项目风险辩识与评价控制管理制度

1、项目风险辩识评价与控制管理制度一、目的为了减少作业场所及检维修项目、新建项目在施工过程中可能存在的危险有害因素，防止在施工、检维修过程中发生生产安全事故，为此必须进行作业前的风险评价，并针对存在的风险采取有效的控制措施、落实责任人，确保公司生产经营活动顺利进行。二、范围本制度适用于公司各部门、生产车间对生产活动进行风险辩识、风险评价和风险控制等有关活动的管理。三、风险评价级别划分 风险评价级别分为三级 一级：新建、改建、扩建工程项目；外来施工单位检修项目；每年的大、中修检修项目；虽与生产系统能有效隔离但风险性较大的检维修项目。 二级：在易燃易爆场所进行的除一级以外的项目（防爆区域图附后）。 三

2、级：除一、二级以外或在非易燃易爆区域内进行的检维修项目。四、职责 1、生产副总负责、领导风险评价工作，组织制定或修定本制度，以及批准风险控制措施。2、安全部门管理、参与风险评价工作。3、各分厂厂长或厂长指定的项目负责人组织一、二级风险评价工作。4、各部门（室）、车间负责组织三级风险评价工作。五、定义1、风险是指可能导致伤害或者疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2、风险识别应包括组织活动三种状态下有各种潜在的风险。三种状态是指：正常、异常、和紧急状态。作业活动，生产系统等连续长时间运行的工作状态，是正常状态。在进行开车、停车、检修等临时性工作时，与正常状态有较大的不同，属异

3、常状态。紧急状态则是指发生火灾、爆炸、中毒、倒塌等情况。3、风险评价：评估风险的大小以及确定风险是否可容、可接受的全过程。六、程序（一）评价组织的建立 各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，并鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 1、固定组织公司成立风险评价的固定组织（见附件一），针对生产经营活动，安排部署风险评价（SCL）工作，其它部门、车间根据需要自行建立风险评价组织进行风险评价分析。2、临时组织 对异常状态和紧急状态、项目改造、危险性较大的检修项目进行的风险评价（JHA）,安全生产委员会可随时组成临时组织（成员为：风险评价组领导、生产车间、操作施工人员、安全科人员、各专业技术人员

4、）工作完毕后可自行解散。（二）、评价范围的确定在进行风险评价之前，应确定评价的范围，风险评价的范围应包括：1、在进行风险信息更新，发现可能造成重大事故后果的风险时，应进行风险评价，主要包括：（1）在进行定期评审或检查风险控制结果（各种安全教育时）。（2）在进行法律、法规识别，发现新的或变更的法律、法规要求或其它要求时。（3）在实际工作中产生新的认识时（例如对现有的安全控制措施产生疑问时）。（4）对事故、事件或其它信息的新认识，对同行业或类似行业发生的事故、事件或其它信息进行收集、整理、分析时。2、符合一级风险评价项目的，施工前必须制定施工方案，并经公司生产副总审核批准（方案中包括安全措施专项内

5、容）。符合二、三级风险评价项目的，安全部门、生产车间根据实际情况确定是否需制定施工方案（需制定的经生产副总审批），并根据评价的职责范围组织开展风险评价工作。 3、针对年度大检修及每一项检修内容，制定安全措施，下发到各相关单位实施，并指定专人落实、监督。4、针对拆除作业，编制拆除安全方案，方案中包括风险分析和控制措施内容。 5、针对各种变更严格执行变更管理制度，组织进行风险评价，在确认风险是可以接受、完全可以控制时，方可签字。 6、针对日常生产经营活动，由生产车间、工艺部门编制岗位操作法，内容应包括正常操作步骤、异常情况处理和安全事项，确保风险能得到控制。 7、针对事故及潜在的紧急情况（包括地震

6、及其它自然灾害等），编制事故应急救援预案，预案中应包含风险识别的内容，然后根据风险识别的结果编制各项控制措施。（三）评价方法的选择 各单位进行评价时，选择有效、可行的评价方法进行风险评价，常用的评价方法有：工作危害分析、安全检查表分析、作业条件危险性分析等方法，然后根据风险识别的结果编制各项控制措施。（四）评价准则的制定 由安全科组织确定评价准则（具体见附件三）需要时可进行修定，在制定评价准则时，应依据：1、 有关安全生产法律、法规要求2、 设计规范、技术标准3、 企业安全管理标准、技术标准4、 合同规定5、 企业的安全生产管理方针和目标（五）风险评价的实施1、依据已确定的评价方法、评价准则进

