小麦粉加工企业生产经营档案示范文本

1、徐州市粮食安全信用体系建设生产经营档案( 小麦粉加工企业 )单位名称： 徐州市粮食安全信用体系建设领导小组印发编 制 说 明为进一步加快小麦粉加工业食品安全信用体系建设，规范企业生产经营活动，确保面粉质量和食用安全，根据国务院关于进一步加强食品安全的决定精神和国家食品药品监督管理局等八部门关于加快食品安全信用体系建设的若干指导意见要求，在充分调研论证的基础上，形成了粮食行业小麦粉加工企业生产经营档案示范文本（以下简称示范文本）。一、适用范围示范文本原则上适用于徐州市所有小麦粉加工企业。在进行食品安全信用体系建设试点工作期间，首先在进行试点的小麦粉加工企业中试行。二、基本框架和内容1、示范文本由

2、两部分组成。第一部分是小麦粉加工企业生产经营档案示范文本表格，第二部分是小麦粉加工企业生产经营应遵循的基本规则。2、示范文本的主要内容涵盖了企业管理基础工作和原料采购、生产加工、销售及售后服务等各个方面，共分为4个环节、18个项目、34个要素、87条项内容和要求。3、示范文本的依据是现行法律、行政法规、部门规章和标准，其中：国家法律法规7个。包括：产品质量法、合同法、食品卫生法、环境保护法、计量法、消费者权益保护法和粮食流通管理条例等；部门规章6个。包括小麦粉生产许可证实施细则、食品添加剂管理办法、食品广告管理办法、定量包装商品计量监督管理办法等；国家和行业标准16个。包括小麦标准、小麦粉标准

3、、食品添加剂使用卫生标准、食品营养强化剂使用卫生标准、预包装食品标签通则、质量管理体系、HACCP标准、面粉厂卫生规范、食品企业通用卫生规范、工业“三废”排放试行标准等。三、几点说明 1、示范文本所附的生产经营基本规则是按照小麦粉加工企业的工艺和管理流程，对涉及小麦粉加工业的各项法律、法规、标准中的相关规定，进行梳理整合，使之条理化、系统化，起到示范作用，便于企业操作。2、示范文本的制定考虑到小麦粉加工业的总体水平和不同企业的特点，各项要求均属基本要求，企业均应该而且能够做到。对于已通过HACCP、ISO9000、有机食品、绿色食品等认证的管理水平较高的企业，应按相应的要求，建立更加完善的管理

4、制度。3、示范文本对小麦粉加工企业的生产环节（包括采购、加工、流通、消费）进行控制。每个环节均应建立档案文件，记录应全面、及时、准确、完整，并应建立文件的批准、分发、修改、存档、销毁程序。与原料质量相关的文件及档案应保存之产品保质期后一年以上。4、示范文本中的表格均为示范表格。企业应建立更为详尽的档案。企业自建表格时至少应涵盖示范表格相应的内容。5、示范文本在徐州食品药品监督管理局的指导下，由徐州市粮食安全信用体系建设试点工作领导小组具体负责。粮食安全信用体系建设小麦粉加工企业经营档案目录第一部分：台帐内容序号文本主 要 内 容表号所在部门备 注一供方管理台帐供方资格审查表1-1合格供方档案1

5、-2合格供方情况汇总表1-3二生产管理台帐准卸通知单2-1原料记录台帐2-2小麦质量检验报告单2-3入厂辅料验证记录2-4生产记录2-5各单位自定滞留物清理情况表2-6小麦粉添加剂添加量一览表2-7添加剂(在线)添加量测量表2-8包装工序计量抽查记录2-9成品包装材料合格证明汇总2-10小麦粉质量检验报告2-11小麦粉专项指标检验报告单2-12成品入库记录2-13成品发货明细台帐2-14三企业管理台帐卫生检查记录表3-1企业采用标准汇总表3-2计量器具台帐3-3职工教育培训纪录3-4职工健康档案3-5年（季）度销售表3-6企业自定年（季）度生产（经营）报表3-7企业自定四售后服务台帐客户档案台

