我国产业集群模式对技术扩散的影响研究

1、我国产业集群模式对技术扩散的影响研究我国产业集群模式对技术扩散的影响研究A Study on the Influence on Technological Diffusionby Industrial Clusters Patterns in China（510640 广州 华南理工大学工商管理学院 邝国良 方少帆）已发表在工业技术经济2005.1摘要目前我国存在的产业集群可以分为政府强势介入型、混合型和完全市场主导型三种模式。不同产业集群模式下，政府干预程度、市场完善程度、集群内的竞争情况、技术进步资源和技术需求强度等都存在不同，并且导致了各自的技术扩散机制也有所不同。Abstract: T

2、he industrial clusters in China can be classified into three differentpatterns, the government-intervening pattern, the mixed pattern and thetotally-market-oriented pattern. It differs in different patterns in thegovernment intervention, market perfection, competition, resources anddemands for techn

3、ology, etc. And these cause the mechanism of thetechnological diffusion in different patterns also to be different.关键词技术扩散 产业集群 产业集群模式Keywords: technological diffusion, industrial cluster & industrial clusterspatterns产业集群数量的激增和明显的成功是当今世界显著的经济现象之一。无论是发达国家还是发展中国家都存在着大量的产业集群，并且数量在不断增加，尤其是在发展中国家，产业集群正在不

4、断地涌现。我国产业集群的真正发展始于改革开放，上个世纪90年代中期以后进入快速发展轨道。在工业经济时代，规模是企业赢得竞争优势的主要来源，产业向城市聚集发展主要是为了获取外部规模经济效益和外部范围经济效益，节约生产成本。到了新经济时代，创新能力与集群区内技术扩散速度成为企业竞争优势的新源泉。于是，产业集群的动力也从过去共享基础设施、节约运输成本等静态的集群经济效益转向有利于技术、知识的创新和扩散等动态的集群经济效益上来。对产业集群与技术扩散互相促进的理论和实证研究都有很多，有从产业集群影响技术扩散的角度来研究的，也有从技术扩散影响产业集群的角度来研究的，但是却还没有学者从产业集群模式入手，分析

5、不同产业集群模式下的技术扩散。实际上，由于市场完善程度有所不同，政府干预程度和所采取政策存在区别，不同的产业集群具有不同的特征，其技术扩散的方式、渠道和对产业集群的相互促进作用都有所不同。因此，有必要对不同的产业集群模式进行区分，在此基础上对不同模式下的技术扩散进行研究，这样政府和企业才能有针对性地采取措施，更好地促进产业集群和技术扩散的发展。一、产业集群中的技术扩散机制特征产业集群与技术扩散之间存在着相互促进的自增强关系。在新经济时代，产业布局不再像工业经济时代各行各业简单地聚集在一起，而是相互关联、高度专业化的产业有规律地聚集在一个区域，形成各具特色的产业集群。除了古典理论所分析的规模经济

6、和范围经济效应之外，一般说来，新经济时代产业集群中的技术扩散机制具备了以下的新特征。我国产业集群模式对技术扩散的影响研究第一，产业集群的地理分布为技术扩散提供了良好的基础。产业集群，尤其是处于中心城市、大城市的高新技术产业集群，在地理上往往与高校和科研机构临近，这使得基础知识和创新技术能够更有效地向企业传播。从企业集群出发研究技术扩散问题的学者有一个共同观点，那就是新技术知识的传播在地理边界内更为有效。这方面最典型的例子当数得益于斯坦福大学基础知识支撑而发展起来的美国硅谷，我国北京的中关村以及遍布在各地中心城市的高新技术开发区也有类似特征。第二，产业集群内成员之间的分工和合作促进技术创新和扩散

