监理施工单位激励约束考核办法

1、唐港铁路有限责任公司文件 唐港铁 2014123 号 唐港铁路有限责任公司关于 印发施工、监理激励约束考核办法的通知 各施工、监理单位、指挥部各部门： 为加强迁曹铁路扩能改造工程建设管理，实现工程预期安 全、质量、进度、投资等控制目标。结合工程实际，制定迁曹 铁路扩能改造工程建设施工、监理激励约束考核办法如下。一、考核机构 指挥部成立考核领导组，负责组织对施工、监理单位的各 项考核，监督各类问题通知书的发放，组织完善和修订考核办 法。组 长：指挥长副组长：副指挥长组 员：指挥部各部门部长办公室设在指挥部安质部，安质部部长任办公室主任，负 责每月考核的组织。二、考核方式 施工单位考核分为月度（专

2、项）检查考核和日常检查考核。 考核费用以季度为一个清算周期，施工单位考核结果纳入当季度的验工计价，监理单位纳入当季度约定付款清算考核以月度为考核周期，在每月第一周的施工例会上通报 上月度的考核情况。三、考核标准（一）、规定各单位考核标准如下：1、施工单位考核标准为：各标段施工考核总费用/ 施工合同期（月） /100= 每分分值2、监理单位考核标准为：各标段监理考核总费用/ 监理合同期（月） /100= 每分分值（二）经济处罚1. 发生生产安全事故、工程质量事故及施工引起的铁路交 通事故，按照事故等级考核责任单位，并处以110 万元罚款。2.施工影响既有线行车按每分钟 500 元处罚。3. 施工

3、单位发生安全质量问题，唐港公司及指挥部各部门 下发安全问题通知书 。安全问题通知书分值：红色 3 分；黄 色 2 分；一般问题 0.5 分。对施工单位进行考核时，要结合问 题实际，追究监理单位的责任，酌情考核 0.5-2 分。4. 由施工单位原因接到路局安全问题通知书 ，“通知书” 分值：红色 4 分，黄色 3 分。5. 上路局重要信息的安全问题，分值为5 分。6、属于信用评价中的不良行为的， 按铁总文件规定填写 不 良行为认定记录单上报路局建设处，并按信用评价分值进行 考核。7、月度考核按照附件内容逐项排查并汇总扣分。（三）问题通知书的发放要求问题通知书应按照一个问题一张通知书的原则分别向相

4、关 的施工、监理单位发放。四、激励机制指挥部将对以下情况进行一次性奖励，并将奖励情况通报受奖单位的上级单位。重大节点工程提前或者按期完成，一次性奖励5-20万元单体或分项工程管理、卡控到位，工程全过程未发生质量、 安全问题，一次性奖励 2-10万元。全部工程按期完成，且未出现大的质量、安全隐患，一次 性奖励10-50万元。指挥部考核领导组议定的其余奖励事项。附件：1施工单位考核细则2.监理单位考核细则3迁曹铁路扩能改造工程红色问题通知书发放范围4迁曹铁路扩能改造工程黄色问题通知书发放范围5、迁曹铁路扩能改造工程一般问题通知书发放范围6、迁曹铁路扩能改造工程建设月度考核汇总表2014年12月26

5、日唐港铁路有限责任公司总经理工作部2014年12月26日印发附件1:施工单位工程质量考核细则施工单位：年月项目类别序号检查内容检查方法考核标准扣分考核原因质量安全管理（安质部）1管理制度及运作情况内业及现场管理检查1. 制度不完善扣2分。2. 责任未明确到具体人员扣 2 分。3. 发生质量安全冋题无记录 每起扣1分。4. 发生质量安全事件无分析 及整改方案和措施扣 5分。5. 施工无质量安全措施扣5分。6. 现场质量安全隐患每件次扣1-3分。人员组织 管理（办公室）2管理制度 落实及现 场组织情 况制度及现场检查1. 人员未进行安全质量教育每人次扣0.5分。2. 发生人员违早违纪每人次扣0.5

6、-3分。3. 官理制度未洛头，现场质量管理责任不明扣1分。材料质量管理（物机部）3资料及现场材料质量内业及现场检查1. 材料质量资料不完善扣2分；2. 现场检查材料不合格， 经补 救不影响工序质量的，扣1-5 分；3. 现场检查材料不合格，经补 救虽然影响工序质量，但对 后续工序和总体质量不造成 重大影响的扣 5-10分；4. 现场检查材料不合格，经补 救后仍然对后续工序和总体 质量造成重大影响，导致工程质量缺陷的扣10-50分。施工机械（物机部）4约定条件及机械质量内业及现场检查1. 主要设备未按约定到位，不 满足现场施工的，扣 3-5分。2. 进场设备资料不全，存在安 全及质量隐患的，每件

