知识产权权利冲突解决方式之反思

1、知识产权权利冲突解决方式之反思                    知识产权权利冲突是现实生活中经常发生的现象，为解决这一问题，学术界和实务界通常主张“撤销在后权利”。然而，撤销在后权利这种方式存在着种种缺陷。从法经济学和民法善意取得原则出发，解决知识产权权利冲突应区分“善意”与“恶意”。对于“善意”之情形，可实行强制许可以达到效益最大化；对于“恶意”之情形，则应撤销在后权利以保护正当权利。 &

2、#160;      知识产权的权利冲突，是指由同一知识产权客体依法衍生的两项或两项以上相互矛盾或抵触的权利的现象，即就同一知识产权客体在某种条件下同时归属于多个主体的法律形态。这种法律形态的一般表现形式为在先权利人与在后权利人之间就同一知识产权客体发生的权利冲突。        随着知识产权在当代社会生活中的地位愈来愈高，无论是在国内还是国外，这方面权利冲突现象也越来越普遍。就国内而言，早期如“武松打虎图”版权纠纷案、1冯雏音诉江苏三毛集团案（又称“三毛”漫画形象案），2近

3、期如贵州南明风味食品有限责任公司诉湖南华越食品有限公司“老干妈”商标不正当竞争案3和“百脑汇”市场名称权与商标专用权冲突案4都是权利冲突的典型案子。        导致知识产权权利冲突的原因是多方面的。首先在于知识产权权利本身的特殊之处，如知识产权具有权利边界的“模糊性”和“一物多权”的特点，即同一知识产品上可同时存在两项或者两项以上的权利。其次，现行知识产权分散立法模式以及缺乏统一执法原则的执法模式是权利冲突的制度基础。最后，利益驱动是相当一部分知识产权权利冲突产生的经济动因。本文将剖析学术界和实务界普遍主张的“撤销在后权

4、利”的解决方式存在的不足，进而提出解决知识产权权利冲突的可行选择。        一；知识产权权利冲突解决的方式和原则        知识产权权利冲突产生后，自当不能回避，而应尽最大努力进行权利协调，包括权利界定、利益划分和职能协调等。解决知识产权权利冲突，总的说来，大概有这样几项原则：其一是尊重或保护在先权利原则；其二是权利独原则；其三是权利平衡原则或利益兼顾原则。    解决知识产权权利冲突的方式，目前最为常见的多哭在先权

5、利人向行政机关或司法机关提出请求或诉讼，要寸撤销有瑕疵的或与在先权利相冲突的在后权利，而受理衫关也往往依请求为之。这种解决方式，也是舆论界广为宣传的保护知识产权的方式之一。对于在先权利人的这种选择笔者认为，固然有其存在的原因和理由：        首先，它符合保护或尊重在先权利原则。保护在先原贝要求在后权利的创设、行使均不得侵犯在此之前已存在并受法律保护的在先权利。“在后权利”要获得法律保护，应当刀形式到内容都具有合法性，能够成为一项独立而完整的衫利。因此，如果某一“在后权利”建立在侵犯他人权利的基41，之上，这种有瑕疵的权

6、利就不应当存在也不受法律保护。            最后，知识产权人对知识产权是一种财产权，对财产权与人身权之辨证统一关系缺乏足够的认识也是一个不可忽视的因素。有些知识产权人，由于市场经济意识不强，不能够充分认识到知识产权之客体知识产品所蕴含的巨大的商业价值，或者过于注重人身权而疏于行使财产权，或干脆搁置知识产品。其结果是一旦发生权利冲突，对解决权利冲突方式的经济上的考虑不够。这一点，在“三毛”漫画形象案和“武松打虎图”案中都有体现。笔者将在下文中另述。  

