提升高校成果转化率的对策研究

1、 ISSN 1008- 9446承 德 石 油 高 等 专 科 学 校 学 报Jo u rna l o f C h engde P e t ro leum Co llege第 6 卷 第 2 期, 2004 年 6 月V o l. 6, N o. 2, J une 2004CN 13- 1265T E提升高校成果转化率的对策研究晟1 , 孟祥发2 , 黄长喜2徐(1. 合肥工业大学管理学院, 安徽 合肥230009;2. 合肥工业大学电气与自动化工程学院, 安徽 合肥230009)摘要: 我国的高校在技术创新和发展高新技术产业中正发挥着越来越重要的作用, 但高校在科技成果转化、为国民经济发展做

2、贡献方面与发达国家相比, 还存在相当大的差距。 目前我国高校科技成果能签约 转化的不到 30% , 提升高校科技成果转化率是摆在我们面前的一大难题, 本文从高校成果转化难的障 碍因素开始分析, 找出阻碍高校科技成果转化率因素, 采取以风险投资为机制, 以电子商务手段的方法来提升高校科技成果转化率。关键词: 障碍因素; 机制; 风险投资; 电子商务; 转化率中图分类号: G644文献标识码: A文章编号: 100829446 (2004) 0220065205Study on How to Prom o te Tran sf orm a t ion Ra te ofCo llege s Prod

3、uc tXU Sh en g1 ,M EN G X ian g2fa2 , HU A N G C h an g2x i2(1. Schoo l o f M an agem en t, H efe i U n ive r sity o f T ech no lo gy, H efe i 230009, C h in a;2. Schoo l o f E lec t r ica l E n g in ee r in g an d A u tom a t io n , H efe i U n ive r sity o f T ech no lo gy, H efe i 230009, C h in

4、a)A bstra c t: In th e in no va t io n o f tech no lo gy an d th e deve lopm en t o f advan ced tech n ica lin du st ry, co llege s a re p lay in g a k ey ro le. H ow eve r, com p a red to th e deve lop ed co u n t r ie s, th e re a re som e co n side rab le d isp a r it ie s in th e t ran sfo rm a

5、t io n o f sc ien ce an d tech no lo gy p ro du c t s an d th e co n t r ib u t io n to n a t io n a l eco nom ic deve lopm en t. A t p re sen t, le ss th an30% o f th e p ro du c t s in sc ien ce an d tech no lo gy in dom e st ic co llege s can b e t ran sfo rm edb y sign a to ry. T h u s, co llege

6、 s a re fac in g a d iff icu lt situ a t io n o f how to p rom o te th e t ran sfo rm a t io n ra te o f th e se p ro du c t s. T h is a r t ic le d iscu sse s an d revea ls th e h in de r in g fac to r s w h ich m ak e th e p ro du c t t ran sfo rm a t io n d iff icu lt. R isk y in ve stm en t an d

7、 e lec t ro n ic comm e rce can b e u sed to p rom o te th e t ran sfo rm a t io n ra te.Key word s: h in de r in g fac to r s; m ech an ism ; r isk y in ve stm en t; e lec t ro n ic comm e rce;t ran sfo rm a t io n ra te我国的高等学校在技术创新和发展高新技术产业中正发挥着越来越重要的作用。据统计, 目前全国高 校承担的国家自然科学基金占全国近 23,“863”计划项目占全国

8、13, 国家科技攻关项目占全国14% 。在国内外发表的论文数和获国家自然科学奖占全国的 60% , 获国家发明奖、科技进步奖的项目数分别占全国的 13、14 左右。 但高校在科技成果转化、为国民经济发展做贡献方面与发达国家相比, 还收稿日期: 2004202220作者简介: 徐晟 (19732) , 男, 湖北省浠水人, 合肥工业大学管理学院, 讲师。 研究方向: 企业文化和技术创新。存在相当大差距。 目前我国高校科技成果能签约转化的不到 30% , 转化后能产生经济效益的成果大约只占被转化成果的 30% 。而发达国家和地区科技进步对经济增大的贡献已达到 65% 以上。从高校成果 转化难的障碍

