吸收外商直接投资与产业结构优化升_省略_一五_时期利用外资政

1、年月第期（总期）中国工业经济，【产业经济】吸收外商直接投资与产业结构优化升级时期利用外资政策目标的思考“十一五”裴长洪（中国社会科学院财政与贸易经济研究所，北京）摘要作者认为，改革开放以来吸收外商直接投资的成效，证明这是实现我国产业结构优化升级的一条重要途径。未来在全面建设小康社会进程中，要把继续利用外商直接投资促进产业结构进一步优化升级作为重要政策目标。作者分析了在国内经济方面出现的若干新形势、新要求和新任务；还分析了在国际方面跨国直接投资和产业转移出现的新机遇。针对未来的新形势、新任务，作者提出了利用外商直接投资促进产业结构优化升级的新认识和对策措施。关键词外商直接投资；产业结构优化升级；

2、政策目标中图分类号文献标识码文章编号（）一、外商直接投资促进了产业结构优化升级在以往国际产业转移中，我国工业特别是制造业吸收了大量外商直接投资，工业部门始终是外末期仍未改变。据统计，年，外商实际投资在第二产商投资的主要领域，这种现象直到“十五”业的比重仍达，第三产业只占；年上半年，外商实际投资在第二产业的比重高达，而第三产业的比重仍在徘徊。在工业部门中，随着我国人民生活水平的提高和消费结构以及市场的变化，一些生产部门先后成为外商投资进入的重要领域。若从企业增加值“三资”在行业增加值所占比重看，更能看出外商投资在行业中的重要地位，详见表。这说明，随投资流入所带来的先进技术和现代化管理知识以及产生

3、的溢出效应，促进了我国工业部门的技术进步和劳动生产率的提高，直接推动了产业结构的优化升级，从而成为我国产业结构转变的重要影响因素。在外商投资直接推动下，我国出口产品结构也发生了很大变化，详见表。虽然外商投资在推动我国产业结构优化升级中发挥了重要作用，但也存在负面效果和不足。一是产生了依赖性，自主创新精神受到影响，自主知识产权和自主品牌的增加不是很快。因此，有一个正确处理引进先进技术与自主创新相结合的问题。二是引进技术的消化吸收不理想。我国虽已成为世界彩电、计算机、手机、摩托车等产品的第一生产大国，但并不拥有核心技术，大部分关键零、部件来自海外，仅仅是世界的一个“加工车间”，无法分享到更多的经济

4、利益。收稿日期作者简介裴长洪（），男，山西阳城人，中国社会科学院财政与贸易经济研究所所长，博士生导师，博士。表行业全国农副食品加工业食品制造业饮料制造业纺织业服装鞋帽制品业皮革羽毛制品业化学原料及化学制品制造业塑料制品金属制品通用设备制造业交通运输设备制造业电气机械器材制造业企业增加值在不同行业增加值的比重“三资”年企业（亿元）“三资”全行业（亿元）比重（）通信设备计算机电子设备制造业仪器仪表文化办公用机械电力热力生产供应资料来源：国家统计局中国统计年鉴北京：中国统计出版社，表年份出口总额（亿美元）年我国出口产品结构变化机电产品（亿美元）比重（）纺织品（亿美元）比重（）高新技术产品（亿美元）比

5、重（）资料来源：历年海关统计二、产业结构优化升级面临新的形势实现结构优化升级的高增长行业发生新的变化过去产业结构优化升级是经济持续增长的动力，其变化过程都表现为一批高增长行业的涌现。多年，在产业结构优化升级中出现了一批高增长行业。世纪年代末期到年代上半期，轻工、纺织、机械、建材等行业成为带动经济的高增长行业；到世纪年代中后期，新一代家用电器，如彩电、冰箱、洗衣机、空调机等成为新的高增长行业。年代中期开始，随着我国短缺经济的结束，居民消费结构发生了重大变化，一些新的高增长行业开始出现，如年代的基础设施和基础产业成为社会需求较大的新产业。进入世纪，信息产业、汽车、房地产、钢铁等行业高速成长，成为带

