安全风险分级管控标准化执行说明

1、表2-1煤矿安全风险分级管控标准化评分表（执行说明）项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】、工 作 机 制（10分 ）职责 分工1.建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面 负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级 管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导 1人不清楚职责扣1分建立矿长为第一责任人的安全风险分 级管控工作责任体系。矿井要建立主要 负责人、分管负责人、职能部室、区队、 班组、岗位分级负责的风险管控体系， 成立领导机构、工作机构，指定专人具 体负责并明确职责，制定相关文件、责 任制2.有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理

2、部门不得 分明确负责安全风险分级管控工作的管 理部门。矿井要明确安全风险工作的管 理部门，具体负责矿井安全风险管控工 作的组织开展，并指导协调各职能部室 和区队完成分管范围内的工作项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工 作流程4查资料。未建立制度不得分， 辨识范围、方法或工作流程1处 不明确扣2分煤矿应完整保存体现风险管控过程的 记录资料，并分类建档管理。至少应包 括风险管控制度、风险点台账、危险源 辨识与风险评价表，以及风险分级管控 清单等内容的文件化成果；涉及重大风 险时，其辨识、

3、评价过程记录，风险控 制措施及其实施和改进记录等，应单独 建档管理。煤矿安全风险分级管控工作 制度，应明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作 流程项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】二、安 全 风 险 辨 识 评 估（ 40 分 ）年度 辨识 评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、 区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、 水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统， 露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群 伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年 度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事 故的重大安全风险清单，并制定相应的管控

4、措施； 将辨识评估结果运用于确L一年度安全生产工作 重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防 和处理计划、应急救援预案10查资料。未开展辨识或辨识组 织者不符合要求不得分， 辨识内 容（危险因素不存在的除外）缺 1项扣2分，评估报告、风险清 单、管控措施缺1项扣2分，辨 识成果未体现缺1项扣1分年度辨识评估人员：矿长以及各分管 负责人和相关业务科室、区队；年度辨识评估的重点：井工煤矿瓦 斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及 提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、 机电运输等容易导致群死群伤事故的 危险因素开展安全风险辨识；年度安全风险辨识要有记录，参加人 员签字；内容明确，针对性强；并随机 抽查

5、相关人员询问；年度安全风险辨识评估报告；重特大事故的重大安全风险清单；管控措施；辨识评估结果用于确L一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年 度生产计划、灾害预防和处理计划、应 急救援预案年度安全风险辨识评估结果在卜一 年度生产计划、灾害预防和处理计划、 应急救援预案中有体现项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】、安 全 风 险 辨 识 评 估（ 40 分 ）专项 辨识 评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1 .专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2 .重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在 的安全风险；3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应管控

6、措 施；4 .辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工 艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等8查资料和现场。未开展辨识不 得分，辨识组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项扣2分， 风险清单、管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺 1项扣1分专项辨识评估人员：总工程师、有关 业务科室；辨识重点：在新水平、新采（盘）区、 新工作面设计前，辨识地质条件和重大 灾害因素等方面存在的安全风险；专项辨识记录，参加人员签字；内容 明确，针对性强；专项安全风险辨识评估报告；重大安全风险清单；管控措施；辨识评估结果在设计方案、生产工艺 选择、生产系统布置、设备选型、劳动 组织确定等中有体现项目项目 内

7、容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害 因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大 变化时，开展1次专项辨识：1 .专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进 行；2 .重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素 和设施设备运行等方面存在的安全风险；3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施；4 .辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作 业规程、操作规程8查资料和现场。未开展辨识不 得分，辨识组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项扣2分， 风险清单、管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺 1项扣1分辨识人员：分管负责人、有关业务科 室；辨识重

8、点：作业环境、生产过程、重 大灾害因素和设施设备运行等方面存 在的安全风险；专项辨识记录，参加人员签字；内容 明确，针对性强；专项安全风险辨识评估报告；重大安全风险清单；管控措施；辨识结果在作业规程、操作规程中有 体现、安 全 风 险 辨 识 评 估（ 40 分 ）专项 辨识 评估启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门 揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推 广应用前，连续停工停产 1个月以上的煤矿复工复 产前，开展1次专项辨识：1 .专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生 产组织单位（区队）进行；2 .重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现 场操作等方面存在的安全风险；3 .补