7、次扣3-5 分；工序工作质量（工程部）5工序工作内容及施工万案内业及现场检查1. 施工方案不完善，扣1分。2. 工序工作质量不合格，经过补救可达到本工序工作质量 合格，不影响后续工序工作 质量的，扣2分；3. 工序工作质量不合格，经过补救后虽然存在缺陷，但 不影响后续工序工作质量的，扣5分；4. 工序工作质量不合格，经过补救后仍然存在缺陷，并对后续工序工作质量造成影 响，但不影响整体工程质量 的，扣5-10分；5. 工序工作质量不合格，经过补救后仍然存在缺陷，并 对后续工序工作质量和整体 工程质量造成影响，导致整体质量缺陷的，扣10-50分。文明施工（办公室）6现场及内业1. 施工现场没有详细

8、的场地 平面图，或未按照平面图布 置导致现场杂乱无章的，扣5-10 分；2. 因人员组织、教育管理不 善，影响工地文明施工的， 每件次扣1-5分。营业线及 邻近营业 线施工（工程部）7现场及内业1. 施工方案和施工计划未经 设备管理单位审批的每次每 项扣1分；2. 未与设备管理单位签订安全配合协议的每次每项扣2分；3因施工单位的原因设备管理 单位到场监护未能及时到场 的，每次每人扣 3分。扣分总计施工单位施工安全考核细则施工单位：年月序号检查方式扣分标准备注1现场、内业检查无专门安全管理机构，扣5分2现场、内业检查无专职安全管理人员，扣5分3现场、内业检查人员资格资质不满足，扣2分4抽查内业资

9、料未能针对单项施工，制定施工安全措施的，每次扣5分5抽查内业资料不能结合实际和特点有针对性的制定施工安全 措施，每次扣3分6现场检查施工中未能落实制定的安全措施的，每次扣2分7现场检查施工安全措施未能完全落实，但基本到位，每次扣1分8现场检查现场无安全盯控人员，扣 2分9现场检查现场安全盯控人员不作为，扣1分10抽查内业资料未能对每日的施工安全情况进行记录，每缺一日扣1分11现场检查现场存在一般安全隐患的，每处扣2分12现场检查现场存在重大安全隐患的，每处扣5分13现场检查现场存在特别重大安全隐患的，每处扣10分14按照施工不良行为认定、公布期限和扣分标准要求执行责任认定后扣 分；该项扣分在

10、总分中直接扣 除，不计入平时 检查和项目检 查的扣分计算扣分总计施工单位建设进度考核细则（工程部）序号检查内容检查方式考核标准扣分考核原因1建设工期 网络进度 计划（工程内业网络进度计划不完善，扣 2分。2建设工期 网络进度 月度分解 计划内业月度分解计划不完善，扣 2分。3月度或单 项施工组 织方案内业方案不及时或不完善，扣 5分。4月度施工进度组织保证体系内业及现场组织体系不元善或不洛实，扣5 分。5月度施工进度现场1. 月度施工进度未按月度计划 完成，经制定合适的赶工措施 可在下个考核期内赶上进度， 未对后续施工进度造成影响 的，扣5分。2. 月度施工进度未按月度计划 完成，经制定赶工措

11、施也不能 在下个考核期内赶上进度，但 未对年度整体进度控制目标造 成影响的，扣10分。3. 月度施工进度未按月度计划 完成，对年度整体进度控制目 标造成影响的，扣10-50分。扣分总计施工单位:年月施工单位投资控制考核细则（工程部）施工单位：年月序号检查内容检查方式考核标准扣分考核原因1月度投资计划内业未按照年度投资计划合理分劈 本月投资完成计划和实物工作 内容的，扣2分。2月度投资工作量完成情况内业及现场1. 未按照月度投资计划完成，但经过赶工可在本季度内完成季度总投资计划的，扣5-10分。2. 未按照月度投资计划完成，影 响本季度内完成投资计划的，扣10-30分。3. 未按照月度投资计划完

