国际知识产权法 (三)

1、罗兆婧罗兆婧u专利合作条约专利合作条约及其实施细则及其实施细则u国际专利分类斯特拉斯堡协定国际专利分类斯特拉斯堡协定 u建立工业品外观设计国际分类建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定洛迦诺协定第一节第一节 专利合作条约专利合作条约及其实施细则及其实施细则一、一、专利合作条约专利合作条约（PCT）1、性质：程序性国际专利申请公约、性质：程序性国际专利申请公约2、对象：、对象：专利专利、实用新型实用新型等等 类似权利保护类似权利保护2、目的：统一基本规则，简化申请程序，、目的：统一基本规则，简化申请程序，为专利国际申请提供便利为专利国际申请提供便利3、生效：、生效：144个缔约国个缔约国 中国中国

2、1993年参加，年参加，1994.1.1起生效起生效图片来源：国家知识产权局传统的传统的国际专利申请国际专利申请PCT国际申请国际申请申请形式申请形式各国要求不同各国要求不同一种形式一种形式专利检索专利检索各国分别检索各国分别检索国际检索国际检索专利公布专利公布各国分别公布各国分别公布国际公布国际公布专利审查专利审查各国分别审查各国分别审查国际初审国际初审费用交纳费用交纳翻译费和国家费翻译费和国家费（12个月）个月）翻译费和国家费翻译费和国家费（30个月个月）二、条约主要内容及其法律文件条约主要内容及其法律文件u 专利合作条约专利合作条约u 专利合作条约实施细则专利合作条约实施细则u 专利合作

3、条约行政规程专利合作条约行政规程u PCTPCT受理局指南受理局指南u PCTPCT国际检索初步审查指南国际检索初步审查指南u PCTPCT申请人指南申请人指南u PCTPCT公报（公报（Special IssuesSpecial Issues）u 各成员国国家法中关于各成员国国家法中关于PCTPCT的规定的规定三、三、PCT 主要程序主要程序p 国际阶段国际阶段n 提交国际申请提交国际申请n 国际检索国际检索n 国际公布国际公布n 国际初步审查（根据申请人的要求）国际初步审查（根据申请人的要求）p 国家国家/地区阶段地区阶段n 授予专利授予专利PCT国际阶段总体流程图国际阶段总体流程图来源：

4、国家知识产权局（一）提交国际申请（一）提交国际申请1、申请人资格、申请人资格：（条约第九条（条约第九条/细则第十八条）细则第十八条）u条约缔约国国民条约缔约国国民/居民居民u巴黎公约缔约国国民巴黎公约缔约国国民/居民居民u两个或两个以上的申请人，一人符合要求两个或两个以上的申请人，一人符合要求2、受理局：、受理局： （条约第十条（条约第十条/细则第十九条）细则第十九条）u本国专利局本国专利局 u WIPOu地区受理局地区受理局p18.1 居所和国籍居所和国籍n(a) 某一缔约国的居民或国民的问题应取某一缔约国的居民或国民的问题应取决于该国的本国法，并应由受理局决定。决于该国的本国法，并应由受理

5、局决定。 n(b) 在任何情况下，在任何情况下， n(i) 在缔约国内拥有实际有效的工商业营业所，在缔约国内拥有实际有效的工商业营业所，应认为在该国有居所；应认为在该国有居所； n(ii) 按照某一缔约国的本国法成立的法人，按照某一缔约国的本国法成立的法人，应认为是该国的国民。应认为是该国的国民。p18.3 两个或者两个以上申请人两个或者两个以上申请人n如果有两个或者两个以上申请人，只要其中如果有两个或者两个以上申请人，只要其中至少有一人根据条约第至少有一人根据条约第9 条有权提出国际申条有权提出国际申请，就应认为有权提出国际申请。请，就应认为有权提出国际申请。向中国知识产权局提出国际申请时向