9、因素分析看, 除了高校制度方面, 还应该在电子商务, 风险投资方面予以高度重视, 即以风险投资为机制, 以电子商务手段提升高校科技成果转化率。1科技成果转化难障碍因素分析目前, 许多学者把障碍因素分析作为研究提升高校科技成果转化率的重点, 被统计的约 342 篇有59 篇论及到相关主题, 占 17. 25% , 在这些发表的文献中, 共提出 18 种障碍因素 (见表 1) :表 1 各障碍因素在文献中出现的频率排序障碍因素名称频率%1234567881011111313131317大学受传统观念制约管理体制没理顺, 缺乏有关政策法规 缺乏科技成果推广费用 大学科技成果的成熟和配套程度差 企业对

10、大学科技成果需求能力不足 中试接口脱节 校企合作收益分配不合理 大学选题盲目、比较偏重基础研究 大学的科研人员承担教学任务过重 大学研究人员缺乏对市场的认识 知识产权力度不够 大学科研队伍不稳定 大学与企业沟通不够大学的科研项目本身的太尖端、不易推广 信息不畅通技术市场不健全 项目本身缺乏推广价值45. 7637. 2928. 8527. 1222. 0320. 3418. 6411. 8611. 8610. 178. 478. 475. 085. 085. 085. 083. 391. 69 18 科研人员知识面窄这 18 种因素中前 12 种因素主要涉及到高校科技成果转化问题及其机制问题,

11、 来解决高校成果转化链 (见图 1) 中的上游及下游问题, 即资金问题、利益分析问题、中式问题及产业化问题, 这些问题中只 要有一个链接点有脱节, 转化问题就会存在障碍, 而后 5 种因素主要涉及到由于信息不通而使成果转化率中“成果转移”链出现脱节。徐晟, 等: 提升高校成果转化率的对策研究·67·段与方法去解决。 高校可以利用自身科技优势, 利用电子商务解决信息受阻的问题; 如果高校既利用电子商务手段, 同时在政府协调下引进风险投资机制, 笔者认为提升高校科技成果转化率不再是一个辣手的问题。2 利用电子商务手段, 提升高校成果转化率的机率2. 1电子商务的概念电子商务是经

12、济和信息技术发展并相互作用的必然产物。 它是国民经济的迅速发展和世界范围的商务活动的需要与信息、计算机科技的发展相结合所创造的商务活动的新兴生产力。 其定义如下:从广义上讲: 是指把电子工具用到商务领域中。 它涉及局域网、内部网 ( ln t ran e t) 和互联网等领域,是一种全新的商务模式, 利用前所未有网络方式将顾客、销售商和雇员联系在一起, 将有价值的信息迅速传递给需要的人们。从狭义上讲: 是在信息社会里, 掌握信息技术和商务技术的人, 系统化运用电子工具, 高效率、低成本、安全、可靠、方便地从事以商品交换为中心的种种经济事务活动, 它一般指基于数据 (可以是文本、声音、图像) 的

13、处理和传输, 通过开放的网络 (主要是互联网) 进行的商业交易, 包括企业与企业、企业与消费者之间的交易活动。由此可以看出, 电子商务将从根本上改变传统商务活动的工具、对象乃至人的知识、技能结构和观念, 它正推动着人类社会第三次产业革命, 它将为人类社会可持续发展提供有力的支持。2. 2电子商务推动了转化模式的发展信息渠道的不通畅, 会导致较低的科技成果转化率, 这样, 高校及高校科技产业应当担起成果转化的重任, 利用新的创新模式及手段, 使高校科技成果转变为现实生产力, 即电子商务。 以产品开发、生产为主要单纯的生产经营运作模式并不能有效地解决高校众多的科技成果转化问题, 对推动学校科技成果