12、成， 影响本年度内完成投资计划的，扣30-50分。3工作量现场及内业未按照施工图和已审核的施工 组织设计进行施工而造成投资 增加，虚报实物工作量和投资 的，扣10分。4施工管理现场及内业未经过正常的建设程序擅自施 工，由于管理不善造成投资增加 的扣10分。扣分总计施工单位环境保护考核细则（安质部）施工单位：年月序号扣分标准备注1未配置专职或兼职环保管理人员扣5分2未制定环保管理制度扣 3分3未在施工进场前进行环保宣传教育培训扣2分4未落实设计文件中的环境保护、水土保持措施扣3分5各项环保工程和设施未达到工程施工质量要求扣3分6未制疋施工期环保应急处理措施扣2分7施工环保问题处理不及时的，扣1分

13、扣分总计施工单位技术创新考核细则（办公室）施工单位：年月序号扣分标准备注1未能制疋新技术、新工乙、新工法的开发计划扣2分2未能开发应用新技术、新工乙、新工法扣5分3未能应用投标承诺的新技术、新工乙、新工法扣10分4投标承诺的新技术、新工艺、新工法，不能完全应用的，每缺少一项扣2分施工单位建设管理标准化推进工作考核细则施工单位：年月项目类 别序 号检查内 容检查 方法考核标准扣 分考核 原因管理制 度标准 化（办公 室）1管理制 度及运 转情况内业 及现 场管 理检 查1. 管理制度未能按照有关要求建立，每缺一项扣 10分。2. 管理制度没有根据工程实际细化，没有针对 性，每处扣2分。3. 未建

14、立完善的责任体系，扣5分，责任体系建立不完善扣2分。4. 责任未落实到具体的管理人员，扣2分。5. 管理制度不能及时随着工程的进展和实际进 行完善和修订，扣 2-5分。6. 没有按照有关要求制定应急预案，每缺一项扣5分，应急预案不完善扣 2分。7. 没有制定架子队的管理制度。每缺一项扣5分。8. 架子队的管理制度不符合有关要求或不完善，扣2分。9. 不能按照既定的管理制度落实，每项扣2分。人员配 备标准 化（办公 室）2管理制 度落实 及现场 组织情 况制度 及现 场检 查1. 未按有关原则及要求设置标准的组织机构，扣10分。2. 未根据头际编制冈位标准要求，扣5分，编制不完善扣2分。3. 未

15、明确项目部和作业队的关系及职责，扣5分，不完善扣2分。4. 项目部及作业队人员配备不符合标准，扣1-10分。5. 没有制定人员教育培训方案扣10分，不全面不完善的扣1-10分；没有教育培训组织扣 8分， 没有教育培训的检查考核机制扣5分，没有按照既定的方案进行教育培训扣1-10分。6. 没有制定项目部管理人员的考评制度扣8分，不完善扣5分；没有执行扣 5分，没有严格按 照既定方案执行扣 2分。7. 各种教育培训、考评、考试、检查没有记录的， 或没有按要求记录扣1-5分。现场管 理标准 化（工程 部、安质 部、办公 室、物机 部）3资料及 现场组 织落实 情况内业 及现 场检 查1.没有按照有关

16、规定、要求制定施工现场的文明 工地布置方案的扣20分；编制不符合要求扣5-20 分。2 .“二图两表”每缺一项扣5分。3. 没有按照既定方案执行，扣1-20分。4. 没有安全文明工地建设组织机构扣10分，没有制定责任体系扣 8分，责任未具体落实到人 扣2-5分。5. 没有建立安全文明工地检查考核机制扣5分，没有遵照执行扣2分。6. 特殊作业人员没有进行培训、无合格证上岗作业扣5分，不持证上岗每名扣1分。7. 机械设备有故障、或是带病运行，每台扣5分。8. 机械设备没有完善的检测、检查记录每台扣2分，记录不符合要求扣 1分。9. 施工现场对危险源没有控制措施扣10分，控制措施落实不到位扣1-10

17、分10. 施工现场管理混乱，扣1-10分，对施工作业现场控制不到位扣 2-10分。11. 应急器材准备不能齐全合格，扣 1-10分，没有按照方案建立应急组织机构及应急队伍扣5分。过程控 制标准 化（工程 部）4资料及 现场组 织落实 情况内业 及现 场检 查1. 没有过程控制标准化的计划及安排扣20分，计划不完善不能涵盖工程各作业项目及各工序扣1-10分。2. 没有组织编制有关作业控制的文件扣20分，编制的不完善或者不能随着工序的开展及时编制扣2-10分。3. 没有编制完善的安全、质量控制体系，扣5-10分。4. 没有编制样板园计划的，或者选择的样板不符 合要求，扣5-10分。5. 样板园不按