6、中国知识产权局提出国际申请时u专利法专利法第十九条第十九条 在中国没有经常居所或者营业所的外在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。立的专利代理机构办理。 中国单位或者个人在国内申请专利和办中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。代理机构办理。u专利法专利法 第二十条第二十条 任何单位或者个人将在中国完成任何单位或者个人将在中国完成的发

7、明或者实用新型向外国申请专利的，的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。密审查。 中国单位或者个人可以根据中华中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的，国际申请。申请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。应当遵守前款规定。3、语言：受理局接受的语言（、语言：受理局接受的语言（我国：我国：中英文中英文）4、文件的提交方式及地点、文件的提交方式及地点 （1 1）纸件形式）纸件形式u 面交（专利局受理大厅面交（专利局受理大厅PCT

8、PCT窗口）窗口）u 邮寄（专利局受理处邮寄（专利局受理处PCTPCT窗口窗口）u 传真（传真号码：传真（传真号码：6201945162019451） （2 2）电子形式）电子形式uPCT-SAFEPCT-SAFE方式提交方式提交uPCT-EASYPCT-EASY形式形式5、申请文件、申请文件u 请求书请求书 ( (细则第三、四条细则第三、四条) ) u 说明书说明书 ( (细则第五条细则第五条) ) u 权利要求书权利要求书 ( (细则第六条细则第六条) )u 摘要摘要 ( (细则第八条细则第八条) )u 附图附图 ( (细则第七条细则第七条) )u 序列表序列表 ( (细则第十三条细则第十

9、三条) )关于优先权的说明：关于优先权的说明：（1）适用）适用：（细则第：（细则第4.10条）条）u遵循遵循巴黎公约巴黎公约的优先权原则的优先权原则u巴黎公约的成员国提出巴黎公约的成员国提出uWTO的成员国提出的成员国提出（2）优先权日：）优先权日：u要求一项时：首次申请的申请日要求一项时：首次申请的申请日u要求多项时：最早申请的申请日要求多项时：最早申请的申请日u未要求时：国际申请的申请日未要求时：国际申请的申请日（3）优先权文件的提交）优先权文件的提交u受理局出具：受理局出具： 可不提交，请求受理局准备并送交国际可不提交，请求受理局准备并送交国际局局 期限：不迟于优先权日后期限：不迟于优先

10、权日后16个月个月u非受理局出具：非受理局出具： 期限：不迟于优先权日后期限：不迟于优先权日后16个月个月 例外：届满后，但国际公布日前到达，例外：届满后，但国际公布日前到达， 视为期限最后视为期限最后1日收日收到到5.1 撰写说明书的方式撰写说明书的方式u(a) 说明书应首先写明发明名称，该名称应与请说明书应首先写明发明名称，该名称应与请求书中的发明名称相同，并应：求书中的发明名称相同，并应： u(i) 说明发明所属的技术领域；说明发明所属的技术领域； u(ii) 指出就申请人所知，对发明的理解、检索和指出就申请人所知，对发明的理解、检索和审查有用的背景技术，最好引用反映这些背景技审查有用的

11、背景技术，最好引用反映这些背景技术的文件；术的文件； u(iii) 将要求保护的发明予以公开，应使人能理解将要求保护的发明予以公开，应使人能理解技术问题技术问题(即使不是明确说明也可以即使不是明确说明也可以)及其解决方及其解决方案，如果具有有益效果，应该对照背景技术说明案，如果具有有益效果，应该对照背景技术说明该发明的有益效果；该发明的有益效果； u(iv) 如果有附图，简略地说明附图中的各幅图；如果有附图，简略地说明附图中的各幅图； u(v) 至少说明申请人认为实施要求保护的发明的至少说明申请人认为实施要求保护的发明的最佳方式；在适当的情况下，应举例说明，如果最佳方式；在适当的情况下，应举例

