精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试交易真题经典资料1

1、1. 【单选题】充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。选项A.80%B.90%C.70%D.60%2. 【单选题】按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（ ）。选项A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构3. 【单选题】根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（ ）。选项A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益

2、登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股4. 【单选题】下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（ ）。选项A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因5. 【单选题】下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。选项A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向6. 【单选题】我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。选项A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券交易所的业务收入中提取C.从证券登记结算公司的业

3、务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7. 【单选题】在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（ ）。选项A.人民币0.001元B.人民币0.01元C.人民币0.005元D.人民币1元8. 【单选题】按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。选项A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻9. 【单选题】按照中国结算公司深圳分

4、公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（ ）。选项A.15：00B.13：00C.16：00D.11：3010. 【单选题】目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。选项A.A股指数B.综合指数C.中小企业板指数D.基金指数11. 【单选题】下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。选项A.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B.配备数量适当、质量可靠的交易设施C.使用合格的交易场所D.加强交易设施的日常管理和维护保养12. 【单选题】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。选项A.前一

5、交易日单只标的证券融资买入额B.前一交易日单只标的证券融资余额C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量D.前一交易日市场融资融券交易总量信息13. 【单选题】在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。选项A.行业检查B.内部监察C.法律约束D.制度建设14. 【单选题】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。选项A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所15. 【单选题】按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。选

6、项A.正常交易日15：00-15：15B.正常交易日14：57-15：00C.正常交易日13：00-15：00D.正常交易日15：00-15：3016. 【单选题】根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。选项A.+/-20%B.+/-15%C.+/-10%D.+/-5%17. 【单选题】可转换债券是指可转换成（ ）的债券。选项A.权证B.股票C.基金D.另一种证券18. 【单选题】下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。选项A.了解交易风险，明确买卖方式B.选择经纪商C.如实填写开户书D.采用正确的委托手段19. 【

7、单选题】2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）。选项A.7天1年B.1天1年C.1天4个月D.7天4个月20. 【单选题】（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。选项A.虚拟匹配剩余量B.虚拟未匹配量C.虚拟开盘参考价格D.虚拟匹配量21. 【单选题】从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。选项A.技术风险B.管理风险C.合规风险D.政策风险22. 【单选题】国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。选项A.市场利率按天B.银行利率按

8、天C.票面利率按天D.同业拆借利率按天23. 【单选题】对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。选项A.20%B.30%C.10%D.50%24. 【单选题】我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。选项A.公平及时B.公开透明C.简便易用D.高效准确25. 【单选题】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。选项A.2个月B.1个月C.3个月D.半年26. 【单选题】做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。选项

9、A.自有资金或证券买卖证券差价B.客户资金或证券手续费收入C.客户资金或证券买卖证券差价D.自有资金或证券手续费收入27. 【单选题】客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。选项A.3B.2C.4D.128. 【单选题】柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。选项A.证券公司B.投资者C.证券交易所D.证券登记结算机构29. 【单选题】严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。选项A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报30. 【单选题】证券交易体现出证券的（ ）特征。选项A.收益性B.流动性C.安全性D.市场性31. 【单选题】上海证券交易所B股买卖

10、委托，一个交易单位的标准为（ ）。选项A.1500股B.1000股C.500股D.100股32. 【单选题】如果上市证券发生（ ）等事项，不需进行除息或除权。选项A.公积金转增股本B.权益分派C.配股D.兼并33. 【单选题】某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。选项A.500股B.6000股C.5000股D.600股34. 【单选题】在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。选项A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.现货交易35. 【单选题】上海

11、证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。选项A.B字头和D字头B.A字头和D字头C.B字头和C字头D.A字头和B字头36. 【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。选项A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购C.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险37. 【单选题】网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力

12、资源。这一优点是其（）的表现。选项A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性38. 【单选题】在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。选项A.自助委托B.电话转委托C.网上委托D.电话自动委托39. 【单选题】关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）选项A.风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B.风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C.风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取D.风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失40. 【单选题】中国结算上海

13、分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。选项A.逐项交收逐项交收B.净额交收净额交收C.逐项交收净额交收D.净额交收逐项交收41. 【单选题】按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（ ）。选项A.10%B.15%C.5%D.20%42. 【单选题】最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。选项A.上月债券回购初始融出资金金额B.上月买断式回购到期购回金额C.上月交易天数D.上月基金二级市场买入金额43. 【单选题】深圳证

14、券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（ ）以内。选项A.500%B.800%C.200%D.900%44. 【单选题】认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（ ）凭证。选项A.选择权B.存托C.债权D.股权45. 【单选题】全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。选项A.31天B.91天C.7天D.180天46. 【单选题】下列表述中，正确的是（ ）。选项A.清算与交收统称为结算B.清算又称交收C.交收简称结算D.清算又称结算47. 【单选题】我国的上海证券交易所及深圳证