18、计划建设扣10分，建设不能满足工程进度要求，未发挥应有作用扣1-10分。标准化 工作推 进及信 息反馈（各部 室）5资料及 现场组 织落实 去情况内业检查1. 对指挥部要求提报的有关资料不报扣5分，不及时扣2分。2. 提报的资料不认真、与实际脱节扣2分。3. 对上级单位发现的问题整改反馈不及时扣5分，整改不到位扣 2分。扣分总计附件2:监理单位工程质量考核细则监理单位：年月项目类别序号检查内容检查方法考核标准扣分考核原因质量安全管理1工程质量管理制度内业及现场管理检1. 制度不完善扣2分。2. 责任未明确到具体人员扣 2及运作情况查分。3. 发生质量女全冋题无记录 每起扣1分。4. 发生质量安

19、全事件无分析 扣3分。5. 现场质量安全隐患每件次扣1-3分。人员组织管理2管理制度 落实及现 场组织情 况制度及现场检查1. 监理人员未按规定到位，每 人次扣1分。2. 现场盯控不到位、不作为扣1-3 分。3. 发生监理人员违章违纪每人次扣0.5-3分。4. 管理制度未落实扣1分。施工材料质里官理3资料及现场材料质量内业及现场检查因监理单位控制措施落 实不到位，导致以下事件的：1. 进场施工材料质量资料不 完善扣1分。2. 现场检查材料不合格， 经补 救不影响工序质量的，扣1-3 分。3. 现场检查材料不合格，经 补救虽然影响工序质量的， 但对后续工序和总体质量不 造成重大影响的扣 3-5分

20、。4. 现场检查材料不合格，经 补救后仍然对后续工序和总 体质量造成重大影响，导致 工程质量缺陷的扣 5-20分。施工机械4约定条件及机械质量内业及现场检查因监理单位控制措施落实不到位，导致以下事件的：1.主要设备未按约定到位，不满足现场施工的，扣1-3分。2.进场设备资料不全，存在安 全及质量隐患的，每件次扣3-5 分。工序工作质量5工序工作内容及施工万案内业及现场检查因监理单位控制措施落 实不到位，导致以下事件的：1. 施工方案不完善，扣1分。2. 工序工作质量不合格，经过 补救可达到本工序工作质量 合格，不影响后续工序工作 质量的，扣2分。3. 工序工作质量不合格，经 过补救后虽然存在缺

21、陷，但 不影响后续工序工作质量 的，扣5分。4. 工序工作质量不合格，经 过补救后仍然存在缺陷，并 对后续工序工作质量造成影 响，但不影响整体工程质量 的，扣5-10分。5. 工序工作质量不合格，经 过补救后仍然存在缺陷，并 对后续工序工作质量和整体 工程质量造成影响，导致整体质量缺陷的，扣10-50分。营业线及邻近营业线施工6现场及内业1. 施工单位的施工方案和施 工计划未经设备管理单位审 批，监理盯控不到位，每次 扣1分；2. 施工单位未及时与设备管 理单位签订安全配合协议的 监理单位督促不到位，每次扣2分；3设备管理单位监护人员未到 场就开始施工，监理单位卡 控不到位，每次扣 2分。扣分

22、总计附件3：迁曹铁路扩能改造工程红色问题通知书发放范围1、未与设备管理单位和车务站段签订安全协议并上报主管 部门审批擅自开工。2、未办理开工报告及营业线施工审批表 擅自开工。3、事故、设备故障、事故“苗子”等安全问题，未按“四 不放过”原则进行分析处理，或未按要求和程序及时报告。4、规章管理不善，没有及时修、 建、补、废或传达、学习、 执行不到位。对上级下发有关安全的技术性文件、临时性或季 节性措施和要求未及时细化并贯彻执行。5、技术管理有漏洞，涉及安全生产的技术数据错误，危及 安全。6、施工前未组织技术交底或技术交底不清造成后果。7、未建立完善的安全施工责任制，施工安全措施和责任不 落实。&