9、充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施；4 .辨识评估结果作为编制安全技术措施依据8查资料和现场。未开展辨识不 得分，辨识组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项扣2分， 风险清单、管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺 1项扣1分辨识人员：分管负责人、有关业务科 室、生产组织单位（区队）；辨识重点：作业环境、工程技术、设 备设施、现场操作等方面存在的安全风 险；专项辨识记录，参加人员签字；内容 明确，针对性强；专项安全风险辨识评估报告；重大安全风险清单；管控措施；辨识评估结果在安全技术措施中有体现项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故

10、隐 患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识：1 .专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进 行；2 .识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、宣区；3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施；4 .辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作 业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不 得分，辨识组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项扣2分， 风险清单、管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺 1项扣1分专项辨识人员：矿长、分管负责人、业务科室；辨识重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、旨区；辨识记录，参加人员签字；内容明确， 针对性强

11、；随机抽查相关人员询问；重大安全风险清单；管控措施；辨识结果在设计方案、作业规程、操 作规程、安全技术措施等技术文件中有 体现、 安 全 风 险 管 控（ 35 分 ）管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具 体工作方案，人员、技术、资金有保障5查资料。组织者不符合要求、 未制定方案不得分，人员、技术、 资金不明确、不到位1项扣1分重大安全风险管控措施由矿长组织 实施；有具体工作方案，人员、资金有保障； 管控措施：采取设计、替代、转移、 隔离等技术、工程手段，制定重大安全 风险管控措施，并符合相关规定；现场落实到位并有相关的资料和记 录项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【

12、说明】2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4查现场和资料。未设定人数上 限/、得分，超1人扣0.5分划定重大安全风险区域；设定重大安全风险区域作业人数上限；在重大安全风险区域挂牌警示定期 检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情 况和管控效果进次检查分析，针对管控过程中 出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项 安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重 点，明确责任分工8查资料。未组织分析评估不得 分，分析评估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做 相应调整或月度管控重点不明 确1处扣2分，责任不明确1处 扣1分月检组织：矿长；月检频次：一次；月检内容：对重大安

13、全风险管控措施 落实情况和管控效果进 次检查分 析；月检记录；月检报告：针对管控过程中出现的问 题调整完善管控措施，并结合年度和专 项安全风险辨识评估结果， 布置月度安 全风险管控重点；责任分工项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】、安 全 风 险 蒙 控 （35 分 ）定期 检查2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风 险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控 措施落实情况，改进完善管控措施8查资料。未组织分析评估不得 分，分析评估周期不符合要求， 每缺少1次扣3分，管控措施不 做相应调整1处扣2分旬检组织：分管负责人；旬检频次：一次；旬检内容：对分管范围内月度安全风险

14、管控重点实施情况进行一次检查分析；旬检记录；旬检报告：管控措施落实情况，改进 完善管控措施现场 检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措 施落实情况，发现问题及时整改6查现场和资料。未执行领导带 班制度不得分，未跟踪管控措施 落实情况或发现问题未及时整 改1处扣2分领导带班下井检查记录；交接班记录；检查问题落实单；跟踪督查重大安全风险管控措施落 实情况记录项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分【说明】公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风 险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管 控责任人和主要管控措施4查现场。未公布/、得

15、分，公告内容和位置不符合要求 1处扣1分公告地点：井口（露天煤矿交接班室） 或存在重大安全风险区域的显著位置； 公告内容：存在的重大安全风险、管 控责任人和主要管控措施；风险点公布：主要风险点、风险类别、 风险等级、管控措施和应急措施，让每 名员工都了解风险点的基本情况及防 范、应急对策；岗位风险告知卡：标明本岗位主要危 险危害因素、后果、事故预防及应急措 施、报告电话等内容四、 保 1 措 施（ 15 分 ）信息 管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟 踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理4查现场。未实现信息化管理不 得分，功能每缺1项扣1分现场实时查看安全风险管控信息管理 系统，并运行操作验证各项菜单和功 能，查对安全风险的跟踪、 统计、分析、 上报是否与现场相符教育 培训1.入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训 内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本 岗位相关的重大安全风险管控措施6查资料。培训内容不符合要求 1处扣1分