12、说明，如果有附图的话，还应参照附图；如果指定国的法律有附图的话，还应参照附图；如果指定国的法律不要求描述最佳实施方式，而允许描述任何实施不要求描述最佳实施方式，而允许描述任何实施方式方式(不论是否是最佳方式不论是否是最佳方式)，则不描述所知的最，则不描述所知的最佳实施方式在该国并不产生影响；佳实施方式在该国并不产生影响；u (vi) 如果从发明的描述或者性质不能明显看出该如果从发明的描述或者性质不能明显看出该发明能在工业上利用的方法及其制造和使用方法，发明能在工业上利用的方法及其制造和使用方法，应明确指出这种方法；如果该发明只能被使用，应明确指出这种方法；如果该发明只能被使用，则应明确指出该使

13、用方法。这里的则应明确指出该使用方法。这里的“工业工业”一词一词应如在保护工业产权巴黎公约中那样，作最广义应如在保护工业产权巴黎公约中那样，作最广义的理解。的理解。 6、受理局的审查（以中国为例）、受理局的审查（以中国为例）u是否符合确定国际申请日的条件；是否符合确定国际申请日的条件；u是否缺漏附图；是否缺漏附图；u后交文件的处理；后交文件的处理；u形式审查；形式审查；u优先权要求的审查；优先权要求的审查；u检查费用，向传送费用；检查费用，向传送费用；u复制检索本、受理本，原件作为登记本传复制检索本、受理本，原件作为登记本传送到国际局；送到国际局；u其它。其它。（二）国际检索（二）国际检索1、

14、目的：有助于申请人了解在、目的：有助于申请人了解在PCT缔约国缔约国获得专利的可能性获得专利的可能性2、国际检索报告：、国际检索报告：（1）由一系列已公开专利文献和技术刊物）由一系列已公开专利文献和技术刊物文章构成；文章构成；（2）一份关于专利性的书面意见，指出所）一份关于专利性的书面意见，指出所列文献与新颖性和创造性的联系列文献与新颖性和创造性的联系3、国际检索单位、国际检索单位u中国国家知识产权局中国国家知识产权局u澳大利亚专利局澳大利亚专利局u奥地利专利局奥地利专利局u欧洲专利局欧洲专利局u日本专利局日本专利局u韩国工业产权局韩国工业产权局u俄罗斯专利局俄罗斯专利局（ISA）u西班牙专利

15、商标局西班牙专利商标局u瑞典专利局瑞典专利局u美国专利商标局美国专利商标局u巴西知识产权局巴西知识产权局u加拿大知识产权局加拿大知识产权局u芬兰专利商标局芬兰专利商标局u北欧专利协作组织北欧专利协作组织4、国际检索单位的职能（以中国为例）、国际检索单位的职能（以中国为例）u检查单一性；检查单一性；u检查标题和摘要；检查标题和摘要；u对声称的发明进行检索；对声称的发明进行检索；u检查除请求书之外的申请文件是否存在检查除请求书之外的申请文件是否存在明显错误；明显错误；u制定检索报告或宣布不制定检索报告。制定检索报告或宣布不制定检索报告。优先权优先权日日国际申国际申请日请日收到检收到检索本日索本日收

16、到本收到本起起3个个月月优先权日优先权日起起9个月个月完成检索完成检索报告期限报告期限2008.3.12009.3.12009.4.12009.7.12008.12.12009.7.12009.3.12009.3.13009.4.12009.7.12009.12.12009.12.15、完成国际检索报告的期限：、完成国际检索报告的期限：u 收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以后到期的期限为准以后到期的期限为准 。u传送登记本及检索本传送登记本及检索本（自收到申请文件之日（自收到申请文件之日起一个月内传送）起一个月内传送） 受理本（复印件）受理本（复