14、向社会企业转化更是于事无补; 通过原始成果的技术转让或一开始就与社会力量结合, 共同合作开发以及与社会力量联合办企业等。 这种模式不乏成功之例, 对于发掘学校科技资源有一定作用, 但同时由于知识产权维护体系的不健全, 也易伴随出现一些被转让成果沦为变相出卖, 学校对成果的所有权受到侵犯, 从而造成学校科技成果的流失等等不利局面。 因此, 如何克服资金弱势, 发挥科技优势, 探寻科技转化的新模式已成为高校科技产业亟待解决的问题。那么, 新的高科技企业应该采用什么样的新模式呢? 高校的高科技企业的发展大都会经历一个孵化和哺育科技企业胚胎, 使之逐步成长为一个科技主干企业的艰辛历程。在这种运作过程中

15、, 如何将自己的科技成果商品化、产业化, 便成为知识型企业面临的亟待解决的问题。 他们可以从校内已有科技成果和科技人力资源中发现、筛选能和市场结合的项目, 通过新兴的贸易方式 电子商务及通过“技术+ 资本”的运作, 二次开发并孵化成新的产品、新的企业甚至新的产业, 并将其充实到产业领域, 或者以技术转让、企业收购等有效方式转移到社会上去。 除此之外, 高校应该争取依靠自己的力量, 通过电子商务, 将自己的科技成果推销出去。2. 3电子商务的系列拉动作用提高了高校成果转化的机率因为电子商务是利用计算机网络、互联网、In t ran e t 和 E x t ran e t 等高效率、低成本的生产工

16、具, 就会更加吸引高校成果转化率的工作者, 激发他们的热情, 积极投身于这一项工作中去。 卡内基·梅隆大学办公室主任M a rk Co t icch ia 认为, 大学技术转让的成功与失败有 70% 以上的因素取决于从事技术转让人员的能力与工作热情。为了完成好技术转让办公室的各项职能, 科技管理人员必须有识别新技术的能力, 了解新技术的潜在市场, 必须具有高度的服务意识、独到的专业知识 ( 包括科技开发的专业知识、专利转让及产品营销方面的知识等) 和较强的社会活动能力。据 1998 年统计, 自 1993 年以来, 该办公室共申请技术专利 113 项, 与商家签定技术转让合同 75

17、项, 技术转让收入逾 8300 万美元, 被列为全美大学技术转让十佳大学之一。电子商务的直接结果会吸引一些中介机构从事技术转让工作, 吸引投资者的投资, 走校企合作之路, 从而进一步促进技术成果转移, 提升成果转化率, 实现产业化。3建立风险投资机制, 提升高校成果转化率风险投资是高科技产业的“驱动器”和“孵化器”, 是技术创新的支持系统。发展风险投资对中国建立自己的创新体系具有重大意义。必须按市场经济原则加速建立中国的风险投资机制, 以迎接知识经济时代的挑战, 提升高校成果转化率。中国若想在 21 世纪成为世界经济强国, 就必须大力提高知识和智力对 经济增长的贡献率, 提升高校成果转化率,

18、发展高校高科技产业。而要发展高科技产业, 就必须建立高科 技产业的“孵化器”和“驱动器” 风险投资机制。3. 1 风险投资在提升高校成果转化率中的运作过程风险投资, 是指把资金投向蕴藏着风险的高新技术及其产品的研究开发领域的一种投资行为, 其目 的在于促使高新技术成果尽快商品化, 以取得高资本收益。传统意义上的风险投资是一种“广义”的风险 投资, 它泛指一切产品投资和证券投资。 但现代意义上的风险投资是一种“狭义”的风险投资, 即高科技 创业投资, 它是投资人向拥有创新技术而缺乏资金的企业或个人提供创业资金, 并参与企业管理与资本 运营, 最终通过股权转让等形式, 以获取高额回报的一种投资方式

