第五章管理信息系统的战略规划和开发方法

1、1前言前言 信息系统开发的全过程信息系统开发的全过程系统规划系统规划系统分析系统分析系统设计系统设计系统实施系统实施2w 第一节管理信息系统战略规划的概念第一节管理信息系统战略规划的概念w 第二节制定第二节制定MIS战略规划的常用方法战略规划的常用方法w 第三节企业流程重组（第三节企业流程重组（BPR）w 第四节第四节 开发管理信息系统的方法开发管理信息系统的方法3教学目的教学重点与难点w 让学生了解管理管理信息系统战略规划的作用、内容与步骤，以及掌握管理信息系统开发的常用方法。 管理信息系统战略规划的作用、内容与步骤 业务流程重组 结构化的开发方法4信息系统发展的阶段论管理信息系统的策略 “

2、自上而下”的开发策略 “自下而上”的开发策略管理信息系统战略规划企业系统规划法（BSP）U/C矩阵关键成功因素法（CSF）企业流程重组（BPR）结构化系统开发方法原型法（PROTOTYPING）面向对象开发方法CASE (Computer Aided Software Engineering) 方法5什么是战略规划？什么是战略规划？为什么要进行信息系统的战略为什么要进行信息系统的战略规划呢？规划呢？6 为什么要做系统规划为什么要做系统规划时间安排、时间安排、地点、费用、地点、费用、路线、住宿路线、住宿 旅游规划旅游规划目的、功能、目的、功能、费用、规模、费用、规模、行业状况行业状况 系统规划系

3、统规划7w 发达国家的调查表明，企业管理信息系统项目的失发达国家的调查表明，企业管理信息系统项目的失败败70%左右是由于信息系统规划不当造成的。左右是由于信息系统规划不当造成的。 8企业战略和信息系统战略企业战略和信息系统战略组织为求得长期生存和不断发展而进行的组织为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划总体性谋划。它是组织为实现其宗旨和目。它是组织为实现其宗旨和目标而确定的组织行动方向和资源配置纲要，标而确定的组织行动方向和资源配置纲要，是制定各种计划的基础。是制定各种计划的基础。企业企业战略战略信息系统战略企业战略引导支持91011案例：某大型商业集团的企业信息化建设案例：某大型商业集团

4、的企业信息化建设 最近，某大型商业集团的老总在企业信息化建设中遇到一最近，某大型商业集团的老总在企业信息化建设中遇到一些困惑：些困惑：20102010年初在年初在“要么电子商务，要么无商可务要么电子商务，要么无商可务”的形势的形势下，曾花费下，曾花费5050多万元建立了一个网上交易平台，但一直没有发多万元建立了一个网上交易平台，但一直没有发挥实际的作用，于是，请求互联网战略专家进行诊断。挥实际的作用，于是，请求互联网战略专家进行诊断。 专家的意见是：由于专家的意见是：由于，现，现有的电子商务平台和公司的业务严重脱节，应该从企业总体经有的电子商务平台和公司的业务严重脱节，应该从企业总体经营战略的

5、角度考虑，将企业上网和电子商务纳入到信息化战略营战略的角度考虑，将企业上网和电子商务纳入到信息化战略规划中，用信息化战略来指导企业的电子商务进程才能发挥互规划中，用信息化战略来指导企业的电子商务进程才能发挥互联网的最大价值。联网的最大价值。 12 国家经贸委发布的国家经贸委发布的中国企业互联网应用和电子商中国企业互联网应用和电子商务发展水平综合调查报告务发展水平综合调查报告也表明，虽然企业普遍重视也表明，虽然企业普遍重视电子商务，但电子商务，但大多数企业缺乏清晰的战略规划大多数企业缺乏清晰的战略规划，因此，因此，多数企业有利用互联网的愿望和行动，但实际效果并不多数企业有利用互联网的愿望和行动，

6、但实际效果并不理想。理想。 由此看来，在现实中，像广东这位老总一样对企业由此看来，在现实中，像广东这位老总一样对企业信息化和互联网应用感到困惑的企业高级管理人员应该信息化和互联网应用感到困惑的企业高级管理人员应该不在少数。不在少数。13阅读：发现错误的成本阅读：发现错误的成本 大量的时间表明，信息系统产生的许多错误都是由于需求定义不准确或错误导致的，而且在需求定义阶段发生错误，则修改这些错误的代价非常高。许多成本分析表明，随着开发进程的进行，改正错误或在改正错误时引入的附加错误的代价是按指数阻尼正弦曲线增长的。140180014001600120010008006004002002000规划规

7、划分析分析设计设计开发开发测试测试安装安装维护维护15A A钢铁集团公司管理信息系统的系统规划钢铁集团公司管理信息系统的系统规划w A钢铁集团公司（以下简称钢铁集团公司（以下简称A钢）杨总经理上任后钢）杨总经理上任后发现，发现，A钢在信息管理手段上较为落后，所有信息钢在信息管理手段上较为落后，所有信息管理方面的工作极大部分都手工进行。即便是有些管理方面的工作极大部分都手工进行。即便是有些单项业务使用了计算机，也极具形式化的特征。例单项业务使用了计算机，也极具形式化的特征。例如，生产经营日报的汇总打印实际上是管理人员手如，生产经营日报的汇总打印实际上是管理人员手工将经营日报的各项数据计算出来后再