6、帐4-1产（商）品召回（隔离）记录表4-2客户投诉处理书4-3汇总走访顾客报告单4-4汇总第二部分：基本规则一、供方管理台帐主 要 内 容表号所在部门备 注供方资格审查表1-1合格供方档案1-2合格供方资质情况汇总表13附相关材料复印件表1-1供方资格审查表 填表日期： 年 月 日供方名称产品名称联 系 人电 话地 址邮 编价 格初 检是否有合法经营权（证明材料）信 誉 度企业等级水平顾客满意水平质量验收能力及材料供货业绩证明质量保证能力年 度 评 审认定评价结果合格 不合格综合审查结果： 签字： 记录人：表1-2 合 格 供 方 档 案序号供方名称通讯地址联系人联系电话资信情况备注8表1-3

7、合格供方有关资质汇总表序号单位名称收购许可证编号生产许可证编号卫生许可证编号企业法人营业执照注册号注册商标企业产（商品采用的主要标准备 注二、生产管理台帐主 要 内 容表号所在部门备 注准卸通知单2-1原料记录台帐2-2小麦质量检验报告单2-3入厂辅料验证记录2-4生产记录2-5各单位自定滞留物清理情况表2-6小麦粉添加剂添加量一览表2-7添加剂(在线)添加量测量表2-8包装工序计量抽查记录2-9成品包装材料合格证明汇总2-10小麦粉质量检验报告2-11小麦粉专项指标检验报告单2-12成品入库记录2-13成品发货明细台帐2-14表2-1准 卸 通 知 单日 期品 种供货单位包装形式车 号车辆是

8、否清洁来料外观检验是否合格同意 不同意记录人：表2-2原 料 记 录 台 帐记录人：编号日期品种来料单位数量抽样人抽样数量是否合格备注注：每批产品检验数据见检测报告。表2-3小 麦 质 量 检 验 报 告 单编号: 检验日期： 年 月 日品 种产地或来源进货日期检验依据数量等级存放地点一、小麦指标水分(%)杂质总量（%）不完善粒总量（%）容重(g/L)矿物质（%）病斑粒（%）类型白硬破损粒（%）白软霉变粒（%）红硬虫蚀粒（%）红软生芽粒（%）色泽、气味、口味活虫（头/kg）赤霉病粒（%）二、理化指标水分（%）（面粉）降落数值（s）面筋（%）（湿基）粘度（B.U）面筋指数白度三、流变学特性指标粉

9、质吸水量（%）延伸度性（mm）形成时间（min）50mm处拉伸阻力（BU）稳定时间（min）最大拉伸阻力（BU）弱化度（F.U）拉伸曲线面积（c）评价值拉力比数吹泡指标 P: L: P/L: W:四、综合评价检验员： 审核：表2-4入 厂 辅 料 验 证 记 录产品名称生产日期规 格数 量进货单位进货日期外包装情况完好 破 损 其他保质期情况符合 不符合检验报告符合 不符合产品合格证 有 无备 注综合判定符合 不符合验证人员： 年 月 日44表2-5生产记录(各单位自定)表2-6滞 留 物 清 理 情 况 表日 期清理编号情 况操作人备 注注：1、每次计划停机时清理一次设备中的滞留物，防止霉变

10、。 2、清理完后在清理情况栏中注明滞留物种类，如无异物，标注无。 3、清理部位为绞龙、提升机，并将绞龙、提升机编号。表2-7小 麦 粉 添 加 剂 添 加 量 一 览 表添加剂添加量 名称产品名称 记录人： 年 月 日表2-8添 加 剂 （在 线）添 加 量 测 量 表班组日期品 种添加剂流量（g/小时）小时产量（kg/小时）添加量（g/kg）验证人表2-9包 装 工 序 计 量 抽 查 记 录班次： 日期：抽查时间品种规格中间核查打包机号抽查结果（毛重）kg12345678910备注车间负责人： 抽查人：注：1、中间核查：抽查前应对计量器具进行校准和调整，合格后在表内划“”。2、发现问题及时

