环境经济学12环境经济政策

1、第十二章第十二章 环境经济政策环境经济政策第一节第一节 有效率的污染水平有效率的污染水平 第二节第二节 污染者付费原则污染者付费原则 第三节第三节 环境经济政策的一般形式环境经济政策的一般形式 第四节第四节 环境经济政策的基本功能环境经济政策的基本功能 第五节第五节 环境经济政策的类型环境经济政策的类型 第六节第六节 环境经济政策的实施条件环境经济政策的实施条件 第七节第七节 中国的环境经济政策中国的环境经济政策 第一节第一节 有效率的污染水平有效率的污染水平决定环境容量有效利用（或者污染物有效排决定环境容量有效利用（或者污染物有效排放）水平的两项关键因素是放）水平的两项关键因素是边际治理成本

2、边际治理成本和和边际损害成本边际损害成本。边际治理成本曲线边际治理成本曲线MACMAC向右下方倾斜表明治理向右下方倾斜表明治理成本随着排放水平的提高而减少；成本随着排放水平的提高而减少； 边际损害成本曲线边际损害成本曲线MECMEC向右上方倾斜表明损害向右上方倾斜表明损害成本随着排放水平的提高而增加。成本随着排放水平的提高而增加。 治理成本治理成本与与损害成本损害成本之和是之和是社会总成本社会总成本。 有效率的污染水平有效率的污染水平理想的排放水平和治理水平是在理想的排放水平和治理水平是在E E点，此点又称为点，此点又称为有有效率的污染水平效率的污染水平。此时边际治理成本等于边际损害成。此时边

3、际治理成本等于边际损害成本，社会总成本最小，资源实现有效率的配置。本，社会总成本最小，资源实现有效率的配置。实现有效率的污染水平的手段：实现有效率的污染水平的手段：强制执行各类强制执行各类环境法规环境法规； 许可限制、标准限制以市场为基础的以市场为基础的经济手段经济手段。 收费、补贴、押金、排污交易、排污税第二节第二节 污染者付费原则污染者付费原则 强制执行的各类环境法规又称为强制执行的各类环境法规又称为命令命令- -控制控制型的环境政策型的环境政策，包括各种环境标准、必须，包括各种环境标准、必须执行的命令和不可交易的配额。执行的命令和不可交易的配额。 为了降低执行成本，同时获得理想的环境为了

4、降低执行成本，同时获得理想的环境效果，无论是正在从计划经济向市场经济效果，无论是正在从计划经济向市场经济过渡的国家，还是已经建立了市场经济的过渡的国家，还是已经建立了市场经济的国家，在环境管理工作中，都不同程度地国家，在环境管理工作中，都不同程度地运用了以市场为基础的经济手段，或称运用了以市场为基础的经济手段，或称环环境经济政策境经济政策。 环境经济政策的特点J 降低了政策执行成本降低了政策执行成本J 环境管理更加灵活环境管理更加灵活J 有效地配置有效地配置保护环境所需要的保护环境所需要的资金资金，资金，资金不仅可以投资对环境有利的项目，还可以不仅可以投资对环境有利的项目，还可以用于纠正其他不

5、利于可持续发展的经济政用于纠正其他不利于可持续发展的经济政策。策。污染者付费原则污染者付费原则 污染者付费原则可以被解释为“非补贴规定”，即污染者应当承担污染控制的全部费用。 广义的污染者付费原则：在这种广义的形式中，当污染者利用环境处理生产过程中产生的废弃物时，环境被看作是由污染者使用的资源。因此，污染者应支付其资源使用中产生的全部社会费用，这些费用不仅包括污染削减费用，而且还包括由于污染造成的各种环境损害。第三节第三节 环境经济政策的一般形式环境经济政策的一般形式 根据如何发挥市场在解决环境问题上的作根据如何发挥市场在解决环境问题上的作用，环境经济政策分为用，环境经济政策分为“调节市场调节

6、市场”和和“建立市场建立市场”两类。两类。“调节市场机制调节市场机制”是利用现有的市场来实是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各种环境税费、取施环境管理，例如征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度等消对环境有害的补贴、建立抵押金制度等。“建立市场建立市场”包括收取门票、明晰产权、包括收取门票、明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。可交易的许可证、国际补偿体制等。调节市场型的环境经济政策主要是通过调节市场型的环境经济政策主要是通过“看看得见的手得见的手”（即（即政府干预政府干预）来解决环境问题，）来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一其核心思想是由政府给外