15、券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（ ）。选项A.过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度B.过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度C.过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度D.过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度48. 【单选题】投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。选项A.10,000,000

16、元B.999,999,900元C.99,999,900元D.9,999,900元49. 【单选题】在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤选项A.清算交收B.市场定价C.确认成交D.审核认定50. 【单选题】在我国内地，（ ）与结算参与人之间进行（ ）净额结算选项A.证券交易所双边B.证券登记结算机构双边C.证券登记结算机构多边D.证券交易所多边51. 【单选题】根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。选项A.证券交易所B.配股主承销商C.中国证监会D

17、.证券登记结算公司52. 【单选题】下列关于标准券的说法正确的是（ ）。选项A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券53. 【单选题】全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ）选项A.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B.回购期间的债券质权C.收取回购期间的债券利息D.按合同约定获得融入的资金款项54. 【单选题】证券公司申请融资

18、融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。选项A.1B.2C.3D.455. 【单选题】按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。选项A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C.开立非上市股份有限公司股份转让账户D.受托办理股份转让公司股权确认事宜56. 【单选题】（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行

19、非现场检查和现场检查。选项A.证监会派出机构B.证券交易所C.负责客户信用资金存管的商业银行D.证券登记结算机构57. 【单选题】某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。选项A.1.28B.1.26C.1.15D.1.1058. 【单选题】所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（ ）账户，用于权证交易与行权的证券交收。选项A.结算备付金账户B.证券交收账户C.权证交收履约保证金账户D.权证交收账户59. 【单选题】根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。选项A.证券登记结算公司B.证

20、券交易所C.证券公司D.证券信息公司60. 【单选题】按照现行交易规则规定，发生（ ），证券交易所要实行临时停市。选项A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时61. 【多选题】证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。选项A.口头报价B.电话报价C.书面报价D.电脑报价62. 【多选题】（ ）交易不产生印花税。选项A.基金B.B股C.可转换公司债券D.A股63. 【多选题】按照中国证券业

21、协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。选项A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息64. 【多选题】根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。选项A.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间B.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押C.向客户保证证券交易收益

22、或承诺赔偿客户证券投资损失D.为投资者提供投资咨询65. 【多选题】指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（ ）。选项A.投资者买卖证券都以做市商为对手B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.证券成交价格的形成由做市商决定D.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定66. 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。选项A.公司章程及主要业务规章制度B.中国证监会批准机构设立的批文C.企业法人营业执照D.申请书67. 【多选题】收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编

23、制的（ ）等。选项A.深证A股指数B.中小企业板指数C.深证B股指数D.深证基金指数68. 【多选题】可转换债券具有（ ）的性质。选项A.配股权B.期权C.股权D.债权69. 【多选题】根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。选项A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导C.受托办理股份转让公司股权确认事宜D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜70. 【多选题】下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（ ）。选项A.全额预缴、比例配售B.网上定价市值配售C.认购证发行方式D.与储蓄存

24、款挂钩方式71. 【多选题】深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（ ）进行权证行权的清算。选项A.行权比例B.权证价格C.行权价格D.标的证券结算价格72. 【多选题】自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。选项A.投资项目执行B.资产配置C.风险限额D.自营规模73. 【多选题】下列有关过户费的表述中，错误的有（ ）。选项A.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用B.目前，基金交易不收过户费C.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币D.深

25、圳B股交易不收过户费74. 【多选题】根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。选项A.未能成交的委托自动失效B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C.若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格D.若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格75. 【多选题】同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。选项A.业务对象的特定性B.交易行为的自主性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性76. 【多选题】某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（ ）。选项A.X股票交易的价

26、格上限为13.62元B.X股票交易的价格下限为11.14元C.X股票交易的价格上限为13.26元D.X股票交易的价格下限为11.24元77. 【多选题】按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（ ）。选项A.企业法人营业执照复印件B.法人同名证券账户卡C.企业法定代表人签署的授权委托书D.经办人身份证78. 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。选项A.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策B.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖C.业务行为的自主性，即证券

27、公司自主决定自营业务是否包括产业投资D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券79. 【多选题】下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ）。选项A.交收是清算的后续与完成B.正确的清算结果是交收顺利的保证C.清算是交收的基础和保证D.顺利的交收是清算结果正确的保证80. 【多选题】关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。选项A.临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效B.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市D.证券交易所在交易期间，如果发生

28、不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市81. 【多选题】下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（ ）。选项A.中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算B.中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用C.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司D.中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令82. 【多选题】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。选项A.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低

29、于100%B.融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%C.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%83. 【多选题】客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ ）。选项A.已在营业部开立的普通证券账户B.已在营业部开立的普通资金账户C.住址证明D.融资融券担保品证明84. 【多选题】按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。选项A.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销B.复牌时，对停

