年度内审计划及报告

1、质量管理体系年度内审计划编号：JL 822 01号:审核目的评价质量管理体系运行的符合性、 有效性，是否具备申请认证审核的条件；在2002 年8月第二方监督审核前一个月完成审核范围公司质量手册覆盖的所有部门和过程审核准则GB/T 19001 2000标准，质量管理体系文件、有关法律、合同审核组组长：XXX组员：XXX实施项目及要点时间负责人备注编制部门内审检查表5月上旬XXX开展质量管理体系内部审 核5月中旬XXX不合格项纠正5月底前各相关部门负责人跟踪验证6月上旬审核组召开管理评审会议7月上旬公司经理编制：XXX审核：xxx（管理者代表签子）批准：xxx（公司经理签子）时间：2002年1月8

2、日 时间：2002年1月9日时间：2002年1月10日质量管理体系内部审核实施计划审核组长：XXX组员：第一组XXXXXX第二组：XXXXXX编号： 021. 审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性，是否具备申请认证审核的条件；2. 审核范围：公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程3. 审核准则：GB/T 19001 2000标准，质量管理体系文件、有关法律、合同4. 审核组长:组员:6.审核时间：年 月 日至月 日日期时间第一组/区域时间第二组/区域5.129:00首次会议9:00首次会议9:309:30质管科技术科423, 4.2.4，5.4，7.1, 7.64.2.3，7.312:

3、008.1， 8.3， 8.4， 8.514:00生产科14:00办公室6.3， 6.4， 7.515:304.2.3，6.217:0017:00销售科采购科18:0018:007.47.2，8.2.15.139:00总经理、管理者代表11:004 5.1,525.3,5.4,5.55.6,6.1,7.1,8.112:0014:00审核组会议15:00末次会议编制：审核：批准：时间：时间：时间：质量管理体系内部审核报告序号:审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性。审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层质量体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟

4、叶煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧 炉系列。审核准则：GB/T 190012000质量管理体系 要求，公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件合同要求，产品技术标准及国家有关的法律法规。审核日期：XXXX受审核部门：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层审核组长：XXX审核员：XXX XXX审核过程综述：审核组依据审核准则，对公司的质量管理体系进行了为期2天的审核，根据收集到的审核证据，得出以下结论：?质量管理体系方面：本公司按GB/T 19001 2000 idt ISO9001 : 2000质量管理体系 要求标准要求 对蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟叶煤多炉膛系列和烟

5、煤连续燃烧炉系列产品的质量 管理体系过程进行了识别，在质量手册中进行了描述，制定了较详细、具有一定指导和管理作用的作 业文件、程序文件等质量管理体系文件，保持并实施了文件化的质量管理体系。在文件控制与质量记 录管理方面满足了标准的基本要求，并可提供质量管理体系各过程的运行证据。本公司未对标准条款 进行删减。本公司的所有质量管理体系过程均由公司各职能部门承担运作，无外包过程。总之，本公 司建立的质量管理体系在总体上满足了顾客要求和法律法规要求，实现了标准的基本要求。?管理职责方面：最高管理层基本实现了对质量管理体系建立、实施和保持所作的承诺。为全体员工参 与质量工作创造了良好的氛围与条件，全体员

6、工能够根据质量管理工作的需要形成自觉的意识，认识 到所从事工作对质量管理体系运行的重要性和相关性，以及如何为实现质量目标作出贡献。?资源管理方面：本公司具备进行剪切、折弯、切割、车削、钻孔、冲压、焊接、组装、试压等产品实 现过程所需的各种设备，并保持适当的维护，能满足目前产品加工制造的基本要求，各类人员也能满 足相关工作的能力要求。?产品实现方面：本公司较好地控制了产品实现过程的关键活动，对顾客要求进行了识别与控制， 在采购方面能够较好地按质量要求实施分级控制。生产现场整洁，管理有序，员工操作基本能遵守各项管 理程序与管理制度的要求。产品实物质量能够达到产品技术标准规定的要求，满足了顾客需求。

