审计部绩效考核打分表

1、集集团团公公司司审审计计部部 经经理理 绩绩效效考考核核打打分分表表 姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月考考核核内内容容评评分分标标准准分分值值得得分分一一、职职责责（一一）2020分分0全面主持日常工作对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。4日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。4审计制度出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。4审计流程出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。4年度工作计划及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。4二二

2、、职职责责（二二）2020分分0 0重要经营活动监督所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分3重大项目监督所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。4重点经济合同监督所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。4三三、职职责责（三三）3030分分0专项审计制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。2预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1分。2施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分

3、。2项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。2决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。3专案审计离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。2其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。2财务收支审计：对经济活动及其相关收支进行服务、监督，防错纠弊。对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。3对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。3检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。3对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。3检查2年以上挂账的往来，一项不查扣1分。有问题不处理不得分

4、。3四四、职职责责（四四）2020分分0检查岗位职责及考核制度的执行定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。4对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。4对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。4年度经营指标完成情况认定每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以上不得分。3对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。5五五、职职责责（五五）其其他他1010分分0上级交办其他任务完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。10总总 分分100100分分 0考评人意见及签名： 2015年1月5日集集团团公公司司审审计计部部 主主管管 绩绩效

5、效考考核核打打分分表表 姓名： 考评期限： 年 月至 年 月考考核核内内容容评评分分标标准准分分值值得得分分一一、职职责责（一一）2020分分全面主持日常工作协助经理搞好审计部团队建设，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。4日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。4审计制度出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。4审计流程出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。4公司制度本人违反公司制度一次扣1分，部门员工违反公司制度一次扣0.5分。4二二、职职责责（二二）2020分分重要经营活动监督负责重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重要经营活动按月记录变化情况，

6、缺一项扣1分。3重大项目监督负责所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。4重点经济合同监督负责所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。3对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。4三三、职职责责（三三）3030分分编制日常工作计划、审计计划。负责按月编制日常部门工作计划，缺一次扣1分。3非因合理原因没有按时完成日常计划工作，一项扣1分。2负责编制每一项审计项目的审计方案计划，缺一项扣1分。3每一项审计计划要保密，出现泄漏审计方案一次扣1分。2编制审计报告预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1分。3决算

7、审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。3离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。2其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。2对经济活动及其相关收支进行服务、监督，防错纠弊。对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。3对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。3对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。2检查2年以上挂账的往来，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。2四四、职职责责（四四）2020分分协助经理检查岗位职责及考核制度的执行定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。4对绩效考核的认定

8、要有依据，一项没依据扣1分。5对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。4协助经理认定年度经营指标完成情况每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以上不得分。3对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。5五五、职职责责（五五）其其他他1010分分上级交办其他任务完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。10总总 分分100100分分考评人意见及签名： 年 月 日集集团团公公司司审审计计部部 审审计计员员（级级） 绩绩效效考考核核打打分分表表 姓名： 考评期限： 年 月至 年 月考考核核内内容容评评分分标标准准分分值值得得分分一一、职职责责（一一）2020分

9、分保质保量完成日常工作没有按时完成日常工作计划中的一项工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推诿扯皮，出现一次扣1分。4审计制度出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。4审计流程出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。4公司制度本人违反公司制度一次扣1分。4二二、职职责责（二二）2020分分负责监督各公司往来账监督各公司所有往来账科目，出现一例空挂户扣0.5分。4监督各公司所有往来账科目，出现一例金额不符扣0.5分。4日常工作中已经发现是空挂户，而不予提出调账的一次扣1分。4日常工作中已经发现往来账金额不一致，而不予提出调账的一次扣1分。4对账龄超过2年以上的预以关注，出现预警提醒处

10、理，否则一例扣1分。4三三、职职责责（三三）3030分分核对银行对账单，审查未达账项的真实性一个银行账户对账单与会计银行账户余额没有按季度核对，扣1分。4对一项未达账项没有进行核对真实性的，扣1分。4对长期在未达账项中调整的业务，督促办理，一项超过3个月的扣1分。4监督承兑汇票、监盘账实相符监督汇票的来源，对没有真实业务的汇票及时调查汇报，否则一次扣1分。3期末监盘汇票的库存金额，对账实不符的查明原因，否则一次扣1分。4关注汇票的退票，查明原因的真实性，记录存档，否则一次扣1分。3对经济活动及其相关收支进行服务、监督，防错纠弊对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。4对查出违规费

11、用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。4四四、职职责责（四四）2020分分审计档案管理、账务报表收集、文件收发按公司档案管理制度进行归档，出现一个违反制度的行为扣1分。4及时收集报表，对各项账务指标进行汇总，推迟1天扣0.5分，依次类推。4校对、打印、下发各类文件，传达不及时、漏发、错发一次扣1分。4协助部门同事按时完成审计任务对较大审计任务，分配工作完成后，协助部门同事工作，否则一次扣1分。4对较大审计任务，因工作配合不利，造成滞后的，一次扣0.5分。4五五、职职责责（五五）其其他他1010分分上级交办其他任务完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。10总总 分分100100