8、录入计算机工将经营日报的各项数据计算出来后再录入计算机并打印出来的。杨总与高层领导们商量后，决定并打印出来的。杨总与高层领导们商量后，决定A钢拨出相应经费建立企业管理信息系统。钢拨出相应经费建立企业管理信息系统。16A A钢铁集团公司管理信息系统的系统规划钢铁集团公司管理信息系统的系统规划w 杨总指派有很高协调能力的宣传部部长傅希岭组织杨总指派有很高协调能力的宣传部部长傅希岭组织协调这项工作的开展。傅部长接受这项任务后的第协调这项工作的开展。傅部长接受这项任务后的第一项工作就是组建一项工作就是组建A钢信息中心，并亲自担任信息钢信息中心，并亲自担任信息中心主任。组建的信息中心除傅部长外，还有一位

9、中心主任。组建的信息中心除傅部长外，还有一位懂技术且原则性很强，能全身心投入的马副主任，懂技术且原则性很强，能全身心投入的马副主任，以及熟悉计算机硬件及系统软件的小范及同事们，以及熟悉计算机硬件及系统软件的小范及同事们，共共10人左右。人左右。17A A钢铁集团公司管理信息系统的系统规划钢铁集团公司管理信息系统的系统规划w 傅部长及马副主任接受这项工作后，找到了北京某大学管理傅部长及马副主任接受这项工作后，找到了北京某大学管理学院的李教授，通过与李教授谈话，决定为了使企业中上层学院的李教授，通过与李教授谈话，决定为了使企业中上层领导对企业管理自动化有一个知识性的了解并配合管理信息领导对企业管理

10、自动化有一个知识性的了解并配合管理信息系统的开发工作，傅部长请示杨总经理后邀请李教授及其他系统的开发工作，傅部长请示杨总经理后邀请李教授及其他该大学相关专家在该大学相关专家在A钢讲授了针对处级以上领导的企业管理钢讲授了针对处级以上领导的企业管理及其信息化的相关知识。及其信息化的相关知识。w 这之后，李教授组织管理学院及信息工程学院管理信息系统这之后，李教授组织管理学院及信息工程学院管理信息系统方面的专家到方面的专家到A钢搜集钢搜集A钢相关资料，了解目前的业务情况，钢相关资料，了解目前的业务情况，并分别与各部门的主要管理人员面谈，以了解并分别与各部门的主要管理人员面谈，以了解A钢管理信息钢管理信

11、息系统的需求范围与内容。系统的需求范围与内容。18A A钢铁集团公司管理信息系统的系统规划钢铁集团公司管理信息系统的系统规划w 几周后，李教授及各位专家根据收集来的资料及对其他企业几周后，李教授及各位专家根据收集来的资料及对其他企业的管理信息系统的了解，列出了的管理信息系统的了解，列出了A钢管理信息系统的主要功钢管理信息系统的主要功能需求及信息需求，并应用一些方法对各项功能进行了整理能需求及信息需求，并应用一些方法对各项功能进行了整理分析，得到了分析，得到了A钢管理信息系统的总体功能结构，并据此与钢管理信息系统的总体功能结构，并据此与计算机及网络公司初步进行了经费估算，规划了人力分配、计算机及

12、网络公司初步进行了经费估算，规划了人力分配、进度计划。最后经杨总经理同意，决定对整个系统的建设分进度计划。最后经杨总经理同意，决定对整个系统的建设分为三期工程来完成。第一期工程开发建设物资管理、销售管为三期工程来完成。第一期工程开发建设物资管理、销售管理、技术管理、生产计划管理、生产调度、财务管理及总经理、技术管理、生产计划管理、生产调度、财务管理及总经理综合信息服务理综合信息服务7个子系统。李教授的课题组通过几周的工个子系统。李教授的课题组通过几周的工作写出了作写出了“A钢管理信息系统可行性研究报告钢管理信息系统可行性研究报告”。19A A钢铁集团公司管理信息系统的系统规划钢铁集团公司管理信

13、息系统的系统规划w A钢随后组织了一次研讨会，由李教授及其他专家钢随后组织了一次研讨会，由李教授及其他专家向向A钢的各级主管领导和外请专家就钢的各级主管领导和外请专家就A钢管理信息系钢管理信息系统的系统规划工作做了一个详细的报告。外请专家统的系统规划工作做了一个详细的报告。外请专家及及A钢各级领导确认了报告的内容并对一些问题提钢各级领导确认了报告的内容并对一些问题提出了修改意见与建议。出了修改意见与建议。w 随后杨总指派随后杨总指派A钢信息中心与大学课题组就经费与钢信息中心与大学课题组就经费与完成时间进行了商谈，最后双方同意以完成时间进行了商谈，最后双方同意以350万元的万元的经费及一年半的时

14、间完成这个系统的第一期工程，经费及一年半的时间完成这个系统的第一期工程，并签署了合作协议。并签署了合作协议。20 第一节第一节 管理信息系统战略规划的概念管理信息系统战略规划的概念21管理信息系统规划就是根据组织的总体发展战管理信息系统规划就是根据组织的总体发展战略和资源状况，对组织信息系统近、中、长期的使略和资源状况，对组织信息系统近、中、长期的使命和目标、实现策略和方法、实施方案等内容作出命和目标、实现策略和方法、实施方案等内容作出的统筹安排。的统筹安排。一个组织的信息系统规划可以分为战略性规划一个组织的信息系统规划可以分为战略性规划和执行性规划两部分。战略性规划是宏观指导性的和执行性规划

