纠正与预防作业程序

1、纠正与预防作业程序1目的为指导责任分析单位及事发单位正确标准纠正与预防的动作，使本公司各单位在发生异常时，能够有效地进行纠正并预防其再度发生，特制订本程序。2. 适用范围适用于责任分析单位及事发单位的异常。3. 实施程序3.1立案P对于客诉，销售部人员在接到客户抱怨客诉立案表后，首先应将信息登录于“客 诉效劳管理记录表。由销售部人员发出纠正预防单给品保部客诉处理人员进行纠正预防作业。对于质量异常，内部稽核及外部审核中发生的异常，责任分析单位应发出“纠正 预防单。对于其它类异常，应由责任分析单位主管考虑发放“纠正预防单。责任分析单位承办人需将异常事实填写于异常现象栏位，并做现象解析。责任分析1立

2、案单位经办人员对异常做责任分析，填写事发单位，并经单位主管签核。2 责任分析单位应及时将“纠正预防单登录在“文件发放/回收记录表并发给事发单位事发单位主管需签名确认处理.当分析出现有几个单位时，应同时进行复印发放。3.2.处理对策D原因分析针对责任分析单位所提出的异常，事发单位均应依照异常状况，用5W1H 的方式找出其根本原因并填写于原因分析栏目322纠正及纠正措施事发单位应根据所填写的原因分析，有针对性的填写纠正与纠正 措施填写内容应符合5W1H，并切实有效、合理、可行。预防措施针对纠正预防单，事发单位除填写纠正及纠正措施外，还应追溯异常产 生的根源，以5W1H方式填写预防措施，并且预防措施

3、必须能从根源上消除异常，防止以 后潜在再发的可能。属客诉的纠正预防时还需填写损失费估算及惩罚措施事发单位在接到纠正预防单后，应在“希望答复日期内完成填写及签核过程， 并交还责任分析单位。如确定不能在“希望答复日期内完成，应提前用“内部联络单通 知责任分析单位主管，并重新确定完成时间。纠正预防单的处理对策填写完整后，应由事发单位主管对其有效性及充分性进行 审核，并签字确认，方可交还责任分析单位。假设纠正预防单丧失或损坏时，事发单位应主动向责任分析单位要回，假设责任分析 单位人员追踪时发现纠正预防单丧失或损坏，由责任分析单位发出处分单给予处分。追踪查核1责任分析单位得到事发单位的回复后，应考虑其对

4、策之有效性，假设无效那么退回事 发单位处理。2假设经确认对策可行，应按事发单位的各项对策的完成日期进行追踪查核，将对策的实际查核结果填写于追踪结果栏内，追踪假设发现仍未完成改善措施，责任分析单位应将未完成之案件反响至事发单位上一级主管，直至事发单位完全改善为止。3假设纠正预防处理须推迟完成日期的，须由事发单位主管核准方为有效。3.4结案确良责任分析单位承办人应依据追踪查核情况评估该次纠正与预防的效果，填写“纠正预防单中结案一栏，并由责任分析单位主管确认；假设效果不佳，那么责任分析单位承 办人需重新对立案时的分析进行检讨，并对未解决之问题，再次发出纠正预防单要求事发单位重新进行纠正与预防。342假设纠正与预防无法解决的问题，应及时召开会议予以解决343对于客诉结案的案件，须由公司最高主管核决后结案。344对三个月未结案的案件，需呈报公司最高主管。345对于其它异常的纠正预防的结案，只须由责任分析单位主管核决即可。3.5纠正与预防处理工作的管理责任分析单位应将结案后“纠正预防单拷贝发放给事发单位主管知悉。对于客诉需每月汇总于“客诉处理统计表，并呈部门及公司主管签核。责任分析单位承办人应进行数据归档与保存处理。3.6纠正