11、解决并报有关部门。表2-10成品包装材料合格证明汇总生产厂家品种规格数 量检验日期检验单位备 注表2-11小 麦 粉 质 量 检 验 报 告 单产品名称生产日期规格和批次检验依据检验日期检验项目检验标准检验结果加工精度水 分%灰分（干）%湿面筋%气味口味粗细度%CBCBCBCB含砂量%磁性金属物g/kg脂肪酸值白 度降落数值s稳定时间min食品试验综合判定备 注检验员： 审核表2-12小 麦 粉 专 项 指 标 检 验 报 告 单 检验日期：产品名称生产日期规 格批 次一、流变学特性指标1、粉质仪吸水率形成时间 （%）稳定时间（min）弱 化 度 （FU）评价值2、拉伸仪45分90分135分延

12、伸度（min）50mm处拉伸阻力（BU）最大拉伸阻力（BU）拉伸曲线面积（cm2）拉力比数3、吹泡仪指标P：L：P/L：W：4、降落数值 （S）5、粘度仪 最大粘度值（BU）起始糊化温度（）二、烘焙试验制作品种品质评价得 分三、综合判定备 注检验员： 审核：表213成 品 入 库 记 录记录日期生产日期品 种班 次垛 位数 量记录人：表214产 品 发 货 明 细 台 帐发货日期提单号码提货单位品名规格件数数量（kg）生产批号承运车号司机签名备 注记录人：三、企业管理台帐主 要 内 容表号所在部门备 注卫生检查记录表3-1企业采用标准汇总表3-2计量器具台帐3-3职工教育培训纪录3-4职工健康

13、档案3-5年（季）度销售表3-6企业自定年（季）度生产（经营）报表3-7企业自定表3-1卫 生 检 查 记 录 表 检查时间检查项目检 查 内 容检查结果采取措施检查人表3-2企 业 采 用 标 准 汇 总 表产品名称国家标准企业标准生产检验标准环卫排放标准质量管理标准备 注注：企业可根据自身情况调整该表内容。表3-3计 量 器 具 台 账序号器具名称规格型号编 号精 度测量范围生产厂家使用部门安装位置检定方法检定周期检定单位表3-4职工教育培训记录序号培训日期培 训 内 容培 训 地 点培训学时培 训 单 位参加人员备 注表3-5职 工 健 康 档 案序号姓 名性 别部 门体 检 时 间体

14、检 结 果表3-6年(季)度销售报表(企业自定)表3-7年(季)度生产(经营)报表(企业自定)四、售后服务台帐主 要 内 容表号所在部门备 注客户档案台帐4-1产（商）品召回（隔离）记录表4-2客户投诉处理书4-3汇总走访顾客报告单4-4汇总表4-1客 户 档 案 台 帐客 户 名 称业 务 范 围地 址联系人联系电话/传真业务代表表4-2产（商）品召回（隔离）记录表编号：时 间召回（隔离）批次发生地点件数数量原因分析处理措施时 间备注记录人：表4-3客户投诉处理书用户名称用户电话用户地址产品名称产品数量生产/销售日期投诉方式投诉内容：鉴定意见： 鉴定人：处理情况： 批准人：用户意见： 用户签

15、名：投诉时间处理时间表4-4走访顾客报告单 年 月 日派出人员起止日期自 年 月 日至 年 月 日走访单位名 称地 址电 话传真接待人顾客意见摘要报告人：顾客希望处理结果签字：审 核签字：第二部分 基本规则 小麦粉加工企业生产经营档案基本规则环节项目要素主要内容和要求依据管理基础工作01必备条件01-01资质企业必须具备保证产品质量的必备条件，获得全国工业产品生产许可证和“QS”标志使用资格。1、产品质量法（1993）第三、十四条2、小麦粉生产许可证实施细则（2003）3、质量管理体系GB/T 19001-2000 4.2.3， 7.4管理体系01-02质量管理企业应当建立健全质量管理制度，制

16、订相应程序文件，以保证产品符合规定要求。组织机构01-03机构与人员1、企业应根据有关法律、法规的规定，明确各部门、人员的职责和权限及相互关系，制订相应的考核办法，并严格实施。2、企业领导中至少有一名质量负责人，全面负责质量工作。3、检验部门，检验人员能独立行使职权。文件管理01-04管理与记录1、应有专人负责文件管理，以确保使用的文件是有效版本。2、记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。3、认真填写质量记录，保证实现产品的可追溯性。4、质量记录可以以纸张或电子文本形式保存。采购02制度02-01采购制度企业应制订采购文件，规定原辅料、包装物的选购质量验收制度。1、合同法（1