15、两部分。战略性规划是宏观指导性的长远规划，执行性规划是对战略规划的具体化和细长远规划，执行性规划是对战略规划的具体化和细化。化。22管理信息系统的战略规划管理信息系统的战略规划w 管理信息系统的战略规划是关于管理信息系统管理信息系统的战略规划是关于管理信息系统的长远发展的计划，一般包括三年或更长期的计划，的长远发展的计划，一般包括三年或更长期的计划，也包含一年的短期计划。由于管理信息系统的建设也包含一年的短期计划。由于管理信息系统的建设是一项耗资巨大、历时很长、技术复杂且又内外交是一项耗资巨大、历时很长、技术复杂且又内外交叉的工程，信息已成为企业的生命线，信息系统和叉的工程，信息已成为企业的生

16、命线，信息系统和企业的运营方式、文化习惯息息相关，因此，企业的运营方式、文化习惯息息相关，因此，MIS战略规划是企业战略规划的一个重要部分。战略规划是企业战略规划的一个重要部分。w 23二、二、 管理信息系统战略规划的作用管理信息系统战略规划的作用1.合理分配和利用信息资源（信息、信息技术和信合理分配和利用信息资源（信息、信息技术和信息生产者），以节省信息系统的投资。息生产者），以节省信息系统的投资。2.通过制定规划，找出存在的问题，正确地识别为通过制定规划，找出存在的问题，正确地识别为实现企业目标实现企业目标MIS系统必须完成的任务，促进信系统必须完成的任务，促进信息系统的应用，增加企业的经

17、济效益。息系统的应用，增加企业的经济效益。3.指导指导MIS系统开发，用规划作为将来考核系统开系统开发，用规划作为将来考核系统开发工作的标准。发工作的标准。24三、三、MISMIS战略规划的内容战略规划的内容1. 1.信息系统的目标、约束及总体结构。信息系统的目标、约束及总体结构。2.2.单位单位( (企业、部门企业、部门) )的现状。的现状。3.3.业务流程的现状、存在的问题和不足业务流程的现状、存在的问题和不足以及流程在新技术条件下的重组。以及流程在新技术条件下的重组。4.4.对影响规划的信息技术发展的预测。对影响规划的信息技术发展的预测。25其其要点要点包含成立领导小组、人员培训、规定包

18、含成立领导小组、人员培训、规定规划的进度等三个方面。规划的进度等三个方面。 制定战略规划一般包括以下制定战略规划一般包括以下九个步骤九个步骤： 确定规划的性质；确定规划的性质； 提出总体结构；提出总体结构； 收集相关信息；收集相关信息； 选择开发方案；选择开发方案； 战略分析；战略分析； 确定实施进度；确定实施进度； 定义约束条件；定义约束条件； 形成文档，并讨形成文档，并讨 明确战略目标；明确战略目标； 论、批准、生效。论、批准、生效。 信息技术扩展模型信息技术扩展模型27信息系统发展阶段论信息系统发展阶段论(Nolan)(Nolan)Nolan模型是反映信息系统在企业中发展模型是反映信息系

19、统在企业中发展情况的理论模型，主要是将信息系统发展情况的理论模型，主要是将信息系统发展过程划分为若干阶段过程划分为若干阶段(stages)。这些阶段。这些阶段前后相连，最后发展到一个前后相连，最后发展到一个“终点状态终点状态”即成熟即成熟(maturity)状态。状态。Nolan模型模型 六阶段模型扩展阶段理论模型 四阶段 模型28四阶段模型四阶段模型预算费用引引入入传传播播控控制制集集成成阶段阶段阶段I引入引入(initiation)在这个阶段，计算机数据处理在这个阶段，计算机数据处理技术首次被引入组织，技术首次被引入组织，IT主要主要应用在事务性的、规范化的业应用在事务性的、规范化的业务运

20、作中，最常见的是财务记务运作中，最常见的是财务记账的自动化。账的自动化。阶段阶段II传播传播 (contagion)大量部门和个人采用了信息技术，大量部门和个人采用了信息技术，组织中人们开始试验着使用信息组织中人们开始试验着使用信息技术，但对实验的强调超过了对技术，但对实验的强调超过了对效率的强调，管理上较松散，浪效率的强调，管理上较松散，浪费较多资源。虽费较多资源。虽IT使用快速增长，使用快速增长，但效率很低。但效率很低。 阶段阶段III控制控制 (control)阶段阶段II的后期的后期IT的预算超出了收的预算超出了收入的增长，这提醒经理们必须要入的增长，这提醒经理们必须要加强控制，例如控

21、制预算等来加强控制，例如控制预算等来“排斥排斥松散。由于对松散。由于对IT获取获取和使用的控制加强，信息技术的和使用的控制加强，信息技术的蔓延开始放慢。蔓延开始放慢。阶段阶段IV集成集成 (integration)这个阶段管理者在松散和控制之这个阶段管理者在松散和控制之间找到了一个较为恰当的平衡，间找到了一个较为恰当的平衡，新技术紧密地集成到了公司的运新技术紧密地集成到了公司的运作业务过程中来。作业务过程中来。 计算机在企业管理中的应用，一般要经历若干阶段。1973年，诺兰（Nolan）首次提出了信息系统发展的阶段理论，被称为诺兰阶段模型，1980年，诺兰又进一步完善了该模型。诺兰模型诺兰模型

22、 （六阶段）（六阶段）六阶段模型六阶段模型 初装阶段标志着组织购买第一台计算机，初装阶段标志着组织购买第一台计算机，并初步开发管理应用程序。并初步开发管理应用程序。 特特 点点 组织中只有个别人具有使用计算机的能力；组织中只有个别人具有使用计算机的能力； 该阶段一般发生在一个组织的财务部门。该阶段一般发生在一个组织的财务部门。 处于蔓延阶段的组织中，计算机的应用初处于蔓延阶段的组织中，计算机的应用初见成效，管理应用程序从少数部门扩散到多数见成效，管理应用程序从少数部门扩散到多数部门。部门。特特 点点 数据处理能力得到迅速发展；数据处理能力得到迅速发展； 出现许多新问题（如数据冗余、数据出现许多