30、牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价C.停牌期间，可以接受新的申报D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易85. 【多选题】下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。选项A.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生B.沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格D.前收盘价可能成为当日收盘价86. 【多选题】2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（ ）等。选项A.认购证发行B.按市值配售C.与储蓄存款单挂钩发行D.累计投标询价发行87. 【多选题】证券的流动性是证券市场生

31、存的条件。（ ）可以反映证券市场的流动性。选项A.成交速度B.成交价格C.价格波幅D.成交数量88. 【多选题】关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。选项A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份89. 【多选题】证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资

32、按成本价计算的总金额。选项A.非货币投资基金B.债券C.可转换债券D.人民币普通股90. 【多选题】根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（ ）。选项A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生C.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）91. 【多选题】我国沪、深交易所开展债券质押式回购交易以来采用的报价方式有（ ）。选项A.以回购期资

33、金的利息收入报价B.以百元面值债券到期回购价报价C.以日收益率报价D.以年收益率报价92. 【多选题】结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）。选项A.没收结算参与人的卖空利得B.按卖空金额的1%收取卖空违约金C.要求结算参与人及时补购卖空权证D.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证93. 【多选题】证券经营机构自营买卖的对象（ ）。选项A.包括上市证券B.包括非上市证券C.仅限于上市证券D.仅限于非上市证券94. 【多选题】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。选项A.股东人数不少于3000人B.在交易所上市交易满3个月C.融券卖出

34、标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D.股票发行公司已完成股权分置改革95. 【多选题】根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（ ）。选项A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C.目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证96. 【多选题】净额清算方式的主要优点有（ ）。选项A.防止风险积累B.防止买空卖空行为的发生C.提高清算效率D.简化操作手续97. 【多选题】按照我国

35、现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ）。选项A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价B.卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价98. 【多选题】上海证券交易所实行全面指定交易后，（ ）。选项A.投资者领取股息时要以卖出方申报B.送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上C.未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息D.红利不再挂牌99.

36、【多选题】按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。选项A.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报B.会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报C.会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报100. 【多选题】在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（ ）。选项A.信用证券账户B.融券专用证券账户C.融券余额专用账户D.客户信用交易担保证券账户101. 【判断题】我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（ ）选项A.正确B.错误102. 【判断题】证券交易委托指令通过无形席位申

37、报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（ ）选项A.正确B.错误103. 【判断题】全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（ ）选项A.正确B.错误104. 【判断题】通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）选项A.正确B.错误105. 【判断题】证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（ ）选项A.正确B.错误106. 【判断题】对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（ ）选项A.正确B.错误107. 【判

38、断题】根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（ ）选项A.正确B.错误108. 【判断题】证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（ ）选项A.正确B.错误109. 【判断题】对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（ ）选项A.正确B.错误110. 【判断题】证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（ ）选项A.正确B.错误111. 【判断题】认购权证只能在证券交易所内进行交易。（ ）选项A.正确B.错误112. 【判断题】深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（ ）选项

39、A.正确B.错误113. 【判断题】中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（ ）选项A.正确B.错误114. 【判断题】在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（ ）选项A.正确B.错误115. 【判断题】我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（ ）选项A.正确B.错误116. 【判断题】在证券经纪业务中，提高差错

40、或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（ ）选项A.正确B.错误117. 【判断题】只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理权证代理结算和担保结算业务。（ ）选项A.正确B.错误118. 【判断题】在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（ ）选项A.正确B.错误119. 【判断题】证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（ ）选项A.正确B.错误120. 【判断题】根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实

41、施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（ ）选项A.正确B.错误121. 【判断题】权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权比例。（ ）选项A.正确B.错误122. 【判断题】登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。选项A.正确B.错误123. 【判断题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和

42、风险控制能力。选项A.正确B.错误124. 【判断题】证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。选项A.正确B.错误125. 【判断题】证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。选项A.正确B.错误126. 【判断题】证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。选项A.正确B.错误127. 【判断题】按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。选项A.正确B.错误128. 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。选项A

43、.正确B.错误129. 【判断题】根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。选项A.正确B.错误130. 【判断题】证券交易使证券的收益性特征显示出来。选项A.正确B.错误131. 【判断题】采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。选项A.正确B.错误132. 【判断题】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。选项A.正确B.错误133. 【判断题】市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格选项A.正确B.错误134. 【判断题】证券营业部在同时接受两个以上

44、委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。选项A.正确B.错误135. 【判断题】证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。选项A.正确B.错误136. 【判断题】在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。选项A.正确B.错误137. 【判断题】上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元选项A.正确B.错误138. 【判断题】股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。选项A.正确B.错误139. 【判断题】每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。选项A.正确B.错误140. 【判断题】只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。选项A.正确B.错误141. 【判断题】高效原则是我国证券法规定的证券交易的三原则之一。选项A.正确B.错误142. 【判断题】在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。选项A.正确B.错误143. 【判断题】证