6、动经济加速增长的新兴产业。综合世纪年代以来变化的形势分析，可以初步得出的结论汽车为代表的重化是：我国新一轮产业结构优化升级所出现或继续增强的高增长行业将是以钢铁、工业、以信息产品为代表的高新技术产业、以城市住宅为代表的房地产业，以及能源、重要原材料、交通等基础设施产业。上述高增长行业的出现，是我国社会经济深刻变化的必然结果。进入世纪，我国城市化进程加速，带动了持续的城市建设和国家基础设施建设，从而引起巨大的投资需求。近几年，我国城市基础设施投资占的比重不断上升；与此同时，全国性的跨地区、跨流域的大型、特大型基础设施建设投资也不断增长；未来按照统筹城乡发展的要求，农村基础设施投资步伐也将加快。大

7、规模的城市建设和基础设施投资将对重化工业和基础设施产业产生极大的拉动作用。从居民消费需求来看，汽车、通信和住房成为并在相当长一段时期内持续成为消费需求的热点。这不仅拉动了汽车、信息产业和房地产业的发展，而且还将带动建材、重化工业的发展，使高增长行业的产业链不断扩大。降低资源消耗与强化环境保护成为产业结构优化升级的新要求我国单位能耗的产出能力低于发达国家，只相当于下中等收入国家的水平，这与我国经济的发展阶段是相对应的。但是，我国的能源供给约束十分严峻。到年，我国石油对外依存度将达，天然气达，能源供给的安全问题愈来愈突出；人均矿产拥有量也不到世界平均水平的，矿产资源的枯竭化态势日益明显，在全国个大

8、中型矿山中，有面临保有储量危机和即将关闭，全国有个矿业城市探明储量枯竭。因此，尽管目前我们的经济发展水平还处在相对高消耗的阶段，但却不允许我们按照常规速度过渡到资源相对集约利用的增长阶段，而是要打破常规，把这个过程大大缩短。此外，我国环境承载能力问题也十分尖锐。许多污染物的排放在世界上都居于前列。其中，二氧化硫、消耗臭氧层物质、二氧化碳等排放量均居世界第一或第二，给我国的生态环境造成了严重的影响。以环境破坏为代价来持续我国经济增长的回旋余地已经愈来愈小，减少污染物的排放，加强环境保护必然成为新一轮产业结构优化升级的迫切要求。释放服务产品需求和供给成为产业结构优化升级的新内容我国服务业发展滞后，

9、已经有不少研究进行了分析。与下中等收入国家的平均水平相比，我国服务业产值比重要低个百分点，就业比重要低个百分点。服务业发展的严重滞后，既制约了随着我国城乡居民收入的提高和城市化进程我国经济增长的潜力，也制约了社会发展的前进动力。的加快，对服务产品的数量和质量都有了新的需求，但这种需求由于供给的滞后而受到压抑。特别是一些具有垄断、半垄断性质的行业，如电信服务、运输服务、医疗服务、教育服务、文化服务、金融服务等行业，不仅产品品种数量开发不够，而且价格高、服务质量不良的现象仍很普遍。因此，使大量需求受到压抑，不能成为经济增长的推动力。改变这种状况，特别是通过改革和开放的措施，引进必要的市场竞争机制，

10、打破垄断，大量增加服务产品的供给并降低价格，改善服务质量，使潜在的需求释放出来，成为经济增长的动力，已经是新一轮产业结构优化升级的重要内容。改善国际经贸环境成为产业结构优化升级的外部压力缓和贸易摩擦、我国从世纪年代中后期成长起来的轻纺工业以及年代成长起来的家用电器产业，都已成为具有国际竞争力的优势产业，但这些产品多数是劳动密集型产品，或者在我国生产的部分属于劳动密集型环节。由于技术门槛低，增加供给的能力极强；加上我国劳动力成本低，价格竞争力强，有力地促进了我国出口贸易的迅速增长。我国加入世界贸易组织以来，总体上看，国际经贸环境得到改善，对外经贸关系健康发展，但由于贸易保护主义依然存在，谈判中达

11、成的对我国的“入世”不利条款以及世界贸易组织允许的贸易救济措施被滥用，我国成为遭受反倾销和其他贸易摩擦最多的国家。从年以来，这个趋势有进一步发展的迹象，特别是年五六月间美国和欧盟围绕中国纺织品出口的设限问题，更使贸易摩擦进一步升级。除了开展有理有利有节的谈判力争和应对措施，我国出口产品的粗放型数量增长方式也值得反思。这种粗放型增长，往往又与无序竞争相联系，血拼价格，不仅使我国的贸易条件恶化，持续增长难以为继，而且授人以倾销的口实，遭至贸易保护主义的攻击。由于在一定程度上也损害了其他贸易伙伴的市场利益，使同情我们的朋友减少，对我国进一步发展国际经贸关系形成不利影响。为了改善我国的贸易条件，增加出