7、?测量、分析和改进方面：本公司对产品的监视和测量工作比较重视，产品实现各阶段监视和测量管理控制工作认真，符合有关技术规程要求，产品质量能满足顾客和法律法规要求。本公司还应加强自我 完善机制，加强纠正、预防措施的实施力度和数据分析的使用，加强对顾客满意信息的监视和测量， 以及持续改进的实施。不合格项统计与分析：（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问 题等）:本次内审共发现不合格项6项，其中4项为一般不合格项，2项为严重不合格项。各职能部门基本 上能按照ISO9001： 2000标准要求的质量管理体系运作，但个别员工没有严格按有关规定操作，尚应 进一步加强质量意识、

8、工作技能方面的培训。公司还应加强自我完善机制，加强纠正、预防措施的实施力度和数据分析的使用，加强对顾客满 意信息的监视和测量，以及持续改进的实施。结论：质量管理体系运行基本有效，满足质量管理体系标准的要求，产品和服务质量基本满足顾客和法 律法规的要求。纠正措施要求及审核报告分发对象：日期：XXX XX审核组长：XXX日期：XXX XX 审核：XXX批 准：XXX日期：XXX XX审核跟踪报告编号序号：受审核部门跟踪日期提交日期审核范围审核员验证结论纠正有效项：纠正部分有效项：纠正无效项：无实施纠正项不合格项编号纠正措施实施验证记录验证结论编号尚未纠正的不合格项分析/新发现的不合格项确认与承诺受

9、审核部门负责人（签字）:年 月曰处理意见审核员（签字）年 月曰领导批准批准人（签字）年 月曰备注不符合报告号序号:受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：在仓库一角发现标有 待修理”字样的一堆炉具，内审员问是否对这些炉具进行了验证，库管员说这是从顾客处运回公司进行修理的产品，不需要进行验证。不符合标准条款：GB/T 19001 2000标准第7.5.4条款。不符合类型：一般审核员：部门负责人：日期：日期：不合格原因及对产品质里影响的分析：从顾客处运回的产品属于顾客财产，应进行识别、验证、保护。没有对顾客财产进行验证，有 可能影响顾客的满意程序。部门负责人：日期：建议的纠正措施计划：使

10、库管员了解标准中有关“顾客财产”的要求，并规定对于返厂产品由销售科验收，填写“售 后服务记录卡”，详细说明顾客名称、产品、型号、规格及维修原因等。对顾客的财产在维修、储 存过程中应采取措施进行防护，当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，应报告顾客，并在“售 后服务记录卡”上予以记录。预定完成日期：部门负责人： 审核员认可：日期： 日期：纠正措施完成情况：已将从顾客处返厂的产品按计划实施。部门负责人：日期：纠正措施的验证：情况属实。审核员：日期：管理评审计划号序号:时间2004年6月28日地点总经理办公室主持人参加人评审目的评价质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以便持续改进评审依据GB

11、/T 19001 2000、相关的法律法规、顾客的期望评审内容1. 质量方针、质量目标的适宜性；2. 组织机构、职责分工、资源配备的适宜性；3. 体系文件的适宜性；/4. 体系文件对外部环境变化（法规、市场）的适应性 ；5. 第一次内部审核的结果；6. 是否发生质量事故及采取纠正措施情况；7. 是否有顾客投诉及采取纠正措施情况；8. 以往管理评审的跟踪措施；9. 其他改进的建议资料准备1. 第1, 2, 3, 4, 5条的资料，由办公室准备；2. 第6条由工程部准备；3. 第7条由市场部和工程部准备；4. 第8条由各部门准备批准：XXX编制：XXX时间：2004年6月25日时间：2004年6月

12、25日管理评审报告页码:第1页/编号：JL-5.6-003 共1页评审会议时间、地点：2005年9月29日公司会议室评审目的：公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性参加评审人员：李欣华、王 辉、张 洪、李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、许红鲁、李北平 评审内容摘要：总经理王辉主持了会议管理者代表张洪发言对一体化管理体系运行以来的情况作了汇报，她指出，公司利用1天半的时间对质量、环境管理体系的所有过程、所有要素进行了一次全面的内审，各部门都能按照质量手册的要求完成自己的工作，记录认真，文件化的管理体系已经建立，说明体系 运行是有效的。但是通过内审我们发现了 4项不合格项，这说明我们对标准的