23、新问题（如数据冗余、数据 不一致性、难以共享等）；不一致性、难以共享等）； 计算机使用效率不高等。计算机使用效率不高等。 主要指对组织中计算机的数量进行控制。主要指对组织中计算机的数量进行控制。特特 点点 成立了一个领导小组；成立了一个领导小组； 采用了数据库（采用了数据库（DBDB）技术；）技术； 这一阶段是计算机管理变为数据管理的关键。这一阶段是计算机管理变为数据管理的关键。 集成阶段就是在控制的基础上，对子系统集成阶段就是在控制的基础上，对子系统中的硬件进行重新联接，建立集中式的数据库中的硬件进行重新联接，建立集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。及能够充分利用和管理各种信息

24、的系统。特特 点点 建立集中式的建立集中式的DBDB及相应的及相应的ISIS； 增加大量硬件，预算费用迅速增长。增加大量硬件，预算费用迅速增长。 由于由于8080年代时，美国尚处在第四阶段，因年代时，美国尚处在第四阶段，因此，诺兰没能对该两个阶段进行详细的描述。此，诺兰没能对该两个阶段进行详细的描述。他认为数据管理应该是实现企业全方位的数据他认为数据管理应该是实现企业全方位的数据存储、检索、处理和维护等；成熟应该是形成存储、检索、处理和维护等；成熟应该是形成了完善的信息系统，可以为各个管理层次提供了完善的信息系统，可以为各个管理层次提供信息。信息。35 诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程诺兰

25、阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：中的六种增长要素：p 计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发展；计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发展；p 应用方式：从批处理方式到联机方式；应用方式：从批处理方式到联机方式；p 计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划；计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划；p MISMIS在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部门；在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部门；p 领导模式：开始时，技术领导是主要的，随着用户和上层管理领导模式：开始时，技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了

26、解人员越来越了解MISMIS，上层管理部门开始与，上层管理部门开始与MISMIS部门一起决定发展部门一起决定发展战略；战略；p 用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级。用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级。36信息系统发展过程中的增长要素信息系统发展过程中的增长要素1.计算机硬软资源计算机硬软资源2.应用方式应用方式3.计划控制计划控制4.管理信息系统管理信息系统(MIS)在组织中在组织中 的地位的地位5领导模式领导模式6用户意识用户意识37扩展扩展ITIT阶段理论阶段理论 一旦IT技术发生了全局意义的革新，上升到新的层次，则企业IT应用的四阶段“S形循环又将在新的层次上

27、重新展开。 38w 二、管理信息系统战略规划的步骤二、管理信息系统战略规划的步骤 39战略计划战略计划组织中的信息需组织中的信息需求分析求分析资源分配资源分配在 总 的 组在 总 的 组织 计 划 与织 计 划 与信 息 系 统信 息 系 统之 间 建 立之 间 建 立关系关系对信息系统的对信息系统的应用、系统开应用、系统开发资源和运行发资源和运行资源进行分配资源进行分配识别组织的广泛信息识别组织的广泛信息需求，建立战略性的需求，建立战略性的信息系统总体框架，信息系统总体框架，明确具体的应用。明确具体的应用。一般活动一般活动主要任务主要任务图图 信息系统计划工作的三阶段模型信息系统计划工作的三

28、阶段模型系统规划的步骤系统规划的步骤40开始开始分析组织的战略规划分析组织的战略规划确定系统开发总目标确定系统开发总目标设立优先级并选择项目设立优先级并选择项目分析资源需求分析资源需求设定时间进度和期限设定时间进度和期限编制系统规划文档编制系统规划文档通 过 领 导 审通 过 领 导 审批批结束结束图图 管理信息系统规划步骤41管理信息系统的战略规划制定一般应包括以下步骤管理信息系统的战略规划制定一般应包括以下步骤 4243第三节第三节 制定管理信息系统战略规制定管理信息系统战略规划的常用方法划的常用方法44w 制定制定MIS战略规划的方法有多种，主要有关键成功战略规划的方法有多种，主要有关键

29、成功因素法（因素法（Critical Success Factors, CSF）、战略）、战略目标集转化法（目标集转化法（Strategy Set Transformation，SST）和企业系统规划法（）和企业系统规划法（Business System Planning, BSP）等三种。）等三种。 45一、关键成功因素法（一、关键成功因素法（CSFCSF） 1970年哈佛大学年哈佛大学William Zani 教授在教授在MIS模型模型中用了关键成功变量，这些变量是确定中用了关键成功变量，这些变量是确定MIS成败的成败的因素。因素。 过了过了10年，麻省理工学院年，麻省理工学院John R

30、ockart教教授把授把CSF提高成为提高成为MIS的战略。应用这种方法，可的战略。应用这种方法，可以对企业成功的重点因素进行辨识，确定组织的信以对企业成功的重点因素进行辨识，确定组织的信息需求，了解信息系统在企业中的位置。息需求，了解信息系统在企业中的位置。 所谓的关键成功因素，就是关系到组织的生存与所谓的关键成功因素，就是关系到组织的生存与组织成功与否的重要因素，它们是组织最需要得到组织成功与否的重要因素，它们是组织最需要得到的决策信息，是管理者重点关注的活动区域。的决策信息，是管理者重点关注的活动区域。46 CSF是通过分析找出企业成功的关键因素，是通过分析找出企业成功的关键因素， 然后