7、60;     从法院方面看，法院（主要是法官）支持撤销在后权利这种方式的一个主要原因在于法无明文规定，就是制度设计方面存在缺陷是法官选择这种方式的主要动因。根据法理学，在大陆法系国家，法官不能是法律的创造者，而只能是法律的执行者。他只能以法律条文为依据去裁剪现实生活。如果法律没有明文规定，即使原告没有这方面的诉讼请求，法官认为撤销在后权利合法不合理，也不得不为之。这一点，在“百脑汇”案中即有所体现。法院方面人士认为，该案是市场名称权与商标权、商号权之间的冲突，对于此案所涉及的法律问题法律依据不足，只能通过司法解释补充和完善立法。同时，还认为这样做存在风

8、险，知识产权专家也表示出这种担忧。很明显，法律依据不足将使法院趋利避害，选择一条没有风险的处理方式，而撤销在后权利简单易行，便于操作，毫无疑问是首选模式。        二、撤消在后的权利并非最佳的选择        撤销在后权利，固然有其法律上的依据，然而是否最佳的选择，却值得怀疑。“老干妈”一案即为明证。贵州南明风味食品有限公司（下称“南明公司”）诉湖南华越食品有限公司（下称“华越公司”）“老干妈”商标不正当竞争一案已由北京高级人民法院于2001年3月

9、20日终审审结：华越公司停止在相同产品（风味豆豉）上使用“者干妈”瓶贴。按理说，该案至此应当终结。但是2001年6月，华越公司首先发难，两家公司纷争又起。华越公司以承诺承担经销商一切损失（甚至包括诉讼费用）为代价，试图将南明公司的产品从北京市场挤出去。对于这种行为，华越公司的解释是：北京高院的判决不仅于法无据，而且于理不通。首先，从法律角度看，两家公司均只就“老干妈”商标通过初审，至纠纷发生时两家均没有获得注册，由于我国商标法实行先申请原则，因此不能以南明公司使用在先为由而给予保护。其次，从情理上说，对于“老干妈”商标成功走向市场并形成今日之商誉，华越公司也做出了一定贡献。简单地判定一方有使用

10、权而撤销另一方的使用权，不符合民法中的“公平”原则。笔者认为，姑且不论华越公司行为是否合法，理由是否成立，单就本案所产生的后果而言，撤销在后权利是一种并不明智的选择，它是对纷繁复杂的社会经济生活的一种简单化、抽象化，是一种形而上学的解决方式，并不能从根本上解决权利冲突。笔者认为，一概撤销在后权利，至少存在如下缺陷：        第一，从法经济学的角度看，法及法所保护的权利都是具有效益的。尽管效益不是法所追求的价值目标。但是，“法应当以效益作为分配权利和义务的标准”。阴撤销在后权利，固然可以起到保护在先权利人合法权利的作用，

11、但就整体效益或社会公共利益而言，却不能达到最大化的效果。以前面提到的“三毛”漫画形象案为例，在“三毛”漫画著作权与商标权冲突案中，三毛集团的注册商标为在后权利，且是在侵犯著作权的基础上产生的有瑕疵的权利。最后，被告被判决停止在产品、企业形象上使用“三毛”漫画形象作品。而此前该商标已注册并使用多年，在同行业中享有一定知名度。此判决使被告遭受的损失是可以想象的。i一步说，如果该商标被培植为驰名商标以后再发生这样（事件，受到损失的将不仅仅是厂家，因为驰名商标意味着f给国家、社会带来可观的经济利益。并且对著作权人而言除了得到十万元的赔偿外，其它的一无所获。显然，这既二是一种单方当事人个体利益最大化的结

12、果，也不是一种于方当事人整体利益最大化的结果。        第二，这种方式不符合解决知识产权权利冲突的其门原则。前已论述，撤销在后权利符合保护在先权利原则；但是，它与解决知识产权权利冲突的其他原则特别是权利二衡原则或利益兼顾原则并不是在所有情况下都不会发生突。因此，保护在先权利原则应与其他原则一起综合考虑为此，强调保护知识产权人的利益是必要的，但这种强调t以不妨碍知识产品的广泛传播和使用权为限。所以在知i产权所有人、使用人、社会公众之间，达成某种利益平衡终是各国知识产权立法的主旋律之一。撤销在后权利，有E会明显有悖于这一原