7、部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。这类环境经济政策又称承担全部外部费用。这类环境经济政策又称为为庇古手段庇古手段。建立市场型的环境经济政策主要通过建立市场型的环境经济政策主要通过“看不看不见的手见的手”（即（即市场机制市场机制本身）来解决环境问本身）来解决环境问题。又称为题。又称为科斯手段科斯手段。调节市场型和建立市场型两类政策手段的比较两类政策手段的比较 这两类环境经济政策的共同之处在于都是为这两类环境经济政策的共同之处在于都是为了使外部成本内部化，但两类政策手段的实了使外部成本内部化，但两类政策手段的实施途径和效果

8、是不同的，主要表现在：施途径和效果是不同的，主要表现在：庇古手段多依赖于政府，科斯手段更多地依庇古手段多依赖于政府，科斯手段更多地依赖市场机制。如果不存在赖市场机制。如果不存在“政策失效政策失效”，两，两种手段都可以。但如果出现政府种手段都可以。但如果出现政府“寻租寻租”的的情况，科斯手段比庇古手段更有效。情况，科斯手段比庇古手段更有效。庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成本较大；而科斯手段需要政府界定产权，在本较大；而科斯手段需要政府界定产权，在产权制度不健全，科斯手段效率降低。产权制度不健全，科斯手段效率降低。实施庇古手段，除了使社会获得环境效益外，

9、还实施庇古手段，除了使社会获得环境效益外，还可使政府获得经济收益。科斯手段则一般只获得可使政府获得经济收益。科斯手段则一般只获得环境效益。环境效益。庇古手段一般不提供刺激，因为费率或税率一般庇古手段一般不提供刺激，因为费率或税率一般是固定的，科斯手段一般能刺激厂商采取措施改是固定的，科斯手段一般能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污。进生产设备，减少排污。如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性。负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性。工厂周围开放洗衣店工厂周围开放洗衣店边际管理成本和边际交易费用 在其

10、他条件不变，特别是环境收益相同情况下，选择什么环境经济政策手段主要取决于边际管理成本和边际交易费用的大小。 边际管理成本（MMC）是指增加一个污染者所带来的政府管理总成本的增量。边际交易成本（MTC）是指增加一个污染者所带来的企业与企业之间交易费用的增量。 当污染者数量较少时，MMC 较高，而MTC 较低，当污染者数量较多时，情况则相反第四节第四节 环境经济政策的基本功能环境经济政策的基本功能 环境经济政策具有两种最基本的功能：环境经济政策具有两种最基本的功能：行为激励行为激励和和资金配置资金配置。环境经济政策的行为激励功能表现为通环境经济政策的行为激励功能表现为通过经济手段，借助于市场机制的

11、作用，过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济的环境费用内部化，改变使外部不经济的环境费用内部化，改变生产者和消费者原有的经济刺激模式，生产者和消费者原有的经济刺激模式，纠正他们破坏环境的行为。纠正他们破坏环境的行为。环境经济政策的资金配置功能 依据法律、行政授权，实现和聚敛用于环境保护的资金； 资金的重新分配； 资金的使用。行为激励和资金配置的应用理论家和环境政策制定者往往强调发挥环境经济政策行为激励理论家和环境政策制定者往往强调发挥环境经济政策行为激励的功能，因为行为改变是实现环境目标的主要途径。的功能，因为行为改变是实现环境目标的主要途径。环境经济政策的资金配置功能往往不太被重视。

12、这里面可能有环境经济政策的资金配置功能往往不太被重视。这里面可能有三个原因。三个原因。 第一，当环境保护资金供给不足时，为了避免一些利益冲突和第一，当环境保护资金供给不足时，为了避免一些利益冲突和政策风险，政策制定和实施部门可能会尽量淡化这一功能。政策风险，政策制定和实施部门可能会尽量淡化这一功能。 第二，当环境保护资金不再成为制约环境保护事业发展的瓶颈，第二，当环境保护资金不再成为制约环境保护事业发展的瓶颈，资金配置功能的重要性自然退居次要地位。资金配置功能的重要性自然退居次要地位。 第三，资金配置与行为激励的功能过程存在一定的抵消关系。第三，资金配置与行为激励的功能过程存在一定的抵消关系。