31、再然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。其步骤如下：其步骤如下： （1）了解企业和信息系统的战略目标。）了解企业和信息系统的战略目标。 （2）识别影响战略目标的所有成功因素。）识别影响战略目标的所有成功因素。 （3）确定关键成功因素。）确定关键成功因素。 （4）识别性能指标识别和标准）识别性能指标识别和标准47关键成功因素法的步骤关键成功因素法的步骤识别所有识别所有成功因素成功因素了解企业的了解企业的战略目标战略目标确立关键确立关键成功因素成功因素识别性能识别性能指标与标准指标与标准提高企业效益提高利润提高销售数量降低成本加快产品更新

32、周期提高科技附加值疏通商业渠道增加市场宣传改善售后服务减少人员降低原材料价格优化生产流程赢利能力每个部门、产品和区域的赢利能力；部门之间、产品之间以及竞争者之间的比较。财务流动比率；现金储备情况；资产负债分析；投资汇报率。市场市场份额，广告分析，产品定价，每周(每天)的销售结果，客户的销售潜力。人力资源人员流动率，工作的满意度。计划销售增长/市场份额分析。经济分析市场趋势，对外贸易和汇率，行业趋势，劳动力成本趋势。消费者趋势消费者的信心级别，购买习惯，人口数据。48 关键成功因素法工作步骤1. 确定目标确定目标2. 识别成功识别成功因素因素3. 确定确定CSF5.制定行动制定行动计划计划4.

33、明确指标明确指标评估标准评估标准49 关键成功因素法通过分析，找出关键成功因素法通过分析，找出使得企业成功的关键因素，然后使得企业成功的关键因素，然后再围绕这些关键因素来确定系统再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。的需求，并进行规划。 如何理解如何理解关键成功因素关键成功因素（Critical Success Factors,Critical Success Factors,简称简称CSFCSF）指的是对）指的是对企业成功起关键作用的因素。企业成功起关键作用的因素。50组织的不同关键成功因素组织的不同关键成功因素关键成功因素示例公司2公司1不同组织重重要要性性递递减减产品的科技含量

34、产品的科技含量产品的更新周期产品的更新周期产品的可靠性产品的可靠性产品的宣传与用产品的宣传与用户培训户培训售后维修售后维修产品的供货时间产品的供货时间价格因素价格因素外观设计外观设计公司的市场战略公司的市场战略用户培训用户培训售后维修售后维修价格因素价格因素产品的可靠性产品的可靠性产品的更新周期产品的更新周期产品的科技含量产品的科技含量外观设计外观设计51关键成功因素的来源u特殊行业的结构u竞争策略、行业地位与地理位置u环境因素u暂时性因素 52树枝因果图树枝因果图（识别关键成功因素的工具）（识别关键成功因素的工具）例如：某一个企业有一个目标：提高产品竞争能力。例如：某一个企业有一个目标：提高

35、产品竞争能力。提高产品竞争力提高产品竞争力提高质量提高质量降低成本降低成本市场服务市场服务加工质量加工质量检验检验精简人员精简人员降低原材料价格降低原材料价格商业渠道商业渠道改善售后服务改善售后服务53企业战略目标对关键因素确定的影响企业战略目标对关键因素确定的影响提高市场竞争力提高市场竞争力注意注意提高市场竞争力提高市场竞争力降低成本降低成本提高质量提高质量市场服务市场服务54缩短制造工期缩短制造工期缩短制造工期缩短制造工期缩短设计周期缩短设计周期加强作业计划加强作业计划原材料采购和配套原材料采购和配套55图 鱼骨图分析原因 56案例：案例： 深圳某通讯设备公司信息系统战略规划深圳某通讯设备

36、公司信息系统战略规划w 长远发展战略目标是要在电子信息领域成为世界级长远发展战略目标是要在电子信息领域成为世界级领先企业。目前公司是处在追赶世界级通信公司的领先企业。目前公司是处在追赶世界级通信公司的时期，在技术水平、市场规模、营销水平、生产能时期，在技术水平、市场规模、营销水平、生产能力以及管理水平等诸个方面都存在着一定的差距，力以及管理水平等诸个方面都存在着一定的差距，因此，某通讯设备公司公司希望通过第二次创业，因此，某通讯设备公司公司希望通过第二次创业，保证公司持续高速发展，与国际接轨；管理水平达保证公司持续高速发展，与国际接轨；管理水平达到国际标准；市场营销跨国化，具有国际竞争能力；到

37、国际标准；市场营销跨国化，具有国际竞争能力；下世纪初，在多个产品，多个领域达到世界级公司下世纪初，在多个产品，多个领域达到世界级公司同期水平。同期水平。5758w 关键成功因素法的优点是能够使所开发的系统具有强烈的针对性，能够较快取得收益。经验告诉我们，这种方法一般在高层应用效果较好，因为高层管理人员日常总在考虑什么是关键成功因素，中层领导决策主要面临的是结构化决策，可以考虑用其他的方法。59二、战略目标集转化法（二、战略目标集转化法（SSTSST）w 1978年年William King把组织的战略目标看成是把组织的战略目标看成是一个一个“信息集合信息集合”，由使命、目标、战略和其他战，由使

38、命、目标、战略和其他战略略变量等组成。战略规划过程是把组织的战略目略略变量等组成。战略规划过程是把组织的战略目标转变为标转变为MIS战略目标的过程。战略目标的过程。 60w 这个方法的第一步是识别组织的战略集，先考这个方法的第一步是识别组织的战略集，先考查一下该组织是否有写成文的战略式长期计划，如查一下该组织是否有写成文的战略式长期计划，如果没有，就要去构造这种战略集合。果没有，就要去构造这种战略集合。w 第二步是将组织战略集转化成第二步是将组织战略集转化成MIS战略，战略，MIS战战略应包括系统目标、系统约束以及设计原则等。这略应包括系统目标、系统约束以及设计原则等。这个转化的过程包括对应组

