： 两个个体：A 、B 两种产品：X 、Y 两种要素：L 、K 实现帕累托效率的三大条件 生产效率 产品组合效率 交换

22、效率 生产效率 （ production efficiency ） 应如何配置资源，才能使大米和衣服的产量最为理想？ 用埃奇沃斯框图（Edgeworth box）来分析 当大米和衣服的等产量曲线相切时，生产处于帕累托效率状态。 生产符合帕累托效率的条件 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等 如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。 产品组合效率 （ product-mix efficiency ） 产品组合与效用水平 实现产品组合效率的条件 任意两种产品的边际转换率等于边际替代率 交换效率 （exchange

23、 efficiency ） 在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为各个人所利用。 几何含义：埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线的切点。 交换符合帕累托效率标准的条件 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等 A 和B 的无差异曲线的切点连结而成的曲线称为交换契约曲线 。该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。 第三节 完全竞争市场的效率一、完全竞争市场的特性 产权清晰 价格接受者 产品同质 完全信息 自由进退 边际社会收益（marginal social benefit） 从一种微小的变化中增加的社会收益。 边际社会成本（marginal social cost） 从一种微小的变化中增加的社会成本

24、 当边际社会收益等于边际社会成本（即 ）时，该经济是有效率的。当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即 或 ）时，该经济是缺乏效率的。二、完全竞争市场的均衡 当市场实现供求均衡时，均衡价格P*既等于边际社会收益，又等于边际社会成本，即： 边际私人收益（MPB） 边际私人成本（MPC） 综合得： 第二章与政府经济职能第一节 市场失灵一、定义(market failure) 在市场充分发挥其基础性资源配置作用的基础上，市场机制天然无法有效配置资源或难以正常发挥作用的状态。 注意：（1）“市场失灵”是与市场有效运行状态相对而言的，只有在市场经济中才存在这两种相对立的状态。（2）是天然的失灵，而不是人

25、为地干预市场、否定市场、限制市场。 （二）市场失灵的原因（1）市场势力 垄断、自然垄断等（2）市场缺失(missing market) 因公共产品、外部性等导致的市场不存在问题（3）信息不对称 信息披露不足或欺诈等（4）市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 （三）市场势力的形成原因（1）垄断 市场竞争的结果造成的垄断；（2）自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 （四）市场缺失 （1）公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即公共产品无法由私人按效率产量

26、提供 政府具有提供公共产品的极大潜力 （2）外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。（五）信息不对称 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 造成信息披露不足或欺诈 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如社会保险（六）市场功能缺失 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。（1）分配不公 市场经济本身无法自动实现经济平等政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定 经济公平是正义体系的一个重要组成部分（2）经

27、济波动(失业、通货膨胀、经济失衡) 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 经济增长 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。（3）优值品和劣值品 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 第二节 政府经济职能一、公共部门的界定（1）狭义政府（核心政府）：中央政

28、府（2）广义政府：中央政府+地方政府（3）公共部门：广义政府+非金融性公共企业（4）广义公共部门：公共部门+政策性官方金融机构 “政府失灵”：由政府项目的失败到政府干预经济的失败 公共与私人部门的平衡：有限政府干预减轻最严重的（市场失灵）问题；私人部门的中心角色；两部门的合作与支撑 当代反思：解除规制与私人化三、政府经济活动的目标（1）最大多数人的最大利益标准 由英国学者杰里米边沁提出，他认为：为最大多数人产生最大利益的政策会促进公共利益。（2）功利主义标准 以约翰斯图亚特穆勒为代表的一些功利主义者认为：衡量公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相加，增加社会总效用的政策，都会促进公共

29、利益。 （3）帕累托标准 缺陷： 社会福利的帕累托改进要求拟议中的政策变化要有益于某些人，但不能对任何人有害。帕累托标准不能把所有可能的社会状态进行排序。（4）潜在补偿标准（卡尔多标准） 如果一项拟议中的政策变化使某些人的收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法。 政府介入的形式对私人行为的间接激励：如税收、补贴机制；对私人行为的直接介入：如规制、命令；对私人行为的替代：如政府提供或政府生产等（2）政府经济职