7、。除了地理位置接近外，产业集群内部的企业具备相似的文化背景和社会背景，相互间比较了解和信任，使得技术合作更有可能、更为方便，合作成本更低。通过上下游企业和顾客之间的互动，有利于用户、供应商和生产者之间的技术创新合作和扩散。第三，产业集群内人才的频繁流动是技术扩散的重要原因。产业集群内存在专业人才市场，人才信息在一个相对狭小的地域内传播，再加上集群内企业文化的接近，使得人才的流动较频繁。人才的流动带来技术的流动，这是促进技术在产业集群内扩散的重要原因之一。第四，产业集群可以降低企业采用新技术的风险。集群中的企业空间距离近，分工协作关系密切，几乎可以免费分享其他企业的信息。产业集群内企业之间所结成

8、的信息传播网络及其广泛而频繁的信息交流，大大提高了企业对新技术的认知能力。同时，企业无需自己试验，通过近距离观察其他同类企业应用新技术的结果，就可以知道采用新技术的成本、风险与收益，进而对是否采用新技术做出决策。这样，与单个企业相比，处在产业集群中的企业可以大大降低采用新技术所带来的不确定性，分摊采用新技术可能存在的风险，克服自身承担风险能力差的缺陷，因而有利于促进技术扩散。第五，产业集群中大量企业的存在促进技术的二次创新。在采用新技术的过程中，众多使用者会根据自身条件和市场需求对技术进行改进，各种各样的技术改良对技术扩散具有促进作用。这种技术的二次创新活动强化了新技术应用的适应性和相容性，可

9、以对新技术的率先使用者及跟进使用者产生积极的影响，加快新技术在集群内企业的应用和扩散。第六，产业集群往往有专业市场相配套，发达的专业市场能加速技术扩散。专业市场不仅是商品交易的场所，而且成为技术创新者、率先采用者和跟进使用者之间的桥梁。专业市场降低了协调成本和风险，有助于提高技术创新与应用的相容性，提高使用新技术的成功率。专业市场巨大的商品流和人流，会产生大量的技术信息交流和知识传播，使之成为专业性产业技术和其他各种信息交流的中心。第七，产业集群内的技术扩散引发技术的同质性和恶性竞争。随着技术扩散到产业集群内各个企业，就导致了集群内企业所使用的技术的同质性，这是技术在产业集群内扩散可能我国产业

10、集群模式对技术扩散的影响研究带来的负面影响。企业使用了同样的技术，如果面对着相同的市场，就可能导致企业之间的恶性竞争，从而减少了技术创新带来的回报，使创新企业得不到应有的收益，甚至不足以弥补为获得技术创新而投入的成本。这样，产业集群内的企业倾向于“搭便车”，这可能会最终扼杀技术创新和技术扩散。二、我国目前存在的产业集群模式一般地，根据政府干预在产业集群过程中作用的强弱，以及市场机制和政府作用的互动程度，可以将产业集群模式分为三种类型：第一，政府扶持型的产业集群模式，政府的干预对产业集群的形成和发展有重要的作用，日本筑波和中国台湾新竹等国家和地区比较具有代表性；第二，市场主导型产业集群模式，由市

11、场机制起作用而自发形成，政府没有干预或者很少干预，美国的硅谷和欧洲的一些国家的产业集群比较具有代表性；第三，计划型的产业集群模式，产业集群的形成和发展完全由政府的政策决定，政企不分，以前苏联地域生产综合体和改革开放前我国大型企业集聚区为代表。改革开放以后，随着我国经济体制改革的逐步深入，市场机制发挥着越来越重要的作用，传统的计划型产业集群模式已经不能适应经济发展的要求，逐渐被政府干预的产业集群模式所取代。在民营经济发达、市场机制充分发挥作用的地区，如江苏、浙江、福建和广东等沿海地区，市场主导型的产业集群模式不断涌现出来。目前这三种集群模式下形成的产业集群在我国都存在，但随着社会主义市场经济体制