39、织战略集的每个元素识别个转化的过程包括对应组织战略集的每个元素识别对应对应MIS战略约束，然后提出整个战略约束，然后提出整个MIS的结构。最后，的结构。最后，选出一个方案送总经理。选出一个方案送总经理。61图图 战略目标集转化法战略目标集转化法62三、企业系统规划方法三、企业系统规划方法(Business System Planning)IBM公司公司70年代初将年代初将BSP作为用于内部系统开发的一作为用于内部系统开发的一种方法，它主要是基于用信息支持企业运行的思想种方法，它主要是基于用信息支持企业运行的思想.总体思路：总体思路：先自上而下识别系统目标先自上而下识别系统目标,识别企业过程，识

40、别企业过程，识别数据，然后再自下而上设计系统识别数据，然后再自下而上设计系统,以支持目标以支持目标.企业目标企业过程数据分析数 据信息结构企业过程企业目标6364BSPBSP法的作用法的作用1.确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序。组成和开发子系统的先后顺序。2.对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。间的数据交换关系，保证信息的一致性。65系统规划方法的步骤系统规划方法的步骤w 准备工作 ；w 调研 ；w 定义业务过程 ；

41、w 业务过程重组 ； w 定义数据类 ； w 定义MIS的总体结构 ；w 确定子系统开发的先后顺序 ；w 形成文档、建议书以及开发计划。661主要步骤主要步骤BSP法从企业目标入手，法从企业目标入手， 逐步将企业目标转化为逐步将企业目标转化为管理信息系统的目标和结构。它摆脱了管理信息系管理信息系统的目标和结构。它摆脱了管理信息系统对原组织结构的依从性，从企业最基本的活动过统对原组织结构的依从性，从企业最基本的活动过程出发，进行数据分析，分析决策所需数据，然后程出发，进行数据分析，分析决策所需数据，然后自下而上设计系统，以支持系统目标的实现。自下而上设计系统，以支持系统目标的实现。67BSP主要

42、步骤主要步骤68 （1）研究开始阶段。成立规划组，进行系统初步）研究开始阶段。成立规划组，进行系统初步调查，分析企业的现状、了解企业有关决策过程、调查，分析企业的现状、了解企业有关决策过程、组织职能和部门的主要活动、存在的主要问题、组织职能和部门的主要活动、存在的主要问题、 各各类人员对信息系统的看法。类人员对信息系统的看法。 要在企业各级管理部门要在企业各级管理部门中取得一致看法，使企业的发展方向明确，使信息中取得一致看法，使企业的发展方向明确，使信息系统支持这些目标。系统支持这些目标。69（2）定义业务过程（又称企业过程或管理功能组）。）定义业务过程（又称企业过程或管理功能组）。w 定义业

43、务过程是定义业务过程是BSP方法的核心。方法的核心。 w 所谓业务过程就是逻辑相关的一组决策或活动的集所谓业务过程就是逻辑相关的一组决策或活动的集合，如订货服务、库存控制等业务处理活动或决策合，如订货服务、库存控制等业务处理活动或决策活动。业务过程构成了整个企业的管理活动。识别活动。业务过程构成了整个企业的管理活动。识别业务过程可对企业如何完成其目标有较深的了解，业务过程可对企业如何完成其目标有较深的了解，可以作为建立信息系统的基础。按照业务过程的所可以作为建立信息系统的基础。按照业务过程的所建造的信息系统，其功能与企业的组织机构相对独建造的信息系统，其功能与企业的组织机构相对独立，因此，组织

44、结构的变动不会引起管理信息系统立，因此，组织结构的变动不会引起管理信息系统结构的变动。结构的变动。70 （3）业务过程重组。在业务过程定义的基础上，分析哪些）业务过程重组。在业务过程定义的基础上，分析哪些过程是正确的；哪些过程是低效的，需要在信息技术支持下过程是正确的；哪些过程是低效的，需要在信息技术支持下进行优化处理；哪些过程不适合计算机信息处理，应当取消。进行优化处理；哪些过程不适合计算机信息处理，应当取消。检查过程的正确性和完备性后，对过程按功能分组，如经营检查过程的正确性和完备性后，对过程按功能分组，如经营计划、财务规划、成本会计等。计划、财务规划、成本会计等。 （4）确定数据类。）确

45、定数据类。 定义数据类是定义数据类是BSP方法的另一个核心。方法的另一个核心。所谓数据类就是指支持业务过程所必须的逻辑上相关的一组所谓数据类就是指支持业务过程所必须的逻辑上相关的一组数据。例如，记账凭证数据包括了凭证号、借方科目、贷方数据。例如，记账凭证数据包括了凭证号、借方科目、贷方科目、金额等。一个系统中存在着许多数据类，如顾客、科目、金额等。一个系统中存在着许多数据类，如顾客、 产产品、品、 合同、库存等。数据类是根据业务过程来划分的，即分合同、库存等。数据类是根据业务过程来划分的，即分别从各项业务过程的角度将与它有关的输入输出数据按逻辑别从各项业务过程的角度将与它有关的输入输出数据按逻