23、amp;对于达到以下规模性质的工程，没有根据批准的施工组 织设计，编制专项施工方案，进行安全检算，没有经技术负责 人签字，总监理工程师审核： 既有线工程； 高坡、陡坡土石方开挖工程； 模板工程和脚手架工程； 起重吊装工程和钢结构安装工程； 基坑支护与降水、基桩开挖、围岩、沉井工程； 拆除、爆破工程； 高空、水上作业； 铺轨、架梁工程。9、未组织制定本单位安全事故应急救援预案。10、各级安全管理人员、监理人员不清楚施工方案、技术 规范、控制指标及数据，不能全面监控分管的项目，对于职责 范围内发现的问题未采取措施或整改不彻底。11、检查发现重大安全隐患未及时整改。对安全隐患和问 题整治、采取措施不

24、力。12、不履行承包合同，工程安全、质量严重不达标，多次 督促整改无效果、检查验收不合格。13、在安全监理过程中，发现重大事故隐患或施工单位对 重大事故隐患不及时整改的，未立即要求施工单位停工整改， 并及时向项目管理单位报告。14、项目经理、副经理、总工及专职安全管理人员未经安 全培训考试合格。15、违反特种设备安全管理规定，存在严重安全问题。16、未提供竣工资料及 LKJ 基础数据文件或提供错误。17、未经同意，擅自变更项目主要负责人。18、未按照要求开展各类安全专项整治活动。19、对影响线路稳定及行车安全的施工作业，未纳入“天 窗修”管理，施工无计划。20、施工无计划，无安全措施，无负责人

25、，盲目要点施工。 在既有线施工前，未和有关单位签定安全协议。施工前未制定 切实可行的施工组织方案及施工安全措施、安全协议内容不完 善，有明显缺漏项。施工组织方案、安全措施、协议、卡控制 度不落实。21、施工负责人未按规定到岗进行施工，或指定的施工负 责人不符合规定。施工负责人未对防护信号设置、更换、撤除 情况进行确认，线路开通前未检查施工段设备质量，未确认机 具人员等撤出线路。22、施工质量存在严重隐患；施工后的线路设备质量不达 标，或因质量问题造成严重晃车。23、隐蔽工程监护不到位，施工盯控不把关，光电缆径路 不清，标识不全，埋深不够。24、有计划的施工（天窗）未按规定召开或参加施工（天 窗

26、）预备会、总结会。25、非正常或天气不良作业未执行有关规定及措施。26、不听监护人员劝阻，冒险施工，实际施工影响范围与 计划不符，影响既有设备正常使用。27、铁路建设、施工改造或日常作业中，安全责任不明确、安全防护措施不到位28、路材路料（机具）管理不善，未按规定放置、派人看 守，或装卸违反有关规定。29、未按规定采取防护措施或设置、使用防护器具及防护 信号。30、消防安全管理责任及消防措施不落实，存在火灾隐患 或险情；消防设施失效或缺失。31、各种机械动力设备带病、超负荷、超使用范围、超周期运用。32、各种高低压配电柜电器存在严重隐患。33、施工封锁前违反有关技术标准，超量进行上道施工准 备

27、作业（包括拆卸配件、清除石碴和更换轨枕等） 。34、设备开通后，未能按规定进行阶梯提速；恢复常速后 临时限速；地面限速标志未及时更换。35、隐蔽工程未进行检查、记录和签认。36、擅自损坏、开启护网进入施工现场或施工后未按标准 及时修复。37、未按规定设置防护，开工，施工防护牌不及时移设、 更换或防护设置不符合安规要求。38、违规使用轻型车辆及小车。39、违章设置临时道口或未按规定派人看守。40、施工中损坏或堵塞既有线排水设施。41、架梁施工时设备未检测，超过6 级大风及以上不良天气未停止作业。下穿框构施工超挖。42、既有线车站信号改造 , 新接入或移设的道岔，未按信号 过渡工程设计、施工，未将

28、道岔表示纳入车站联锁。43、未按施工计划批准的作业地点、影响范围组织施工； 实际施工影响范围与计划不符，且影响既有设备的正常使用。44、施工无计划，无安全措施，无负责人，盲目要点施工， 或施工作业应登记而不登记要点。45、施工料具侵限，存在碰撞列车的隐患。46、3 处及以上应看守的料具无人看守。47、料具 20 根（件）及以上未按规定摆放。48、违章作业，违章指挥，造成人身轻伤责任事故。49、在停留车辆底部坐卧。在线路上坐卧轨面或枕木头。50、防坠落、防触电、防伤害措施不落实，存在严重隐患。51、不听监护人员劝阻，冒险蛮干。52、作业人员作业时未按规定设置防护或防护人员做与防 护无关的事情，驻