30、能 资源配置职能 提供公共产品 处理外在性、市场势力问题 弥补不完全市场 解决信息供给问题 稳定宏观经济，处理失业等宏观经济问题实现职能的政策工具：公共支出：提供公共产品与服务财政补贴：引导社会资源合理配置政府采购：调节宏观经济税收：调整税率来鼓励或限制某些产品的生产 收入分配职能 改善收入分配不公状况，缩小贫富差距实现职能的政策工具：税收和转移支付：劫富济贫公共事业投资：补贴弱势群体特种税：限制富人消费案例从统计数据看美国政府部门的经济角色变化 第三节 政府失灵一、定义（government failure） 政府在弥补市场失灵的时候，不能作出正确合理的决策，不但不能弥补市场失灵，促进经济增

31、长，反而破坏了市场秩序，损耗、浪费了既有的社会财富。 二、政府失灵的原因（P37-43） 经济人 追求预算最大化 寻租（政治创租与抽租） 决策的时滞性与实施的有限性决策的时滞性 认识的时滞 决策的时滞 执行与生效的时滞实施的有限性 时滞 政策意图与政策效果的差异三、政府失灵的矫正（P44-48）关于市场和政府 现实是，并不是要在完美的市场与不完美的政府之间抉择；也不是要在不完美的市场与完美的政府之间抉择；而是要在不完美的市场与不完美的政府之间进行抉择，或者说是在不完美的程度和类型之间，在失灵的程度和类型之间进行抉择。第三章 公共产品 “世界上最美好的东西都是免费的. . .”经济学“供给和需求

32、”市场和价格 但免费产品没有市场及其价格，因此，免费产品对经济分析提出了特殊的挑战 第一节 概述一、公共产品的界定 私人产品的特性 举例：面包 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本； 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。 效用的可分割性 公共产品的特性 举例：国防 非竞争性：即边际生产成本为零,边际拥挤成本为零。 非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。 效用的不可分割性 X=Xi 公共产品的定义 纯公共产品：具有消费的非竞争性和非排他性的产品。 非排他性并不总与非竞争性相伴。 非排他性导致价格配给商品

33、机制失灵。非 纯公共产品：具有消费的非竞争性或非排他性的产品。 * 按公共产品消费的空间范围可划分为全国性 公共产品和地方性公共产品 私人产品：既有排他性又有竞争性公共产品：既没有排他性有没有竞争性共有资源：有竞争性无排他性自然垄断：有排他性无竞争性判断：拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路灯塔是公共产品吗? 启示：公共产品和私人产品界限并不固定也易变 公共的悲剧（public tragedy ） 英国经济学家休谟 （Hume ）1740 年提出 指公共资源经常被过度开发和使用的现象。 解决手段 管制 税收 明确产权为什么黄牛没有绝种而大象濒临灭绝? 免费搭车（f

34、ree rider）问题 免费搭车：个人享用公共产品而不自愿为其付费，其根源在于公共产品的非排他性 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受共用品收益动机的人称为免费搭车者。 公共产品市场配置的无效率 非排他性下的无效率：有效供给不足 排他性下的无效率：有效消费不足二、全面理解公共产品概念 （1 ）即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。 举例：国防 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。（2）私人产品并不一定只由私人部门提供， 公共产品也不一定只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房； ？提供等不等于生产（3）公共产品的公共提供与私人提供 “提供

35、”基本含义是“付费” 两种提供方式权衡的考虑因素： 相对费用：成本最小化 偏好的多样性：满足多元化需求 提供与生产分离：公共生产与私人生产 -公共部门生产公共物品和私人物品 -私人部门生产私人物品和公共物品第二节 公共产品的有效提供一、私人产品的有效提供 以面包的提供为例私人产品的有效提供 当面包的市场供求达到均衡时，满足： MBA=MBB=MBC=MSB=MSC 私人产品有效提供的条件 每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。二、公共产品的有效提供 当保安服务的供求实现均衡时，满足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC 公共产品有效提供的条件 所有消费者的边际

36、私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。三、公共产品市场提供的无效率 非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线虚假的公共产品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量； 非竞争性: 效率原则要求零价格零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法有效提供。第三节 混合产品的有效提供一、混合产品的有效提供 混合产品是既具有私人产品的特性又具有公共产品的特性。 混合产品分为拥挤性的公共产品和价格排他性的公共产品。 （1）拥挤性的公共产品（congestible public goods） 边际生产成本和边际拥挤成本都为零时 边际生产成本为零, 边际拥挤成本不为零时 （2）价格排他性的公共产品（pr