13、则。它可能会简单地、机械地保护了刁先权利人的权利，却对在后权利人的权利视而不见，导致刁利失衡。8        第三，作为一个附带的后果，撤销在后权利人可能导弓交易成本的直接增加。在先权利人要求撤销在后权利人i在后权利往往通过司法或行政程序来解决。这种方式耗查大量的时间和费用，“老干妈”案已品尝了这一滋味。对于i案，谁也不能预料还有多少与之相关的诉讼将要进行下去案，谁也不能预料还有多少与之相关的诉讼将要进行下去。但有一点是可以明白的：无论对哪一方当事人而言，诉讼成本都相当高昂。不仅如此，笔者发现，市场上已经出现几家新的“老干

14、妈”产品，这是否是一种“鹏蚌相争，渔翁得利”式的结局，值得深思。但对两家公司市场份额的影响是不言而喻的，谈判费用的增加也是不言自明的。        三、解决知识产权权利冲突的可行选择        通过以上分析，我们看到，解决知识产权权利冲突的方式之所以在大多数情况下仅局限于撤销在后权利这一种迭择上，一方面是知识产权人方面的原因，另一方面则是法官方面的原因，或严格地说，是制度方面的原因。鉴于此，笔者的建议也主要着眼于两个方面。  &#

15、160;     首先，对知识产权人而言，一方面，提高权利意识，充分认识到知识产权的本质特征是一种财产性的私权，懂得用法律手段维护自己的权利固然重要。但是更为重要的一面是知识产权人应认识到知识产权是继承与发展的统一，知识资产是专有性、独占性与公共性、社会性的统一。同时，新闻媒体应有正确舆论导向，在宣传打击严惩侵犯知识产权行为时，也应当适当宣传如何在维权的前提下使效益最大化。这也是新闻舆论作为上层建筑为经济基础服务的应有之义。        其次，从法官的角度出发，应当对制度设计上的缺陷

16、予以弥补，以使法官有章可循。具体而言，在区分在后权利人与在先权利人权利冲突主观上是“善意”还是“恶意”的前提下，对解决知识产权权利冲突的方式，应分别作出规定。在“善意”的情况下，即使在后权利人的权利是有瑕疵的权利或者说是建立在侵犯在先权利基础上的权利，只要他对这种权利冲突的发生主观上是“善意”的，即他不知道也不可能知道这种情况的发生，并且，在后权利人使用该知识产品的附加价值远胜于在先权利人使用的情况下，那么，法院在处理这种权利冲突时应建议双方进行协商以达成许可使用协议。如果在先权利人与在后权利人经过协商，达成许可使用协议，那么，呈现在我们面前的将是一种双赢的局面。这种方式可以使不同的知识产权各

17、得其所，相互协调，使知识产品得到最有效的利用。如果协商不成，则应强制许可在后权利人获得使用权，并由其向在先权利人支付由法院确定的合理的使用费。对于“恶意”的权利冲突，法院应当判决撤销在后权利，并予以制裁。笔者认为，这种方式的合理性和正当性在于：        第一，实行强制许可，可以导致“帕累托最优”。首先，依照经济学的基本理论，强制许可实际上是国家安排下的“合作博奕”。霍布斯认为，即使在谈判中没有严重的障碍，人们也极少有理性能在合作剩余的分割上达成协议，除非有一个强有力的第三方迫使他们同意。191强制许可制度的设计，不仅减少交易的信息成本（发现谁进行交易，进行什么交易和怎么进行交易），而且减少了谈判成本（讨价还价取得授权），使当事人合作成功进行交易的可能性大为增加，因此。该一制度有助于实现精