13、 环境经济政策行为激励功能的实现程度，对于政环境经济政策行为激励功能的实现程度，对于政策对象来说，要求具备足够强的经济承受能力和足策对象来说，要求具备足够强的经济承受能力和足够高的环境意识，外部条件则要求比较完备的法规够高的环境意识，外部条件则要求比较完备的法规和制度建设。和制度建设。 另一方面，在特定的时间段内，特别是在国民经济另一方面，在特定的时间段内，特别是在国民经济高速起飞期实施环境经济政策，行为激励和资金配高速起飞期实施环境经济政策，行为激励和资金配置之间会出现一种功能互补关系，而不是最终要出置之间会出现一种功能互补关系，而不是最终要出现的功能抵消关系。现的功能抵消关系。第五节第五节

14、 环境经济政策的类型环境经济政策的类型 到目前为止，世界各国环境经济政策经常采用的到目前为止，世界各国环境经济政策经常采用的经济手段主要有经济手段主要有9 9类：类：（1 1）明晰产权明晰产权，包括所有权、使用权和开发权，包括所有权、使用权和开发权等；等； （2 2）建立市场建立市场，包括可交易的排污许可证、可，包括可交易的排污许可证、可交易的环境股票等；交易的环境股票等；（3 3）税收手段税收手段，包括污染税、产品税、出口税、，包括污染税、产品税、出口税、进口税、资源税、税率差、免税等；进口税、资源税、税率差、免税等；（4 4）收费制度收费制度，包括排污费、使用者费、资源，包括排污费、使用者

15、费、资源（生态环境）补偿费等；（生态环境）补偿费等； （5 5）罚款制度罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；，包括违法罚款、违约罚款等；（6 6）金融手段金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；贷款、商业贷款、环境基金等；（7 7）财政手段财政手段，包括财政拔款、赠款、部门基，包括财政拔款、赠款、部门基金、专项基金等；金、专项基金等； （8 8）责任赔偿责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险赔偿等；损害责任赔偿、保险赔偿等； （9 9）证券与押金制度证券与押金制度，包括环境待业证券、废，包括环境待业

16、证券、废物处理证券、押金、股票等；物处理证券、押金、股票等；（1010）国际补偿制度国际补偿制度。 排污收费排污收费指向环境排放污染物的污染者按排放污指向环境排放污染物的污染者按排放污染物的质量和数量征收费用；如水污染排放收费、染物的质量和数量征收费用；如水污染排放收费、大气污染排放收费、噪声收费。大气污染排放收费、噪声收费。 使用者收费使用者收费指为集中处理或共同治理排放污染物指为集中处理或共同治理排放污染物而支付的费用，其收费依据主要是污染物处理量，而支付的费用，其收费依据主要是污染物处理量，收费费率应根据处理成本确定。如城市污水处理收费费率应根据处理成本确定。如城市污水处理厂厂 产品收费

17、产品收费是指对那些在制造过程产生污染或需要是指对那些在制造过程产生污染或需要处理的产品进行收费。处理的产品进行收费。 管理收费管理收费指管理对象向公共机构获取服务而支付指管理对象向公共机构获取服务而支付的费用，如化学品注册管理收费。的费用，如化学品注册管理收费。 环境税环境税或污染税是以排放污染物的种类及其浓度为征或污染税是以排放污染物的种类及其浓度为征税对象，其目的是刺激各项活动要讲环境要素纳入决税对象，其目的是刺激各项活动要讲环境要素纳入决策过程，达到控制污染，改善环境的目的。策过程，达到控制污染，改善环境的目的。 污染产品税污染产品税是为限制某些对环境产生影响产品的过渡是为限制某些对环境

18、产生影响产品的过渡使用和消耗而征收的一种调节税，如化肥、含使用和消耗而征收的一种调节税，如化肥、含P P洗涤洗涤剂等。剂等。 燃料税燃料税是管理汽车流动污染愿污染的有效手段，对含是管理汽车流动污染愿污染的有效手段，对含铅汽油征收一种附加税或对含铅汽油和无铅汽油采用铅汽油征收一种附加税或对含铅汽油和无铅汽油采用不同的税率，不同的税率， 硫税硫税是指对含硫产品（这种产品在燃烧后转变为是指对含硫产品（这种产品在燃烧后转变为SOSO2 2) )销售所征收的产品税。销售所征收的产品税。 排污交易排污交易指在某一地区根据环境质量控制标准预指在某一地区根据环境质量控制标准预先确定各污染源的允许排放水平，形成