46、辑相关性整理出来归纳成数据类。相关性整理出来归纳成数据类。71 （5）设计管理信息系统总体结构。功能和数据类都定义好）设计管理信息系统总体结构。功能和数据类都定义好之后，可以得到一张功能数据类表格，之后，可以得到一张功能数据类表格， 该表格又可称为功该表格又可称为功能数据类矩阵或能数据类矩阵或U/C矩阵。矩阵。 设计管理信息系统总体结构主设计管理信息系统总体结构主要工作就是可以利用要工作就是可以利用U/C矩阵来划分子系统，刻画出新的信矩阵来划分子系统，刻画出新的信息系统的框架和相应的数据类。息系统的框架和相应的数据类。 （6）确定子系统实施顺序。由于资源的限制，信息的总体）确定子系统实施顺序。

47、由于资源的限制，信息的总体结构一般不能同时开发和实施，总有个先后次序。划分子系结构一般不能同时开发和实施，总有个先后次序。划分子系统之后，根据企业目标和技术约束确定子系统实现的优先顺统之后，根据企业目标和技术约束确定子系统实现的优先顺序。一般来讲，对企业贡献大的、需求迫切的、容易开发的序。一般来讲，对企业贡献大的、需求迫切的、容易开发的优先开发。优先开发。 （7）完成）完成BSP研究报告，提出建议书和开发计划。研究报告，提出建议书和开发计划。72定义企业过程定义企业过程w 计划和控制计划和控制w 产品和服务产品和服务w 支持性资源支持性资源73定义企业过程定义企业过程74企业战略规划和管理控制

48、过程企业战略规划和管理控制过程 战略规划战略规划管理控制管理控制经济预测市场/产品预测组织计划资金计划政策开发雇员水平计划放弃/追求分析运营计划预测管理预算目标开发测量与评价产品线模型75产品和服务过程产品和服务过程 阶 段所 需 过 程要求阶段市场计划，市场研究，预测，定价，材料需求，能力计划获得阶段工程设计，产品说明，材料购买、生产运行与调度服务阶段库存控制，订单处理，质量检测退出阶段销售，订货服务，运输7677支持性资源过程支持性资源过程 资源资源生命周期生命周期要求要求获得获得服务服务退出退出人事人事计划工资管理招聘转业补充和收益职业发展终止合同退休资金财务计划成本控制资金获得接收财务

49、管理银行账会计总账会计支付材料需求产生采购接收库存控制订货控制运输设备主设备计划设备购买建设管理机器维修设备报损78定义数据类定义数据类w 数据类是指支持企业过程所必要的逻辑上相关的数数据类是指支持企业过程所必要的逻辑上相关的数据。定义数据类的目的主要是了解当前支持企业过据。定义数据类的目的主要是了解当前支持企业过程的数据的准确性和提供的及时性；识别在建立信程的数据的准确性和提供的及时性；识别在建立信息总体结构中要使用的数据类；发现企业过程间目息总体结构中要使用的数据类；发现企业过程间目前的和潜在的共享数据；发现每个过程所产生、使前的和潜在的共享数据；发现每个过程所产生、使用和缺少的数据；发现

50、需要改进的系统；确定企业用和缺少的数据；发现需要改进的系统；确定企业的数据政策等。的数据政策等。79w 定义数据类的基本方法，是在对企业的基本活动进定义数据类的基本方法，是在对企业的基本活动进行研究的基础上，采用实体法和功能法，归纳出数行研究的基础上，采用实体法和功能法，归纳出数据类。据类。w 实体法。企业实体法以企业实体为线索，通过其生实体法。企业实体法以企业实体为线索，通过其生命周期各阶段相关的数据的类型识别出数据类。与命周期各阶段相关的数据的类型识别出数据类。与企业有关的可以独立考虑的事物都可以定义为实体，企业有关的可以独立考虑的事物都可以定义为实体，如产品、客户、设备、材料、资金、人员

51、。每个实如产品、客户、设备、材料、资金、人员。每个实体可用四种类型的数据来描述，即计划型、统计型、体可用四种类型的数据来描述，即计划型、统计型、文档型、事务型。把实体和数据类画在一张表上，文档型、事务型。把实体和数据类画在一张表上，得到实体得到实体/数据类矩阵，如表所示。数据类矩阵，如表所示。80实体法实体法 实体数据类产品客户设备材料资金人员计划型产品计划市场计划设备计划材料需求预算人员计划统计型产品需求销售历史利用率需求历史财务统计人员统计文档型产品规范成品客户工作负荷原材料产品组成表财务会计职工档案事务型订货发运记录进出记录采购记录应收业务调动记录81功能法功能法w 系统中每个功能都有相

52、应的输入和输出的数据类。系统中每个功能都有相应的输入和输出的数据类。功能法是按产品服务生命周期的顺序，构造一系列功能法是按产品服务生命周期的顺序，构造一系列如图所示的输入如图所示的输入-过程过程-输出数据类图。与实体法得输出数据类图。与实体法得到的数据类比较并进行调整，归纳出系统的数据类。到的数据类比较并进行调整，归纳出系统的数据类。82832子系统的划分子系统的划分BSP方法是根据信息的产生和使用来划分子系统方法是根据信息的产生和使用来划分子系统的，的， 它尽量把信息产生的企业过程和使用的企业过它尽量把信息产生的企业过程和使用的企业过程划分在一个子系统中，从而减少了子系统之间的程划分在一个子

53、系统中，从而减少了子系统之间的信息交换。信息交换。 实现子系统划分的方法很多，实现子系统划分的方法很多，“U/C矩阵法矩阵法”是其是其中较为常用和有效的方法。中较为常用和有效的方法。84w （1）作）作U/C矩阵。矩阵。 利用定义好的功能和数据类作一利用定义好的功能和数据类作一张功能数据类表格，即张功能数据类表格，即U/C矩阵，如表所示。矩矩阵，如表所示。矩阵中的行表示数据类，列表示功能，并用字母阵中的行表示数据类，列表示功能，并用字母U（use）和）和C(create)表示功能对数据类的使用和产表示功能对数据类的使用和产生，生， 交叉点上标交叉点上标C的表示这个数据类由相应的功能的表示这个数