17、999）第二章2、粮食流通管理条例（2004）3、小麦粉生产许可证实施细则（2003）4、质量管理体系GB/T 19001-2000 7.15、危害分析和关键控制点HACCP6、小麦GB 1351-19997、食品添加剂使用卫生标准GB/T 2760-19968、食品添加剂卫生管理办法（2002）第十七条9、粮食、油料检验扦样分样法GB 5491-85 采购文件应包括采购计划、采购清单、采购合同、原辅料、包装物技术标准等。原辅料及包装02-02小麦小麦应符合国家相关标准和有关卫生规定。添加剂及其它辅料、包装物1、添加剂及其它辅料、包装物应无毒、无害，符合相应的国家标准、行业及企业标准。2、小麦

18、粉添加剂中不得使用任何非食用性原辅料。供方管理02-03供方选择1、能提供国家注册的营业执照、卫生许可证、生产许可证等相应的资料，具备有效质量保证能力和良好的资信度，并能提供优良的售后服务。2、企业直接向农民收购小麦时按国家原料收购有关规定执行。供方评定1、供方应提供相应的质量报告。2、对供方供货能力、交货期、履行合同情况进行评价。3、对供方的价格、商业信誉、资信能力、售后服务等进行比较。4、供方质量体系和质量保证情况。（表1-1）供方监督1、建立供方档案，收集和记录供方供货质量、履行合同情况，为对其评定和复审提供依据。2、定期对供应商进行复审。（表1-2；表1-3）采购验证02-04入厂验证

19、1、每批原料必须经检验合格后方可入厂。2、按物资采购文件和进货验收的规定，对每批进厂的原料进行检验、记录，验证结果；对不合格的物资让步接收或拒收处理时履行审批手续。（表2-1；表2-2；表2-3）3、辅料、包装物有自检能力的每批抽检；无检验能力的可根据情况采用供方提供检验报告或出示合格证的形式进行验证，必要时可定期送检。（表2-4；表2-10）4、检验方法均应符合国家相关规定。生产03厂房与环境03-01原料库1、原料必须存放在专用原料库内，地面平整，便于通风换气，有防鼠、防虫设施。2、设专人管理，定期检查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气。1、食品卫生法（1995）第八条2、食品卫生总

20、则（1999）3、小麦粉生产许可证实施细则（2003）4、食品企业通用卫生规范GB 148815、面粉厂卫生规范GB 13122工厂设计1、厂房必须建在交通方便,水源充足,远离有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源的地区。2、厂房设计合理，能满足生产规程的要求。不同性质场所能满足各自的生产功能。厂房具有足够空间以利于设备、物料的贮存与运输、卫生清理、人员通行。3、厂房与设施必须严格防止鼠、蝇及其它害虫的侵入和隐匿。环境要求1、厂区应绿化。厂区主要道路和进入厂区的道路应铺设适于车辆通行的坚硬路面（如混凝土或沥青路面）。路面应平坦、无积水。厂内应有良好的排水系统。排放的污水必须符合国家

21、环保要求。2、厂房内必须设有防蝇、防鼠、防灰尘设施。3、厂区内的垃圾应集中存放在适当地点，定期清理出厂。垃圾存放处应随时消毒,不得孳生害虫。4、应具备废水、废料处理和其它能满足环保要求的设施。1、食品卫生法（1995）第八条2、环境保护法（1989）3、面粉厂卫生规范GB 131224、食品企业通用卫生规范GB 148815、工业“三废”排放试行标准GBJ 4-73人员管理03-02培训企业生产、检验负责人应具备相应的专业知识。生产、检验人员上岗前应经过安全教育、技术（技能）等方面培训，具备相应资质，做到持证上岗。（表3-4）1、食品卫生总则(1999)2、面粉厂卫生规范GB 131223、食