12、的完善，计划型的产业集群会越来越少。我国东南沿海地区最早实行改革开放，经过二十多年的经济建设，市场经济体制已经比较成熟。在这些地区主要存在的是政府扶持型和市场主导型的产业集群模式，计划型产业集群模式极少，因此不作为我们的研究对象。另外，沿海靠近港澳台的地区，特别是珠江三角洲和闽东南地区，在发展的过程中，充分利用地理上的优势和国家政策的灵活性，积极承接港澳台和其他发达国家地区的产业转移，形成了一种以“三来一补”为代表的外向型产业集群。这种产业集群具有与政府扶持型和市场主导型产业集群不同的特征，有必要将它独立出来作为一种模式进行研究，我们把它称为混合型的产业集群模式。这样，参照上面的分类标准，我们

13、把除了计划型产业集群之外我国目前主要存在的产业集群模式分为政府强势介入型、混合型和完全市场主导型三种。为了更有效地利用后发优势，发展中国家的高新技术企业很难像美国的硅谷那样在市场主导下慢慢完成集群，往往都需要政府以直接经济力量的身份进行扶持和干预，以期获得快速的发展。政府强势介入型的产业集群就是主要依靠政府介入而形成，而且在发展过程中受政府干预程度比较高的产业集群，代表是遍布全国各地的53个高新技术产业开发区、19个国家火炬计划软件产业基地，以及APEC科技工业园区等。这些产业集群内多是技术和资本密集型企业，与高校和科研机构关系密切，技术创新能力和技术需求都较强。混合型的产业集群是由政府提供特

14、殊的优惠政策和良好的投资环境进行引导，吸引外来投资形成的产业集群。这种产业集群离不开政府的引导和政策优惠，却又是在市场经济条件下，利用区位优势，承接国际产业转移最终形成的。代表为珠江三角洲深圳、东莞以及闽东南厦门、泉州等地的“三来一补”和外资企业产业集群。混合型产业集群内的企业以劳动密集型为主，部分是资本密集型，很多企业是中小规模的加工装配企业，出口导向明显，技术多靠国际间产业链的转移来获取，企业自身的创新能力有限。完全市场主导型是由于传统、比较优势或规模经济，在专业化生产或服务中逐渐形成的产业集群模式，其市场机制完善。表现为“一镇一业、一村一品”的专业镇形式，如浙江服装、皮革，以及打火机、眼

15、镜、纽扣和小五金等小商品，广东的电器、灯饰、花卉和家具等等。这种产业集群多以劳动密集型为主，集群内多数是小企业，竞争非常激烈，但是较多体现为价格上的竞争，技术创新较少。另外，政府正在试图介入，为其搭建创新平台，但目前 3我国产业集群模式对技术扩散的影响研究还没有发挥出足够的中介作用。形成原因 政府强势介入型 政府意志 混合型 区位优势和政策引导提供良好的投资环境和政策优惠较完善，参与全球范围的国际分工 完全市场主导型 传统、比较优势或规模经济 行政力量，但正试图介入 完善，一般有专业市场配套劳动密集型为主小企业为主，但发展迅速，已经形成个别大型企业非常激烈 政府干预程度 直接的经济力量介入 市

16、场完善程度 不太完善，但发展迅速 产业类型 技术密集型和资本密劳动密集型和资本密集型 集型 既有大型企业，也有很多创业期的小企业 中小规模企业 企业规模 竞争情况 不太激烈，进入门槛高 外向型，较激烈三、不同产业集群模式对技术扩散的影响从上面的分析可以看出，政府强势介入型、混合型和完全市场主导型三种产业集群模式在政府干预程度、市场完善程度、集群内的竞争情况和产业特点等有所不同。另外，推动产业集群内技术扩散的技术进步资源和技术需求强度两个因素也不相同。这就导致了不同产业集群模式的技术扩散的机制不同，发挥作用的途径不同，相应采取的政策也不同。第一，从产业集群的地理分布为技术扩散提供的基础看。政府强