19、污染权产先确定各污染源的允许排放水平，形成污染权产品稀缺性市场，当某排放者的污染水平低于排放品稀缺性市场，当某排放者的污染水平低于排放水平时，该企业就可以把它的富余排放量（允许水平时，该企业就可以把它的富余排放量（允许排放量减去实际排放量）出售给另一个企业或进排放量减去实际排放量）出售给另一个企业或进入交易市场进行交易，从而使另一个企业获取比入交易市场进行交易，从而使另一个企业获取比原先允许排放量更多的污染权。原先允许排放量更多的污染权。 抵押是指对有潜在污染的产品增加一项额抵押是指对有潜在污染的产品增加一项额外费用，当产品使用后的残余物送回到指外费用，当产品使用后的残余物送回到指定收集系统而

20、避免了污染时就把押金退还定收集系统而避免了污染时就把押金退还给购买者。给购买者。它通常有两个作用它通常有两个作用 一是强化再利用一是强化再利用 二是刺激循环使用二是刺激循环使用 环境证券环境证券指余环境保护有关的债券、股票和基金，对于指余环境保护有关的债券、股票和基金，对于某些一次性投资巨大的环境保护工程，国家财政可以凭某些一次性投资巨大的环境保护工程，国家财政可以凭借国家信誉发行基本建设债券，通过债务的形式，即可借国家信誉发行基本建设债券，通过债务的形式，即可以及筹到资金，又督促公众加强监督。以及筹到资金，又督促公众加强监督。 环境基金环境基金大体可以分为主要用于投资的基金和用于未上大体可以

21、分为主要用于投资的基金和用于未上市风险投资的两类基金，前者可在市场上购买上市环境市风险投资的两类基金，前者可在市场上购买上市环境公司的股票，后者重点在于通过向环境部门内项目和风公司的股票，后者重点在于通过向环境部门内项目和风险投资提供新资金，引导资金进入环境保护领域。险投资提供新资金，引导资金进入环境保护领域。 环境责任保险环境责任保险是指保险公司是指保险公司 根据对环境的可能损害程根据对环境的可能损害程度或有关产品储存、废物排放对环境的影响和清洁治理度或有关产品储存、废物排放对环境的影响和清洁治理费用的大小收取保险金，使环境损害处罚的风险转移到费用的大小收取保险金，使环境损害处罚的风险转移到

22、保险公司。保险公司。这些经济手段所适用的领域主要包括：这些经济手段所适用的领域主要包括： 污染控制；污染控制； 自然保护；自然保护； 资源利用；资源利用； 流域、区域综合环境管理；流域、区域综合环境管理； 国际和全球环境问题；国际和全球环境问题； 生产和消费。生产和消费。 第六节第六节 环境经济政策的实施条件环境经济政策的实施条件 环境经济政策的实施条件环境经济政策的实施条件比较完备的市场体系比较完备的市场体系管理者管理者 管理对象管理对象相应的法律保障相应的法律保障 配套的规章和机构配套的规章和机构相应的数据和信息相应的数据和信息市场影响环境经济政策实施的因素影响环境经济政策实施的因素 （1

23、 1）政策可接受性）政策可接受性 考虑一项环境经济政策能否施行，有必要评价其考虑一项环境经济政策能否施行，有必要评价其政治和社会的可接受程度。政治和社会的可接受程度。（2 2）相关政策的制约）相关政策的制约 （3 3）管理的可行性）管理的可行性例如我国正在推行的排污许可证制度由于技术含例如我国正在推行的排污许可证制度由于技术含量高，在许多地区难以操作，在一定程度上妨碍量高，在许多地区难以操作，在一定程度上妨碍了这一制度的推广。了这一制度的推广。（4 4）公平性的考虑）公平性的考虑 对社会公平性的考虑也会制约一些环境经济政对社会公平性的考虑也会制约一些环境经济政策的选择与使用，因为在决策者看来，

24、有些环策的选择与使用，因为在决策者看来，有些环境经济手段的实施可能会引起社会不公平问题。境经济手段的实施可能会引起社会不公平问题。（5 5）对市场竞争力的担心）对市场竞争力的担心（6 6）产业政策）产业政策 各级政府为实现特定时期的经济目标而指定的各级政府为实现特定时期的经济目标而指定的一些产业政策，会影响环境经济政策的实施。一些产业政策，会影响环境经济政策的实施。第七节第七节 中国的环境经济政策中国的环境经济政策 在横向上，有在横向上，有三个领域三个领域： 环境污染防治；环境污染防治； 农村生态和生物多样性保护；农村生态和生物多样性保护； 自然资源的合理开发与利用。自然资源的合理开发与利用。在纵向上，有在纵向上，有五个层次五个层次： 中国共产党制定的有关方针和政策、