13、学习还不够， 质量、环境管理体系还有待进一步完善，这正是我们下一步应该努力的目标。生产技术部、办公室、市场部、财务部分别对本部门自贯标以来的情况结合管理实际做了汇报。生产技术部通过认真学习标准，严格生产和服务过程的质量控制，严格原材料检验， 从源头控制质量，生产技术部严格操作规程和工艺纪律，加强对生产各工序的检查、杜绝习 惯操作现象，加强设备的维护保养，减少生产过程的跑冒滴漏，加强固体废弃物分类回收， 都减少了对环境的污染。市场部通过为顾客提供热情周到的服务，获得了顾客的认可，顾客满意度达到了 93.1分,超过了部门目标。办公室通过内审、管理评审、合规性评价等形式对 体系运行进行了评价，促进了

14、体系的有效运行。财务部通过加强员工培训，使员工素质有所 提高，对促进公司各项工作起到了积极作用。通过汇报可以看出，公司的质量、环境管理体系基本有效，各部门均取得了一定成绩，但由于贯标时间较短，大家对标准学习还不够， 质量、环境管理体系还应进一步完善。总经理王辉在听取了各部门的发言后作了总结，肯定了质量、环境管理体系对公司各方面的 作用，并指出了下一步努力的目标，要求全体员工继续学习标准并结合实际情况进行应用， 进一步完善质量、环境管理体系。评审结论：质量、环境管理体系的运行基本有效，在下一步工作中，要求全体员工继续学习标准，并结 合实际情况将标准贯彻到各部门实际工作中去。针对内审中的不合格项举

15、一反三进行自查， 为树立企业良好的形象和企业能取得更大的经济效益共同努力。编制：马兰审核：张洪 批准：王 辉日期:2005年9月29日质量、环境管理体系审核报告页码:第1页/共1编号：审核目的：公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性审核范围：质量、环境管理体系所涉及的所有相关部门和全过程审核依据：GB/T19001、24001标准，管理体系文件，适用的法律法规和其他要求，顾客的抱怨等。审核日期：2005年9月26日至9月27日受审核部门：领导层、市场部、生产技术部（含车间）、办公室、财务部 审核组长：张 静审核员：张 洪、李淑珍、马 兰、许红鲁审核过程综述：2005年9月26日至27日

16、成立了审核组，对公司领导层、各部门、车间等所有部门的场所进 行了系统的、公正的内部审核。审核采用抽样的方式进行，同 10余人次进行了面谈，抽查 各类文件和记录100余份，具有充分的代表性。不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在 的主要问题等）：共发现了不合格项4项，均为一般不合格， 生产技术部，市场部、办公室 都能认清本部门的不足，并针对不合格项采取了纠正措施进行整改。目前不合格项均已关闭，并进行了验证。目前存在的主要问题是贯标时间较短，相关部门人员对标准和质量环境管理手册、程序文件学习不够。对质量、环境管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度

17、、实施效果、发现和改 进体系运行的机制及措施等）：通过审核过程中对综合信息及相关信息的收集和分析，说明领导层的认识和体会是比较深 的，所做的管理承诺正在实践中。体系策划时对过程的识别、环境因素的识别比较充分，通 过内审反映出，公司的质量、环境管理体系运行基本有效，文件化的管理体系已经建立，公 司各部门基本能够依照质量、环境管理手册、程序文件及相关操作规程、管理制度开 展和实施质量、环境管理活动，并保存了大量的运行记录，产品质量稳步上升，环境管理进 一步加强，且满足适用法律法规和其他要求，员工通过培训树立了“主人翁和质量、环境” 意识，技术水平有所提高，整体素质有所提高。但由于时间短，工作又很忙

18、，对标准的学习 不够，理解也有差距出现了一些不合格项，因此我们要清醒地看到自己的不足和差距，在今 后的工作中认真学习标准。纠正措施要求及审核报告分发对象：要求各部门尽快进行整改，将审核报告下发至领导层、 各部门和车间。审核组长：张 静 日期：2005年9月29日 审核：张 洪 日期：2005年9月29日 批 准：王辉 日期：2005年9月29日管理评审通知单编号：JL-5.6-001页码：第1评审会议时间：200年9月29日 评审会议地点：公司会议室目的：公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性参加人员： 李欣华、王 辉、张 洪、李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、许红鲁、李北平评审内容：管