29、站联络员未按规定与现场防护员进行互控。 上线作业人员、机具未按规定停止作业、下道避车或下道迟缓。53、无调度命令或未经同意，擅自上道作业。54、高空（处）作业未按规定系安全带或同时垂直重叠作 业。55、横越线路或通过道口，未执行一站、二看、三通过； 在行进的机车车辆前抢越；钻越列车、车列。56、从事生产岗位工作的在职工人，未经培训考核或考核 不合格上岗；各类培训记录不全、新设备、新技术设备培训不 到位。57、发生事故隐瞒不报、不按程序处理。58、发生安全问题，未及时按程序汇报或未按规定处理。 发现危及行车安全的问题，不正确处理和及时汇报。事故救援、 故障抢修出动迟缓，超过规定时间或救援、抢修不

30、当扩大事态。59、拒不执行监理通知书。60、安全关键项目严重失控、安全隐患长期未整改及其它 经检查认定存在严重安全漏洞，危及行车、人身安全的。61、安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投 入生产和使用。62、设备未达到开通条件，虚报开通。63、设备验交时，发现危及行车安全重大隐患。64、未开通的设备，盲目同意使用。65、对影响验交的问题未立即组织整治。66、施工质量存在严重隐患；线路严重晃车。67、施工中有偷工减料不良行为。68、施工组织不力，现场卡控不到位，一次检查中存在问 题较多。69、施工单位未按规定对进场材料、设备、构配件进行检 查、检验或未经监理工程师同意擅自使用。监理单位未

31、按规定 进行检查签认或同意不合格进场材料、设备、构配件使用。70、作业组织不当、准备安排不周，产生不良安全影响或 危及安全。71、监理施工前施工中未按规定核对施工图。72、监理在开工前和施工中，未按规定对施工单位的施工 组织设计、开工报告、进场机械数量及性能、投标承诺的主要 管理人员及资质、质量保证体系、主要技术措施等进行审查， 提出意见和要求，并检查整改落实情况。73、监理未按规定组织或参加对检验批、分项、分部、单 位工程验收。74、监理未按规定参与工程质量事故调查处理，分析监理 原因。75、未按规定做好监理资料的整理、归档。76、违章指挥，强令蛮干，冒险作业。77、施工作业延时未登记要点继

32、续施工，盯控人员未及时 制止。上线作业未按规定在车站进行登记。78、有转包或违法分包行为。79、内业资料造假。80、转包、违法分包工程，违规使用劳务用工。81、未按有关法律、法规和规章，工程建设强制性标准， 规程、规范、标准和审核合格后的施工图组织施工。82、未按投标承诺和合同约定，设置现场施工管理机构、 人员。更换主要管理人员未履行相关审批手续。83、现场未设置专门质量管理部门，配足专职工程质量管 理人员，未制定项目质量管理制度，建立健全质量保证体系， 明确和落实质量责任。84、未经教育培训或者考核不合格的人员上岗作业。特种 作业人员无证上岗。85、未按规定对建筑材料、构配件、设备等进行检验

33、。未 经检验或检验不合格的投入使用。涉及结构安全的，未按规定 进行见证取样。86、设置工地实验室的不符合有关规定。检验结果不真实、 不准确，未按规定做好检验签认，保存检验资料。87、开工前未按规定核对施工图或擅自修改施工图组织施 工造成损失的。88、发生工程质量事故后，未按规定及时报告，未立即采 取有效措施，防止事故扩大，保护事故现场，协助事故调查。89、施工过程未建立健全质量检验、工序管理制度，未按 规定做好隐蔽工程的检查、记录和签认，工程质量全过程控制。90、未履行铁路建设工程合理使用年限内的施工质量保修 责任。91、未按规定做好质量技术资料的收集、整理和归档。92、未按照要求开展各类安全