12、分分考评人意见及签名： 年 月 日集集团团公公司司审审计计部部 审审计计员员（级级） 绩绩效效考考核核打打分分表表 姓名： 考评期限： 年 月至 年 月考考核核内内容容评评分分标标准准分分值值得得分分一一、职职责责（一一）2020分分保质保量完成日常工作没有按时完成日常工作计划中的一项工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推诿扯皮，出现一次扣1分。4审计制度出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。4审计流程出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。4公司制度本人违反公司制度一次扣1分。4二二、职职责责（二二）2020分分监督收入合规性、准确性监督入账收入是否与合同或公司规定一致，未发现

13、一次扣1分。4发现违规收入没有督促更正的，一次扣0.5分。4监督各公司往来账户的准确性、可收回性监督各公司所有往来账科目，出现一例空挂户扣1分。4监督各公司所有往来账科目，出现一例金额不符扣1分。4对账龄超过2年以上的预以关注，出现预警提醒处理，否则一例扣1分。4三三、职职责责（三三）3030分分核对银行对账单，审查未达账项的真实性一个银行账户对账单与会计银行账户余额没有按季度核对，扣1分。4对一项未达账项没有进行核对真实性的，扣1分。4对长期在未达账项中调整的业务，督促办理，一项超过3个月的扣1分。4监督承兑汇票、监盘账实相符监督汇票的来源，对没有真实业务的汇票及时调查汇报，否则一次扣1分。

14、3期末监盘汇票的库存金额，对账实不符的查明原因，否则一次扣1分。4关注汇票的退票，查明原因的真实性，记录存档，否则一次扣1分3监督各项税费缴纳的合法性测算各项税费的缴纳，一个税种没测算扣0.5分。4发生多缴少缴情况及时督促更正，否则一次扣1分。4四四、职职责责（四四）2020分分审计档案管理、账务报表收集、文件收发按公司档案管理制度进行归档，出现一个违反制度的行为扣1分。4及时收集报表，对各项账务指标进行汇总，推迟1天扣0.5分，依次类推。4校对、打印、下发各类文件，传达不及时、漏发、错发一次扣1分。4协助部门同事按时完成审计任务对较大审计任务，分配工作完成后，协助部门同事工作，否则一次扣1分

15、。4对较大审计任务，因工作配合不利，造成滞后的，一次扣0.5分。4五五、职职责责（五五）其其他他1010分分上级交办其他任务完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。10总总 分分100100分分考评人意见及签名： 年 月 日集集团团公公司司审审计计部部 审审计计员员（级级） 绩绩效效考考核核打打分分表表 姓名： 考评期限： 年 月至 年 月考考核核内内容容评评分分标标准准分分值值得得分分一一、职职责责（一一）2020分分保质保量完成日常工作没有按时完成日常工作计划中的一项工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推诿扯皮，出现一次扣1分。4审计制度出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。4

16、审计流程出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。4公司制度本人违反公司制度一次扣1分。4二二、职职责责（二二）2020分分监督各项税费缴纳的合法性测算各项税费的缴纳，一个税种没测算扣0.5分。3 3发生多缴少缴情况及时督促更正，否则一次扣1分。2 2监督收入合规性、准确性监督入账收入是否与合同或公司规定一致，未发现一次扣1分。3 3发现违规收入没有督促更正的，一次扣0.5分3 3监督各公司往来账户的准确性、可收回性监督各公司所有往来账科目，出现一例空挂户扣1分。3 3监督各公司所有往来账科目，出现一例金额不符扣1分。3 3对账龄超过2年以上的预以关注，出现预警提醒处理，否则一例扣1分。3

17、 3三三、职职责责（三三）3030分分监督费用挂账、报销及付款的合规性监督成本费用类科目挂账的手续是否完整，出现一次违规扣0.5分。4发现违规挂账的成本费用没有督促更正的，一次扣1分。4发现报销及付款不按规定审批权限签批付款没有督促更正的，一次扣1分。4监督工资、社保及住房公积金缴纳的合规性掌握各公司人员信息，监督工资发放人数的准确性，未检查一次扣0.5分。3监督工资发放中是否违反薪酬体系，没有督促更正的，一次扣1分。4监督社保及公积金缴纳是否违反公司制度，没有督促更正的，一次扣1分。4核对银行对账单，审查未达账项的真实性对一项未达账项没有进行核对真实性的，扣1分。4对长期在未达账项中调整的业务，督促办理，一项超过3个月的扣1分。3四四、职职责责（四四）2020分分监督承兑汇票、监盘账实相符监督汇票的来源，对没有真实业务的汇票及时调查汇报，否则一次扣1分。3 3期末监盘汇票的库存金额，对账实不符的查明原因，否则一次扣1分。3 3审计档案管理、