19、。风险投资的兴起背景是: 二战后特别是 70 年代以来美国技术创新风起云涌, 但在新技术企业化、市 场化的过程中, 遇到了两大难题:一是资金问题, 大部分新技术拥有人由于资信度低, 项目风险大, 市场前景不明等原因, 很难通过正 常的银行融资渠道获得创业和运转资金。 二是管理问题, 技术拥有人不仅缺乏资金, 而且往往也不具备 创业所需的管理能力和市场开拓能力, 这就需要一批管理人才。在这种市场社会需求下, 风险投资应运而生。 最早的风险投资出现在战后初期, 1946 年, 美国哈佛 大学商学院教授乔治·道威特和一批企业家筹建了美国研究开发公司, 以风险投资支持波士顿周边地 区的科学家

20、将实验室成果转化为市场商品。该公司曾成功地以 7 万美元投资于美国数据设备公司, 1968 年出售股权, 获得了近 5 亿美元的惊人回报。 70 年代以来, 由于高报酬的吸引, 再加上美国政府两次降 低长期投资收益率, 促使大量资本投入高科技风险事业。1980 年美国风险投资总额为 6. 8 亿美元, 1983年达到 34 亿美元, 进入 90 年代, 风险投资发展更为迅猛, 仅 1997 年一年新投入的风险资本就高达 114 亿美元。风险资本的大量投入极大的推动了美国高科技产业的发展, 提升美国高校成果转化率。举世闻 名的美国硅谷, 在其创立和发展过程中, 风险投资功不可没。据统计, 当时全

21、美约有 13 的风险投资公司 集中在硅谷, 最大的风险投资公司有 23 在硅谷或附近设有办事处。 美国近十几年来成名的高科技企 业, 如英特尔、微软、苹果、思科、网景、雅虎等, 在其创业和发展中, 都得到风险资本的鼎力支持, 可以说,正是风险投资“驱动”了美国高科技产业的发展, 使美国率先进入了以知识经济为核心的“新经济”时代。 风险投资的运作离不开风险投资市场, 它由三个主体构成: 资金拥有者 (投资者)、投资机构 (风险投 资公司)、技术拥有者 (风险企业, 又称高新技术企业)。三者在投资中扮演了不同角度。资金拥有者通过 购买风险投资公司股权或风险投资基金的形式将资金交给风险投资机构运作,

22、 以期获得高额回报。风险 投资机构是连接资金来源与资金运作的金融中介, 负责高校项目筛选, 与具有创业精神的高校创新技术拥有者相结合, 实现高校新技术的商品化与市场化。 在企业获得成功后, 由风险投资机构负责运作企业 上市或兼并, 持股人可将手中股权转让, 收回投资并获取回报。资金从投资者流入风险投资公司, 形成风 险资本, 然后再通过风险投资公司流入风险企业。 具体说, 风险投资的运作过程是这样的:1) 风险资本的形成, 即融资阶段。 融资是风险投资业的首要问题, 也是风险投资公司面对的最困难徐晟, 等: 提升高校成果转化率的对策研究·69·誉, 吸引人的投资计划和对未来

23、收益的预期。但在卖方融资市场中, 风险投资公司往往处于被动地位, 增加了融资过程中的困难性和风险性。2) 风险资本的运作, 即投资阶段。 风险资本是一种长期的流动性低的权益资本。 一般情况下, 风险投资公司不会将风险资本一下全部投入高校风险企业, 而是随着企业的成长不断地分期分批投入资金从风险资本投入时期看, 投资阶段可分为: 1) 种子投资期 (决策投资期)。 高校风险企业所需要的种子资金一般只能靠自筹或政府的技术开发基金给予资助, 作为种子资金使高技术开发得以启动。2) 起始投资期 (创建投资期)。 当风险企业完成产品开发, 就要进行中间放大实验, 即设立、装置一小型生产设备, 供应极小的

24、市场需求 (或许是本地市场)。 这时, 风险投资公司经过严格的标准审定, 决定是否对该风险企业进行投资。 一旦决定投资, 就要参与企业的一切经营与决策活动, 成为高校风险企业的大股东。 3) 发展投资期 (成长期投资)。 当风险企业进行的新技术中间实验有所突破, 产品得到市场认可后, 就要进入大批量生产阶段。此时, 风险投资公司开始为扩大生产和销售, 追加支付设备投资和生产、销售的流动资金, 且投入额也有较大幅度的上升。同时, 风险投资公司进一步参与企业的经营与管理活动, 风险企业也逐步发展壮大。4) 最后投资期 (成熟期投资)。高校风险企业进入持续增长期或成熟期时, 接着继续扩大生产规模,