17、势介入型的产业集群基本都是在大城市，靠近高校和科研机构等技术进步的来源，企业对高新技术的需求强烈，又有政府的干预和引导，因此技术扩散在高校、科研机构与企业之间频繁发生。但是技术对于高新企业来说至关重要，所以企业严格进行技术保密，重视知识产权保护，横向竞争企业之间的技术扩散较难发生。而完全市场主导型的产业集群由于生产技术和外观设计较容易被模仿，进行技术保密的意识不强或者成本过高，所以技术扩散主要由市场调节，扩散速度非常快。混合型的产业集群同样主要依靠市场调节，技术扩散速度较快，政府的干预更多地体现在其他政策方面，对技术扩散的干预较少。第二，从产业集群内企业之间的分工和合作关系看。政府强势介入型产

18、业集群的企业分工细致，企业之间的纵向合作的机会较多，因此用户、供应商和生产者之间创新合作容易出现。而完全市场主导型的产业多是生产劳动密集型产品，缺乏专业化分工，由分工和合作导致的技术创新和扩散较少发生。而出口导向的混合型产业集群，产品多是按照国外的技术标准生产，大量出口，因此基于这个因素的技术扩散也较少发生。第三，从产业内的人才流动情况看。政府强势介入型产业集群内企业文化的接近，技术人才的流动非常频繁，即使有技术保密协议，也难以完全阻止技术随着人才流动在产业集群内的扩散。而完全市场主导型和混合型的产业集群内人才的流动不频繁，由人才流动带动的技术扩散较少发生。第四，从产业集群对减少应用新技术风险

19、的作用看。政府强势介入型企业所采用的技术较为先进，基本都是经过高校、科研机构或者企业自己的研发部门开发出来的，先采用的企业确立了新技术的标准，但也要冒失败的风险，随着技术扩散的发生，新技术标准得到集群内企业的认可和巩固，从而能够减少应用新技术的风险。在完全市场主导型产业集群里，新技术更多的是制造的工艺和外观设计的创新，通过模仿等方式进行的快速的技术扩散，能够使新工艺和设计成为潮流和趋势，从而减少应用新技术的风险。对于混合型的产业集群则是 4我国产业集群模式对技术扩散的影响研究两者兼而有着，由于面对国际市场，企业面临的风险更大，所以这种减少应用新技术的不确定性机制对于混合型企业来说显得更为重要。

20、第五，从产业集群内技术的二次创新看。技术的二次创新在政府强势介入型的产业集群中同样更容易发生，政府的干预、细致的分工和上下流企业有效的反馈是二次创新更容易发生的原因。另外，政府强势介入型的产业集群的技术创新多是技术含量较高的，技术本身比一般的工艺改进之类的创新更具有二次创新的可能。而完全市场主导型的产业集群，由于其技术本身的属性，以及企业之间激烈的竞争，二次创新较少，更多的只是模仿和改良。同样，在混合型的产业集群中，政府的干预局限于提供良好的投资环境，企业多采用国际上成熟的技术进行生产，因此，二次创新较少发生。第六，从专业市场配套方面看。政府强势介入型产业集群在专业市场配套上没有优势，因为其市

21、场化程度不高，产品以技术密集型为主，很多是中间产品，专业化程度很高，一般并没有在产业集群内形成专业市场与之配套。而完全市场主导型的产业集群在发展的过程中一般都会形成专业市场与之配套，专业市场既是产品流通的场所，也是信息汇集的地方，对技术扩散有很重要的作用。另一方面，专业市场的存在使得外观设计和工艺进步很容易被模仿，很多企业并不愿意在市场上展示自己最新的产品，而只是把市场作为一个窗口，这会在一定程度上降低专业市场对技术扩散的作用。混合型的产业集群介于两者之间，往往有产品集散地配套，但这些市场的主要作用的产品周转的场所，并没有起到多少展示的作用，因此对技术扩散的作用有限。第七，从产业集群对技术扩散的负面影响看。由于政府的干预使得竞争