12、口贸易的经济效益，同时减少贸易摩擦，改善国际经贸环境，必须转变出口贸易增长方式。转变增长方式的基础是产品结构和产业结构的调整和升级优化。从未来发展看，出口产品结构应该从低技术的劳动密集型产品为主逐渐向中高技术的资本密集型产品为主转变，而且，即便是劳动密集型产品，技术也要更新换代，提高出口产品的非价格竞争力。从适应经济全球化和我国成为世界生产加工基地的前景看，产业结构的优化升级也已经形势逼人了。三、国际直接投资和产业跨国转移的新机遇从年以来，世界经济呈现上升势头，据国际组织预计，这种缓和上升的趋势将在未来年内继续保持。联合国贸易和发展会议编撰的年也分析了年及未来的国世界投资报告际直接投资形势，年

13、国际直接投资流入量约亿美元，是自年连续年下降以来的首次回升，标志着全球直接投资已走出低谷转向上升。专家预计，年以后的全球直接投资流量将会继续增加。在这个发展趋势中，国际直接投资以及外商在华投资都出现了有利于我国产业结构优化升级的新机遇。国际直接投资和产业跨国转移的新趋势联合国贸发会议编撰的年以（）国际直接投资将更多转向服务业。世界投资报告“转向服务业”为副标题，据联合国专家估算，年间，全世界制造业的流入存量增长了倍，其中发达国家和发展中国家分别增长了倍和倍；而同期全世界服务业的流入存量增长了倍，其中发达国家和发展中国家分别是倍和倍。这种流量结构变化造成服务业成为吸引外资的主要领域。服务业跨国直

14、接投资主要集中在贸易和金融领域。年贸易和金融领域占服务业跨国直接投资存量的和。供电、供水、电信和企业商务服务业等领域的比重也在上升。年，发电和电力配送领域的跨国直接投资存量增长了倍；电信、仓储和运输领域增长了倍；企业服务领域增长了倍。从世纪年代中期开始出现的第五次跨国并购，曾把国际直接投资流量推向历史最高点，标志着全球性产业重组和结构调整在经济增长中加速进行，为发展中国家接受世界性的产业转移提供了机遇。年间，国际直接投资流量的持续下降说明全球制造业的产业结构调整已告一段落，世界经济处在蓄积新的需求阶段，但它的苗头已见端倪，国际直接投资转向服务业，标志着世界经济结构更深刻的调整阶段即将到来，其影

15、响也将是全球性的，我国利用外资也将在这个大背景和大趋势的制约下发生新的变化。（）服务业外包成为产业跨国转移的新内容。世纪年代末期以来，跨国公司适应信息技术的飞跃发展，其全球经营战略发生新的调整。其主要特征是企业内部的分工继续深化，服务资本进一步从产业资本中分离出来，形成公司内部服务的离岸外包、跨国外包，兴起白领岗位跨国转移的新潮流。在信息技术迅速普及的其他领域，服务资本从工商资本、财政资本、金融资本中分离出来的趋势也方兴未艾，服务外包或跨国转移已成为当今世界产业转移的新现象和新领域，有强大的生命力和发展前景。联合国贸发会议和世界服务外包协会预测，全球服务外包市场将以每年的速度递增，到年和年分别

16、增至亿美元和万亿美元。目前，国际外包业务只占全部业务流程的，说明跨国公司内部的新分工刚刚开始。这种离岸业务也还主要发生在发达国家之间，年全部以出口为导向的服务业跨国直接投资项目源于发达国呼叫中心项目的和家。美国公司居主导地位，占全部面向出口的信息和电信服务项目的、共享服务项目的。离岸外移的很大一部分由发达国家获得，如年所有面向出口的与呼叫中心有关的跨国直接投资项目一半以上流入发达国家。但是，也有一些发展中国家捷足先登，在服务业跨国转移潮流中获取了不小的份额，如爱尔兰、印度的软件业就是在国际间服务外包的带动下成长起来的产业。我国吸收外商直接投资的新变化（）高增长行业正在吸引更多的外商直接投资。年