25、发展可行的新产品生产线。 风险投资公司再对其追加投资, 用以扩大再生产和加强市场销售力量, 以赚取尽可能多的利润。风险资本的运用阶段, 是风险投资运作的最重要阶段, 它创造了决定风险投资成功的两个结合: 风险资本与增长机会 (风险企业) 相结合; 风险投资家与风险企业家相结合。3) 风险资本的退出阶段。 从高校风险企业抽回增值后的资金, 是风险投资业正常运转的关键环节否则, 风险投资公司资本流动呆滞, 无力投资新项目, 因而投资公司也就失去存在的意义。 一般地, 风险资本退出方式主要有三种: 首次公开发行; 与其他企业兼并或被其他企业收购; 股本赎回或私人收购。这三种方式中以首次公开发行为最佳

26、退出方式。 能使风险企业达到首次公开发行是风险投资家的奋斗目标, 也是风险资本实现自身最佳价值的重要体现。与传统产业投资相比较, 风险投资的特征在于: 首先, 它以高科技产业为投资对象。在知识经济背景下, 风险投资主要集中在计算机、信息网络、通讯、生物工程等知识和技术密集型产业上。其次, 高风险与高收益并存。高风险表现在技术成熟性低, 投资周期长, 失败率高, 通常约有 80% 的项目最终陷于失败,远远高于一般产业投资。但投资一旦成功, 投资人就可能获取几倍, 几十倍甚至成千上万倍的“暴利”。最后, 投资决策高度专业化与程序化。3. 2高校高科技产品如何实现风险投资如今, 我们的社会应该处于市

27、场经济的大环境中。 在这种条件下, 高新技术的价值通过其产业化收益得以最终体现。知识经济的浪潮已拍岸而来, 高校高新技术产业化将日益成为世界未来经济增长的主要形式。 对于高校与科研所而言, 他们应该对内做好迎接风险投资的准备, 对外则应努力与相关部门接轨。高新技术产业风险投资是智力密集型风险投资, 而高校与科研院所人才密集, 具有得天独厚的优势。 作为高新技术研究与产业化的孵化器, 高校与科研院所应以重点项目为纽带, 瞄准世界科技前沿努力攻关, 同时以市场为导向, 以产业结构调整为契机, 开发具有市场前景的高新技术产品, 并促成其产业化发展。 要争取“官、产、学、研、商”产业化工程的共建, 建

28、立大中型企业与高校、科研院所之间的密切交流合作及高新技术产业化风险投资, 有利于加强高科技成果转化产业化, 增加企业实力; 商业资本进行高新产业风险投资能促进其资本运营效应; 而政府宏观调控与干预高校新技术风险投资而推动高新技术发展的作用也日益加强。纵观风险投资的全过程, 其内在机制就是投融资创新与企业组织管理创新。 在投融资创新方面, 风险投资实现了融资与投资的有机结合, 没有一定的投资目标或投资方向, 风险投资公司很难融得资金很多时候, 投资方向的选定是否能融到资金的关键。 因此, 在融资过程中孕育着投资, 而一旦融资成功, (下转第 73 页)题很多, 要有总体规划和改革战略, 还要突出重点, 抓好基础。个人所得税征管的重点是普遍推广代扣所得税源泉控制的有效方法, 能较好地防止税款的流失。这一制度的推行需要所有支付人个所得的单位的 有效配合, 应该建立起一个针对扣缴义务人的激励和约束制度。 同时, 要加大对偷逃个人所得税的打击 力度, 特别是对那些偷逃税款较大和次数较多个人应在补税的同时加大罚款的力度, 情节严重的, 应予 刑事处罚。 要建立起个人的偷逃记录档案, 以打击屡教不改者。3结论个人所得税制的完善涉及到比较复杂的理论问题和实践问题, 特别