37、ice-excludable public goods）特点：效用名义上向全社会提供，即谁都可以享受； 在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。举例：公立学校和医院第四节 公共生产 公共生产的领域：部分公共物品和部分私人物品一、公共生产的理论依据 市场势力，特别是自然垄断； 公共利益的多维性，导致生产决策的多目标。二、公共生产的效率 生产无效率会使得服务成本增加，因而使消费者承受高价格、纳税人承受高税收，并且产品或服务质量可能低劣。公共部门相对无效的原因 组织激励：政治目标取代利润目标、预算软约束 市场环境：缺乏竞争 公共管理限制 委托代理问题：官僚自身行为目标、过度风险回避等三、私人化 私人化如

38、何降低成本？较低的劳动成本、较好的经营管理、较多的研究开发与较快的技术创新。 让私人生产保证公共要求 规制和税收（补贴） 合同管理 私人化中的问题 选择生产者（投标）：缺乏竞争、生产商的策略行为等 合同的规定：绩效（产出）度量的困难 合同的监督实施：监督成本、违约的补救措施等 私人化的经验和前景 广泛施行的领域：环卫、公共设施管理、公共健康服务 最有争议的领域：监狱、警察、消防、交通管理、 未来推行的领域：道路、供水、教育第四章 外部性第一节 概述一、定义（externalities） 外部性指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性。二、外部性的特点 存在

39、于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 生产正外部性（养蜂）生产的负外部性（污染） 消费的正外部性（室外摆花）消费的负外部性（在公共场所吸烟）三、外部性的类型（1）正外部性（positive externalities） 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。（2）负外部性（negative externalities） 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。四、外部性对效率的影响（1）负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cos

40、t, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 存在负外部性时私人实际产量大于社会效率产量； 负外部性导致的效率损失：供给过剩 从私人实际产量到社会效率产量：福利的改进和配置； 污染为零并非理想的社会状态 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 （2）正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB正外部性导致的效率损失：供给不足第二节 外部性的私人对策一、道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”

41、要求考虑我们的行动如何影响他人。二、企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。三、明确产权和谈判：科斯定理（1）科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。（2）科斯定理的启示及其适用范围 启示 ：产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少，而且： 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题第三节 外部性的公共对策一、征税（1）庇古税 对具有负外部性的产品，在

42、效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”；（2）实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。二、补贴（1）庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。对补贴的分析（2）有关庇古补贴的问题 补贴会带来更多的污染者；会引起道德导向问题。 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。三、排污权交易制度（1）定义 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。（2）与庇古税的

43、比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。（3）可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。四、政府规制（1）定义 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。（2）政府规制的问题 统一排污标准所造成的非效率 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。五、对各种政策的评价 任何环境政策的实施都存在

44、一定的技术困难； 没有一种政策尽善尽美； 大多数经济学家倾向于庇古税或可交易污染许可证这样的激励方式。第六章公共支出理论与实践 第一节 概述一、定义 （public expenditure ） 公共支出，也称政府支出，指政府为履行职能而消耗的一切费用的总和。 公共支出是政府活动的成本。二、公共支出的性质 （1 ）公共服务性 （2 ）非市场盈利性 * 行政经费支出 * 社会保障支出 * 公共投资 （3 ）计划性 三、公共支出的分类 （1 ）按有无直接的补偿划分 * 消耗性支出 政府各部门的消费性支出和投资性支出（购买商品和劳务的支出），是政府干预经济的重要手段，反映了政府对社会资源直接占有的规模

45、和结构。 * 转移性支出 政府按一定方式把一部分财政资金无偿转移给受益人，政府只是充当中间人，不会有任何收益或补偿，是政府调节分配的重要手段。 （2）按支出的目的性划分 * 预防性支出 用于维护国家安全和秩序，保障社会稳定和安全的支出。 * 创造性支出 用于维护经济发展，改善人民生活的支出。 （3 ）按支出的受益范围划分 * 一般利益支出 社会全体公民均受益的支出。 * 特殊利益支出 只有一部分人受益的支出。 （4）按支出有无强制性划分 * 强制性支出 又称不可控制支出，不修改现行法律或法规就必须支出的那部分支出。 * 随意性支出 又称可控制支出，法律法规无明确规定，本届政府可根据自己的施政目