54、据类由相应的功能产生，标产生，标U的表示这个功能使用这个数据类。例如，的表示这个功能使用这个数据类。例如，销售功能需要使用有关产品、客户和订货方面的数销售功能需要使用有关产品、客户和订货方面的数据，则在这些数据下面的销售一行对应交点标上据，则在这些数据下面的销售一行对应交点标上U； 而销售区域数据产生于销售功能，则在对应交叉点而销售区域数据产生于销售功能，则在对应交叉点上标上标C。 8586（2）调整功能数据类矩阵。开始时数据类和过程是）调整功能数据类矩阵。开始时数据类和过程是随机排列的，随机排列的，U、C在矩阵中排列也是分散的，必须在矩阵中排列也是分散的，必须加以调整。加以调整。首先，功能这

55、一列按功能组排列，每一功能组中按资源生首先，功能这一列按功能组排列，每一功能组中按资源生命周期的四个阶段排列。功能组指同类型的功能，如命周期的四个阶段排列。功能组指同类型的功能，如“经营经营计划计划”、“财务计划财务计划”属计划类型，归入属计划类型，归入“经营计划经营计划”功能功能组。组。其次，排列其次，排列“数据类数据类”这一行，使得矩阵中这一行，使得矩阵中C最靠近主对最靠近主对角线。因为功能的分组并不绝对，角线。因为功能的分组并不绝对， 在不破坏功能成组的逻辑在不破坏功能成组的逻辑性基础上，可以适当调配功能分组，使性基础上，可以适当调配功能分组，使U也尽可能靠近主对也尽可能靠近主对角线。上

56、表的功能角线。上表的功能/数据类矩阵经上述调整后，得到下表表示数据类矩阵经上述调整后，得到下表表示的功能数据类矩阵。的功能数据类矩阵。（3）画出功能组对应的方框，并起个名字，这就是子）画出功能组对应的方框，并起个名字，这就是子系统，见表所示。系统，见表所示。 87 （1 1）在求解后的）在求解后的U UC C 矩阵中划出一个个的方块；矩阵中划出一个个的方块； （2 2）每一个小方块即为一个子系统。）每一个小方块即为一个子系统。系统逻辑功能的划分系统逻辑功能的划分（1 1）沿对角线一个接一个地画，既不能重叠，又）沿对角线一个接一个地画，既不能重叠，又 不能漏掉任何一个数据和功能；不能漏掉任何一个

57、数据和功能；（2 2）小方块的划分是任意的，但必须将所有的）小方块的划分是任意的，但必须将所有的 “C” C” 元素都包含在小方块内。元素都包含在小方块内。划分时应注意划分时应注意系统功能划分88 图图 U/C矩阵子系统划分矩阵子系统划分 89（1 1）一类在小方块以内；）一类在小方块以内；（2 2）一类在小方块以外。）一类在小方块以外。所有数据的使用关系都所有数据的使用关系都被小方块分隔成了两类被小方块分隔成了两类（1 1）在小方块以内所产生和使用的数据，则今后）在小方块以内所产生和使用的数据，则今后主要放在本系统的计算机设备上处理；主要放在本系统的计算机设备上处理；（2 2）而在小方块以外

58、的）而在小方块以外的 “U” “U” ，则表示了各子系，则表示了各子系统之间的数据联系，这些数据资源今后应考虑放在统之间的数据联系，这些数据资源今后应考虑放在网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传递数据。递数据。数据应用原则数据应用原则数据资源分布90（4）用箭头把落在框外的）用箭头把落在框外的U与子系统联系起来，与子系统联系起来， 表示表示子系统之间的数据流。例如，数据类子系统之间的数据流。例如，数据类“计划计划”，由，由经营子计划系统产生，而技术准备子系统要用到这经营子计划系统产生，而技术准备子系统要用到这一数据类。一数据类。 91数 据

59、类 功 能计划财务计划产品零件规格材料表材料库存成品库存工作令机器负荷材料供应工艺流程客户销售区域订货成本职工经营计划UU财务规划UU经营计划资产规模经营计划子系统产品预测UU产品设计开发UU技术准备产品工艺产品工艺子系统U库存控制调 度U生产能力计划材料需求UU生产制造操作顺序生产制造计划子系统销售管理UUU市场分析UU订货服务UU销 售发 运UUU销售子系统财务会计UUUUUUU财 会成本会计UUUU1人员计划人 事人员招聘考评2 注：1 财会子 系统 2人 事档案 子系统92 填入填入“数据类数据类”； 填入填入“功能功能”； 标以标以“U”U”或或“C”C”； 按逻辑关系及发生的顺序，

60、重排各功能；按逻辑关系及发生的顺序，重排各功能； 重排数据类，使所有重排数据类，使所有“C”C”尽可能靠近对角线；尽可能靠近对角线； 分组（如下图所示），结果不唯一。分组（如下图所示），结果不唯一。U/CU/C矩阵法的六个步骤矩阵法的六个步骤93 数据类 功能 客 户 订 货 产 品 工艺 流 程 材 料 表 成 本 零 件 规 格 材 料 库存 成本库存 职 工 销售区域 财务计划 计 划 设备 负荷 物资供应 任务单 列号 Y 经营计划 U U U U U U C C 1 1 财务规划 U U U U C C C C 2 2 资产规模 U U 3 3 产品预测 C C U U U U 4