17、和年，交通和运输设备制造业连续成为吸引外商投资的热点，实际利用外资分别达亿和亿美元，分别增长了和。通用设备和专用设备制造业也都是连续年外商投资增长较快的行业。通用设备制造业的外商投资增长率分别是和；专用设备制造业的外商投资增长率分别是和这说明，装备制造业开始成为外商投资的重要领域，这与我国产业结构的重型化趋势是相对。应的。年，电子器件制造业外商投资猛增，改变了年的下降局面；电子及通信设备制造业合同外资金额达亿美元，实际利用外资金额为亿美元，分别比年增长了和，说明技术密集型产业仍是外商投资感兴趣的行业。特别是半导体芯片投资开始转向中国，过去，大规模集成电路制造只在中国设立组装厂，而把高技术的晶片

18、制造放在欧美。随着中国市场吸引力的增强，跨国公司开始把一些晶片生产转到中国，并在中国大陆建立产业链。年，集成电路制造业外商直接投资项目个，同比增长。其中大型项目个，合同外资亿美元，比年增长，实际利用外资亿美元。房地产和相关联的建筑业也是近年外商投资追逐的领域。年房地产业外商投资达亿多美元，年增长，达亿美元；建筑业外商投资增长了，达亿美元。房地产外商投资成为服务业外商投资增长最快、投资额最大的领域。与此相关联的钢铁行业也成为外商投资热点，年钢铁业外商投资项目达个，同比增长，其中大项目个，合同外资亿美元，实际利用外资亿美元，分别比年增长了和。（）服务业外商投资出现若干新亮点。从总体上看，虽然第三产

19、业吸收外商投资的比重从年上半年都稳定在之间，没有明显增长，但还是出现了一些不可忽视的新变化。一是零售业吸收外商投资仍在较大幅度增长，年达。全世界最大的家零售业巨头有家在中国建立了个商业企业和个分销点。年月，沃尔玛在大连建立中国第在许多中心城市，外资企业的营业额已占当地商业营业额的一半左右。二是道路运输个营业点。业、水上运输业、民航业、国际货运代理业等服务行业的外商投资大幅度增长。年道路运输业的实际利用外资达万美元，同比增长；水上运输业实际利用外资亿美元，同比增长；民航业实际利用外资万美元，同比增长；国际货代行业实际利用外资亿美元，同比增长。三是外资银行也开始了向中国扩展的步伐。截至年月，在华外

20、资银行总资产已达亿元人民币，比上年同期增长了。其中，银行信贷增长，达亿元人民币；银行存款增长，达亿元人民币。大大高于全国金融机构本外币储蓄存款的平均增长速度。尽管外资银行的业务仍受到局限，但年我国进一步开放金融市场后，金融业的外商投资将会出现明显增长。四是承接服务外包成为吸收外商投资的新增长点。我国是新兴的服务外包承接国，目前通过承接服务外包吸收外商投资的数量还很小，但在不少大中城市已经有相当数量的外商投资企业，特别是由于我国未来在亚太地区将成为产业的巨大市场，在信息产业链专业分工和市场竞争的影响下，通过承接服务外包吸收外商投资的前景是大有希望的。（）跨国公司在华设立研发机构有不断增加的趋势。

21、年以前，跨国公司在华设立的研发机构已将近个。根据商务部调查，到年底，跨国公司建立的研发机构已超过个，仅年年就增加了近个。这些研发机构涉及的行业有电器、医药和化学品、汽车零部件以及视听产品等。越来越多的跨国公司把在中国设立研发机构作为其公司发展战略的重要组成部分。年月，日本公司宣布它将在北京建立一个移动终端的研发中心，以便向中国提供服务。索尼、爱立信等著名跨国公司都打算增强其在北京和南京的研发中心，并投以巨资。世界强的美国公司，已在中国建立了个工厂、个代表机构和个研发中心，总投资超过亿美元，它在年月披露，该公司仍打算在中国再建立一个全球性的研发中心。这表明，随着中国产业升级和市场竞争的激烈，跨国