34、质量专项整治活动。93、转让所承担的工程监理业务。94、未执行有关法律、法规和规章。没有依照有关规程、 规范、标准、批准的设计文件和委托监理合同实施监理。95、监理违规向施工单位推销建筑材料、构配件和设备等。96、未按照投标承诺和委托监理合同约定，设置现场监理 机构，配置现场监理人员，配备必需的试验、检测、办公设备 及交通、通讯工具等。97、总监理工程师及监理工程师变动未经建设单位同意。98、未按规定执行现场监理管理，制定监理工作管理制度， 建立健全质量保证体系，明确和落实质量责任，未制订有效的质量控制措施。99、施工过程中不按照施工工艺进行施工，严重影响工程 质量的行为。100、铁总、路局有

35、明文规定的，建设工程中存在的严重违 章、违纪和质量安全隐患问题。附件 4：迁曹铁路扩能改造工程黄色问题通知书发放范围1、未制定安全生产规章制度和操作规程。2、特种机械使用前未检查。3、未根据铁路施工现场配备与其生产规模相适应的专职安 全生产管理、监理人员。4、未按照投标承诺和合同约定，设置现场施工管理机构。5、未选择与营业线施工相适应、保证营业线运输安全的机 械设备。6、监理单位对工程开工控制不严格，对条件完全具备的未 及时批准、组织开工，不具备开工条件的工程盲目开工。7、施工方案未按照项目管理机构预审、监理单位、建设单 位审核、铁路局组织审查批准（重大方案需经铁总主管部门批 准）的程序组织实

36、施。8、施工组织设计 、监理实施细则存在严重漏洞。9、监理未对开工报告、施工组织设计、施工技术方案进行 审查。10、未实行“架子队”管理模式。11、未按规定时间提供竣工资料及LKJ 基础数据文件12、施工准备不足，造成计划取消。13、对所承担的铁路工程未进行定期和专项安全检查并做 好安全检查记录。14、安全技术交底不认真、流于形式，记录不全。15、质量安全保证体系不健全。16、总监理工程师未定期巡视检查施工现场。17、违反现场劳务人员用工管理规定。18、未按时召开监理例会，及时上报监理月报。19、未落实施工组织方案、简化作业程序。20、每次提速前未按规定检查线路。21、未做到“工完料净” ，留

37、有可能造成摆障的治安隐患， 如零散石块、水泥块、供电坠砣、各种废水泥宣传牌、电缆标、 百米标、警冲标等。22、作业前未按规定做好检查、试验、准备工作。23、私拉、乱接电线或违规使用电器。24、电缆裸露或埋设深度不符合标准，有被盗、铲断隐患。25、铁路通信、信号、供电等设备没有采取有效措施进行 安全防护，存在被盗、被刮隐患。26、防护栅栏破损、缺失、倾倒、间隙过大、封闭不严等 未按规定及时修缮。27、未按施工预案准备人员、机具、材料。28、开通前未进行质量检查或无检查记录放行列车。29、开挖、撬石有可能破坏线路设备，未对设备进行防护。30、在铁路保护区内动用施工机械和机动车辆，未设防护或列车通过

38、时未停止作业。31、利用无缝线路轨道为支点进行接触网支柱整正，作业 轨温超过规定范围或在同一曲线同时有两处及以上施工作业。32、没有按要求进行涉及结构安全的试块检验。33、冬季桥涵混凝土、路基等施工未按规定采取保温措施。34、施工作业延时未登记要点继续施工。35、联锁试验不全面，无记录或记录不规范。36、施工作业未按设计方案进行或违反设计要求以旧代新、 以次充优进行作业。37、未通知监护（配合）单位或监护（配合）人员未到场， 擅自施工。38、施工料具侵限，未及时清理。39、料具 5 根（件） 及以上 20 根（件） 以下未按规定摆放40、1 处以上不足 3 处应看守的料具无人看守。41、施工前

39、未填写施工配合通知单 。42、施工工地管理混乱。43、每次提速前未按规定检查线路。44、施工负责人未按规定到岗，进行施工或指定的施工负 责人不符合规定。45、有计划的施工未按规定派人参加施工预备会、总结会。46、在无缝线路上施工不测量轨温或无轨温测量记录。47、施工、检修登记，作业内容与登记内容不符，且扩大 影响范围。48、施工现场未按规定设置安全警戒线。49、铁路建设工程施工前，未将安全施工的技术要求向施 工作业班组、作业人员作详细说明，双方未签字确认。50、特种作业人员，未取得特种作业操作资格证书上岗作 业。51、在线路钢轨上、列车旁、车底下、枕木头、道心、桥 梁上坐卧休息。52、施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设 设施安装使用前没有委托具有相应资质的检验检测机构进行验 收，或使用时