7、行风险评价，在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）火灾和爆炸（2）冲击和撞击（3）中毒、窒息和触电（4）有毒有害物料、气体泄漏（5）其它物理、化学性危害因素（6）人机工程因素（7）设备的腐蚀、缺陷（8）对环境的可能影响等。2、根据风险评价的结果，对风险特别是重大风险确定控制措施，并进行记录，在确定重大风险时应考虑； （1）有关法律、法规的要求 （2）风险发生的可能性和后果的严重性 （3）企业的声誉和社会关注程度等。七、风险控制措施的选择根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定需要实施的风险控制措施的顺序，以便于按顺序采取措施消减风险，将

8、风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生，在公司分管领导批准后执行。1、在选择风险控制措施时，应考虑（1）控制措施的可行性和可靠性（2）控制措施的先进性和安全性（3）控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况。（4）可靠的技术保证和服务。2、选择的控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全（2）管理措施，实现安全管理（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识（4）个体防护措施，减少职业伤害八、风险控制的实施 1、根据风险评价的结果，落实所选定的安全控制措施，将风险控制在可以接受的程度。 2、对确定为重大风险（隐患）的项目，应建立档案（编制评估报告）包括； （1）评估结果与技术结论 （

9、2）评审意见（3）隐患治理方案，包括资金预算情况等（4）治理时间表和责任人（5）验收报告3、将风险评价结果及采取的安全控制措施，对从业人员进行宣传、培训使其熟悉工作岗位及作业环境中风险及采取的控制措施。九、风险信息更新应不间断识别与生产经营活动有关的风险和隐患，以便于及时组织进行风险评价，风险信息更新主要包括以下方面：1、新的或变更的法律法规或其它要求2、操作变化或工艺改变十、风险分析表备案风险分析表一式三份，作业单位、监护人各一份，一份安全科备案。十一、本制度的解释权归公司安全生产管理委员会，本制度发放之日执行，之前发放的风险评价管理制度同时作废。风险评价组织机构一、风险评价领导小组组 长：

10、杨永尧技术人员：翟越广成 员：分厂及车间负责人、安全科负责人、专业技术负责人等二、风险评价工作小组根据风险等级的划分，由相应的负责人组织工作小组进行风险评价。三、办公室设置办公室设在安全科，办公室主任为贾耀文，具体负责风险评价的日常管理工作。四、职责1、负责全公司的风险评估工作的组织、领导2、负责制定风险评估方法、程序及相关办法3、定期对各岗位风险因素进行风险分析4、对临时发现的事故隐患，及时进行风险评估，并制定防范措施。7工作危害分析（JHA）及风险评价表工作岗位： 工作任务： 评价人员： 评价日期： 审核人： 审核日期：序号工作步骤危 险 源主要后果控 制 措 施风 险 评 价责任人签字L

11、SR风险等级判定结果 审批人： 保存两年附件三风险评价准则一、目的：为加强公司作业风险和岗位风险控制，便于对风险进行分级管理，制定本制度。二、术语：1、风险：风险（R）是发生特定危害事件的可能性（L）及后果（S）的结果。风险R=可能性Lx后果严重性S2、危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。三、职责：1、生产副总直接负责风险评价领导工作，成立评价组织，进行风险评价。2、安全科是风险评价的归口管理部门。3、各部门负责人负责本部门的风险评价。四、内容：1、作业风险等级判定 4.1.1 、危害发生的可能性L判定准则表1危害发生的可能性L判定等级标准5在现场没有采取防范、监

12、测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生类此事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也未作任何监测，或在现场有控制措施，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生火灾预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行检测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全

13、卫生意识非常高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件4.1.2、危害后果严重性S判定准则表2危害后果严重性S判定等级法律、法规及其他要求人财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡30部分装置（2套）设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力102套装置停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病51套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服2受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损4.1.3、风险等级R的判定准则表3风险等级R判定等级等级应采取

14、的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取控制措施降低危害前。不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理4可忽略的风险戊戌采用控制措施，但须保存记录4.2、工作危害分析（JHA） 4.2.1、从作业活动清单中选定一项作业活动，经作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。 4.2.2、作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品和办理作业票证等不必作为步骤分析骤分析，可以将佩戴防护用品和办理作业票证等活动列入控制措施。4.2.3、作业步骤只需要说明做什么，而不必描述如何做，作业步骤的划分应建立在工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究运用自己对这一项工作的知识进行分析。4.2.4、识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事件发生后可能出现的后果及严重性也应识别。识别现有的安全措施，进行风险评估，如果这些控制措施，不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。4.2.5、如果作业流程长作业步骤很多，可以按流程将作业步骤分为几大块，每一块为一个大步骤，可以再降大步骤分为几