46、标自行决定的支出。 （5 ）按政府层次划分 * 中央政府支出 * 地方政府支出 国际货币基金组织的财政支出分类 四、公共支出的方式纯公共产品 全额负担 准公共产品和混合产品 部分负担 私人产品 少量补贴第二节 公共支出的规模 一、公共支出规模的衡量指标（1）绝对指标 用于考察公共支出的绝对数额； 其特点是能够较直观地反映公共支出的现状和变化情况； 缺陷：难以反映影响公共支出的各种复杂因素。（2）相对指标 指公共支出总额与其他相关经济指标，如GDP、个人可支配收入等的比值。 将公共支出加以分类，通过主要支出项目与GDP之间的比值，考察公共支出增长的结构性特点。二、中国公共支出的规模 （1 ）政府

47、总支出的计算中国的政府支出占国内生产总值（GDP）的比重(1978-2000) 1978年以来中国政府规模变化的趋势 由1978年的30.96%逐步下降到1995年的11.87%，之后回升至2000年的18.01%； 由1978年的30.96%逐步下降到1995年的18.54%，之后回升至2000年的25.04%。 上述趋势表明 在市场化进程中，传统的在国家财政范围内履行的政府职能逐步削弱； 在原有的国家财政范围之外的新的政府职能，如社会保障职能、社区建设职能等得到很大加强。 我国财政支出增长率和 财政支出占GDP比重发展变化趋势 我国财政支出结构变化趋势显示图（2）用政府支出衡量一国政府活动

48、规模的局限 政府支出只是对政府所提供的产品和服务总额的近似反映； 政府支出无法测算政府对经济活动的全部影响：如管制使私人产品的提供成本增加。三、公共支出规模的国际比较 西方公共支出增长的状况 （1 ）公共支出绝对数量的巨大膨胀 （2 ）公共支出相对规模大幅度上升 （3 ）公共支出内容和范围大大扩张 （4 ）公共支出的增长表现为在波动徘徊之中逐步上升 主要经济发达国家财政支出占GDP比重变化趋势 （%）不同发展程度国家政府支出占GNP的比重(%) 两类国家购买性支出与转移性支出所占比重美国财政支出中主要项目所占比重的发展变化趋势 四、公共支出增长的原因分析 （1 ）有关公共支出增长的四种理论观点

49、 公共支出扩张论（瓦格纳法则） 偶然事件论偶然事件导致财政支出的增长 非均衡增长论 发展阶段论 公共支出扩张论 由19世纪德国经济学家瓦格纳(Wagner, A.)提出，故称“瓦格纳法则”。 瓦格纳断言，工业化经济的发展必然伴随政府活动规模的不断扩张，原因： 劳动分工和生产的专业化经济交往复杂化经济主体间的摩擦增加要求更多的政府保护、调节和管理活动。 收入提高和社会进步对分配问题的关心加强对教育、文化、保健、福利等服务的需求增加要求政府以更大的比例提高这些方面的支出。 政府需直接介入某些大规模的投资生产领域瓦格纳法则的解释 偶然事件论 由英国经济学家皮科克和怀斯曼(Peacock and Wi

50、seman, 1967)提出； 也称时间型态理论、梯度渐进增长理论； 主要观点 公民的可容忍的税收水平决定可容忍的财政支出水平 只有在经济和社会制度受到冲击时，人们才会审视过去，在心理上接受一个更高的可容忍的税收水平，容忍政府支出更多地替代私人支出, 促使政府支出上新台阶 在冲击消失后，较高的支出水平因惯性而持续存在。 非均衡增长论 由美国经济学家鲍莫尔(Baumol, 1967)提出，也称鲍莫尔法则。 公共部门的活动为劳动密集型，私人部门的活动为资本密集型私人部门劳动生产率较高私人部门工资水平上升为提供足够服务，公共部门的工资水平须与私人部门保持同步公共服务的单位成本上升公共服务的相对价格上

51、升公共支出增长 发展阶段论 由美国经济学家马斯格雷夫（Musgrave）和罗斯托（Rostow）提出； 主要观点： 公共支出的内涵是随着经济发展阶段不同而变化的。起飞期 社会基础设施投资为主 成熟期 教育、保健、福利服务为主大量消费期 福利和再分配为主 上述每一理论都有其合理性，但它们一般都只强调单一或少数几个因素对财政支出的独立影响，没有一种理论能够单独解释整个现象。 影响公共支出的因素 经济因素：如人均收入增长、技术变化、公共服务相对成本提升、城市化、通货膨胀等； 政治和社会因素：如战争、自然灾害、人口状况 、观念变化等。第七章购买性支出 购买性支出的类别按其使用是否形成资产划分 财政消费支出 指维护政府机构正常运转和政府提供公共服务所需的支出； 不形成资产和经济收益。 财政投资支出