22、公司投资必然要考虑产品技术升级和产业水平提高，从而适应中国产业结构优化升级的发展趋势。（）跨国并购将成为我国吸收外资的新形式。近年来，我国已初步建立了跨国并购的法律法规体系，为外资以跨国并购方式进入我国提供了比较透明的法律环境。根据汤姆逊金融公司统计，年外资在华共完成个跨国并购项目，价值亿美元，占我国实际吸收外商投资的。这个统计未必十分可信，也许夸大了外资在华并购的数量和金额，但外资通过并购方式进入我国已经无可置疑。随着我国国有企业改革逐步深化，相关法律法规进一步完善，股权分置改革试点稳步推进，预计今后跨国并购在我国吸收外资中将成为一个引人注目的新形式。四、抓住机遇的认识和政策措施正确认识和处

23、理引进技术和自主创新的关系，在扩大外资利用中提高技术吸收与创新能力我国产业结构优化升级无疑要靠提高自主创新能力，要靠自主知识产权和自己的品牌，这样才能树立国民经济的自主骨架，实现独立自主的新型工业化。但这并不排斥引进技术和利用外资。我们强调的自主创新，包括原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新或模仿创新。在科学技术和信息日益全球流动的背景下，即便是我们自己的原始创新，也不可能和不应该关起门来，完全凭自己的知识和经验而不利用别人的信息和资料盲目试验，世界上也不存在这种原始创新。在经济全球化时代，任何国家和地区都不可能封闭起来发展。只有充分利用科技要素全球流动的机遇，加强引进技术基础上的

24、消化吸收创新或模仿创新，才能把利用外资、引进技术与实现我国技术的自主创新、产业结构优化升级统一起来。处理好引进技术与自主创新的关系，是抓住机遇的认识前提。走引进技术的消化吸收创新有不少成功的先例。日本坚持以消化吸收创新为主的技术政策，在战后年实现了产业结构不间断的优化升级，成为经济大国。韩国走的也是消化吸收创新的道路，同样取得了成功。我国改革开放以来的实践，很大程度上走的也是引进技术消化吸收创新的路线。我们要总结我们自己的成功经验，今后应该在更深层次上引进技术，利用国内市场优势，实行吸收和再创新机制，把自主创新与技术引进、消化和吸“以竞争换技术战略”，完善引进技术的消化、收有机结合起来，努力实

25、现在引进基础上的创新，促进我国产业结构的持久性优化升级。抓住国际直接投资和产业跨国转移的新机遇，进一步优化吸收外资的产业结构今后应重点鼓励外资投向高新技术产业和先进制造业。加强国内产业配套，延长产业链，更好地发挥外商投资企业的技术外溢效应。还要促进加工贸易企业转型升级，向附加值较高的生产经营环节发展。要制定和出台有利于跨国公司来华设立更多地区总部和投资性公司的政策，提高跨国公司的整体投资效能。支持跨国公司设立出口采购中心，鼓励扩大在华采购出口，使我国企业更多进入跨国公司的全球生产销售网络。吸引跨国公司设立服务外包企业，在经济条件较好、基础设施相对完善、专业人才比较集中的地区创办服务外包企业园区

26、，给予必要的扶持和政策条件，尽快把我国推向承接国际服务外包的前沿领域，抓住新一轮产业转移的机遇。支持外资继续进入劳动密集型产业并根据不同地区和不同行业实行产业优化升级的管理措施。按照节约资源和环境保护的要求，制定产业管理条例和新的准入要求，对内外资企业一视同仁，限期达到产业管理要求，使我国的产业结构优化升级建立在增长方式转换的基础上，并使外资企业成为节约型经济的排头兵。进一步推进服务领域对外开放，促进服务业吸收外资和发展按照我国加入世界贸易组织的承诺，年后结束过渡期并扩大服务业开放。对会计、电信等服务业实行全面开放；对商业流通、城市基础设施建设、医疗卫生、文化教育等服务业，要在总结经验的基础上稳步扩大开放；对银行、证券、保险等服务业，要根据我国金融监管水平和国民经济承受能力实行有步骤开放。发展服务业还要靠继续深化改革，为新兴产业创造市场需求。一些服务业得不到发展，外资进不来，与缺乏市场需求有关。这里，并不是消费者没有需求，而是没有市场。例如，环保产业，消费者希望饮用干净的水、呼吸新鲜的空气，这种需求就需要用市场化的办法去解决。现代化的过程，就是一个不断创造市场需求的过程，也就是不断削弱传统性的过程。因此，要改革饮用水的生产、流通和分配制度，让价格杠杆发挥作用；工业环保设施的采用，要通过法制手段，使之成为必须的生产消费；城市废弃物的处理，也要逐步用