22、品企业通用卫生规范GB 148814、质量管理体系GB/T 19001-2000卫生1、生产人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，必要时接受临时检查，新参加或临时参加工作的生产人员，必须经健康检查并取得健康合格证后方可工作。工厂应建立职工健康档案，凡患有碍食品卫生的传染疾病的人员（包括病源携带者），不得参加制粉工作。（表3-5）2、生产、检验人员应严格执行卫生管理制度，确保个人卫生，防止产品污染。生产管理03-03生产车间1、定期清理机械设备和其他设备中的滞留物料，防止霉变。（表2-6）2、采用湿法清理工艺时，应有直通沉淀池的污水排放管道，并保持畅通，废水不得外溢。1、食品卫生法(1995)

23、 第八条2、小麦粉生产许可证实施细则(2003)3、面粉厂卫生规范GB 131224、质量管理体系GB/T 19001-2000生产工艺1、制定产品生产工艺流程。2、生产现场应有相关的作业指导书及产品标准。3、操作人员严格按照作业指导书进行操作，对工艺参数进行监视，并做好生产记录。（表2-5）生产设备1、使用合适的生产设备，并安排适宜的工作环境；同时应按规定对设备进行维护保养。2、设备和管道必须严密，防止粉尘外扬。3、应制订严格的设备安全操作规程。原料清理入磨前小麦必须经过筛打、磁选、风选、去石等清理过程，有效去除杂质等影响产品质量的物质。1、面粉厂卫生规范GB 131222、小麦GB 135

24、11999 3、质量管理体系GB/T 19001-2000着水润麦生产用水应符合国家有关卫生法规的要求生活饮用水水质卫生规范（2001）制粉1、制粉车间必须配备粉尘过滤设备，防止车间内粉尘超标。2、小麦粉输入成品打包工序之前，必须设有磁选设备。3、制粉车间内不得放置与生产无关的化学药剂，如防鼠化学药品等。4、进车间必须穿戴洁净的工作服、工作帽、工作鞋。不允许在生产区域内存放个人衣物,不允许在生产区域内吃喝、吐痰、吸烟等。5、设备、加工器具使用了润滑油后要及时处理干净、防止与产品接触。6、应根据生产特点设立关键控制点和制订关键限值，如磁选机、添加剂微量喂料器等。对关键控制点应制订作业指导书，填写

25、质量记录。（表2-7；表2-8）7、应根据生产特点规定过程检验的项目，填写质量记录。8、当关键限值发生偏离时，采取纠偏行动，以保证产品的质量和安全。9、应当制订不合格产品控制程序，对发生的不合格问题采取纠正措施。1、食品添加剂使用卫生标准GB/T 276019962、食品营养强化剂使用卫生标准GB 14880-943、面粉厂卫生规范GB 131224、质量管理体系GB/T 19001-2000 4.2.45、危害分析和关键控制点HACCP包装与标识03-04包装1、应使用符合国家标准的包装物包装成品和回机物料。2、包装材料必须存放在洁净干燥的库房内,上有无毒盖布，离墙堆放。3、打包间的落地粉不

26、得包装出厂。4、必须建立打包机缝口针管理制度，防止断针混入产品中。5、打包产品的净含量应符合国家有关法规的要求，在打包过程中应定期进行检查，作好记录。（表2-9）1、食品卫生总则（1999）2、定量包装商品计量监督管理办法（1995）第五条3、预包装食品标签通则GB 7718-20044、预包装特殊膳食用食品标签通则GB 13432-20045、面粉厂卫生规范GB 131226、食品包装用原纸卫生标准GB 11680-897、食品包装用聚丙烯成型品卫生标准GB 9688-888、质量管理体系 GB/T 19001-2000标识1、产品包装标识应符合国家相应标准。2、产品包装标识中应包含生产日期

27、、批次、班次等产品追溯信息。计量03-05计量管理1、设立计量器具管理台帐。（表3-3）2、计量器具应按计划送检，在有效期内使用。3、计量器具上应有计量检定合格标识。计量法（1985）第九条质量控制03-06产品检验1、企业应具备必要的检测设备和检验能力。2、按照国家标准和法规的要求制订产品检验规范，对半成品和每批次最终产品进行质量检验。3、检验报告数据齐全、方法符合国家相应检验标准的要求。（表2-11；表2-12）4、检验合格后，方可出具产品质量检验合格证，准予出厂。检验不合格的产品严禁出厂，按不合格品处理规定进行处理。5、企业对某些项目无能力检验，可委托具备条件的检验机构承担，应有委托检验协议书。6、每年至