17、印件） - 受理局存档受理局存档 登记本（申请原件）登记本（申请原件） - 国际局国际局 检索本（电子件）检索本（电子件） - 国际检索单位国际检索单位（三）国际公布（三）国际公布1、公布单位：、公布单位：WIPO国际局国际局2、期限：自优先权日起、期限：自优先权日起18个月个月3、公布形式：小册子、公布形式：小册子&公报。公报。 /patnetscope/search/zh/structuredSearch.jsf 4、语言：、语言：u中、英、法、德、日、俄、中、英、法、德、日、俄、u西班牙、阿拉伯语、韩语、葡萄牙语西班牙、阿拉伯语、韩语、葡萄牙语 4、公布的

18、形式和内容、公布的形式和内容u 国际公布文本：扉页、说明书、权利要国际公布文本：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容检索报告、其它规定公布的内容u 国际检索报告中的书面意见不予公布国际检索报告中的书面意见不予公布5、不进行国际公布的情况：、不进行国际公布的情况：u 完成之前撤回或被视为撤回完成之前撤回或被视为撤回6、提前公布、提前公布:u 向国际局提出请求；向国际局提出请求；（四）国际初步审查（四）国际初步审查1、目的：提供已检索权利要求是否符合、目的：提供已检索权利要求是否符合国际专利性标准的新颖性、创造

19、性、国际专利性标准的新颖性、创造性、工业实用性要求的意见工业实用性要求的意见2、对象：多针对经修改的国际申请、对象：多针对经修改的国际申请3、效力：初步性、无约束力、效力：初步性、无约束力4、申请提出期限：、申请提出期限：u优先权日起优先权日起22个月；个月；u或收到检索报告和书面意见或收到检索报告和书面意见3个月；个月；u以后到期限为准；以后到期限为准；u到期之后提交要求书被视为未提出。到期之后提交要求书被视为未提出。5、报告完成期限：、报告完成期限：自优先权日起自优先权日起28个月或启动审查后个月或启动审查后6个个月月6、国际初步审查单位、国际初步审查单位u中国国家知识产权局中国国家知识产

20、权局u澳大利亚专利局澳大利亚专利局u奥地利专利局奥地利专利局u欧洲专利局欧洲专利局u日本专利局日本专利局u韩国工业产权局韩国工业产权局u俄罗斯专利局俄罗斯专利局（IPEA）u西班牙专利商标局西班牙专利商标局u瑞典专利局瑞典专利局u美国专利商标局美国专利商标局u巴西知识产权局巴西知识产权局u加拿大知识产权局加拿大知识产权局u芬兰专利商标局芬兰专利商标局u北欧专利协作组织北欧专利协作组织（五）进入国家阶段（五）进入国家阶段1、进入国家阶段的期限（条约第、进入国家阶段的期限（条约第22、39条）条）（1) 不迟于自优先权日起不迟于自优先权日起30个月届满之日个月届满之日（2）缔约国本国法可以另行规定

21、更迟的期限）缔约国本国法可以另行规定更迟的期限u中国专利法实施细则的规定中国专利法实施细则的规定 （第（第103条）条）（1）应当自优先权日起）应当自优先权日起30个月内个月内（2）在缴纳宽限费后，可以在自优先权日起）在缴纳宽限费后，可以在自优先权日起32个月内个月内（3）第）第6条第条第2款规定不适用于进入国家阶段款规定不适用于进入国家阶段的期限的期限2、进入国家阶段的手续（条约第、进入国家阶段的手续（条约第22、39条条) ）（1）缴纳国家费用）缴纳国家费用（2）提交国际申请译文）提交国际申请译文（3）关于国际申请副本的规定）关于国际申请副本的规定u进入中国国家阶段的手续（细则第进入中国国家阶段的手续（细则第104条）条）（1）以中文提交进入声明）以中文提交进入声明(PCT/CN/501表表)（2）缴纳申请费、公布印刷费、宽限费；）缴纳申请费、公布印刷费、宽限费；（3）提交说明书和权利要求书的译文）提交说明书和权利要求书的译文（4）写明发明名称、申请人姓名及地址、发明人）写明发明名称、申请人姓名及地址、发明人姓名姓名（5）中文摘要、附图中文