19、理者代表：汇报内部审核结果及管理体系运行状况办公室：汇报质量、环境方针、目标指标的适宜性和有效性生产部：汇报生产过程的控制能力以及采取纠正和预防措施情况、产品质量 的发展趋势、供货情况的分析、环境管理方案实施情况、固体废弃 物管理情况、对相关方施加影响情况市场部：汇报顾客反馈，包括顾客报怨、顾客建议情况，以及顾客满意度调 查结果财务部：汇报人力资源的结构及员工培训情况编制：马兰审核：张洪批准：王辉日期：2005年9月19日日期：2004年9月19日日期：2004年9月19日审核实施计划页码：第1页/编号：JL-822-001审核目的公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、符合性、有效性审核范

20、围质量环境管理体系所涉及的所有相关部门和全过程审核依据GB/T19001、24001标准，管理体系文件，适用的法律法规，顾客和相关方 的抱怨等审核组长张静A审核员张洪B李淑珍C马兰D许红鲁E日期时间受审部门受审核过程审核员GB/T19001GB/T 240019月26日8:008:30首次会议A.B.C.D.E8:3011:30领导层4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5.1,5.5.2,6.1,7.1,8.1,8.5.14.1,4.3.3,4.5.5,4.2,4.4.1,4.6C8:3011:30市场部7.2.1,7.2.2,7238.2.14.4.6,4.4.7E14:0018:0

21、0生产技术部（含车间）636.4,7.1,7.4,7.5,7.6,8.2.3,824,8.3,8.5.2,8.5.34.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3A14:0016:00办公室4.1,4.2,1,4.2.2,4.2.34.2.4,5.5.3,5.6,8.2.28.44.3.2,4.4.3,4.4.44.4.5,4.4.7,4.5.24.5.4,4.5.5,4.6B16:0018:00财务部5.5.1,6.24.3.3,4.4.1,4.4.24.4.7D9月27日8:0010:00审核组内部会议AB.C.D.E10:0011:00末次会议A.B.C.D.E编

22、制：马 兰 审核：张 洪 批准：王 辉日期：2004年 9 月 16日日期： 2004 年 9 月 16 日日期： 2004 年9 月 16日管理体系审核结果及管理体系运行状况的报告今年上半年，我们管理层酝酿进行质量、环境管理体系认证工作，7 月份，正式启动了质量、环境管理体系。首先，我们对质量、环境管理体系进行了策划，由管理层讨论，确定了公司 的质量、环境方针，确定了公司的质量目标、环境目标。编制了质量、环境管理手册 、质量、环境程序文件 ，根据标准要求和生 产、经营实际情况，确定识别了质量管理体系所需的过程。为使管理体系各个过 程在受控条件下运行，除编制了质量、环境管理手册 、质量、环境程

23、序文件 外，还编制了岗位责任制汇编 、安全生产制度汇编以及生产操作规程等支持性文件。其次，我们通过内审、管理评审等手段对质量、环境管理体系的运行结果进行评审。2005年 9 月 26 日至 27 日成立了审核组，对公司领导层、各部门、车间等所 有部门的场所进行了系统的、公正的内部审核。审核系用抽样的方式进行，同 10 余人次进行了面谈，抽查各类文件和记录 100 余份，具有充分的代表性。在内审中我们共发现了 4 项不合格项，均为一般不合格， 生产技术部，市场 部、办公室都能认清本部门的不足，并针对不合格项采取了纠正措施进行整改。 目前不合格项均已关闭，并进行了验证。目前存在的主要问题是贯标时间

24、较短，相关部门人员对标准和质量环境管 理手册、程序文件学习不够。通过内审反映出，公司的质量、环境管理体系运行基本有效，文件化的管 理体系已经建立，全体管理人员基本能够掌握和执行质量、环境管理手册 ，员 工通过培训树立了“主人翁和质量、环保”意识，技术水平有所提高，整体素质 有所提高。但由于时间短，工作又很忙，对标准的学习不够，理解也有差距出现 了一些不合格项，因此我们要清醒地看到自己的不足和差距，在今后的工作中认 真学习标准。9月 29日，由管理者代表组织，总经理主持召开了管理评审会议，会上，管理者代表提供了管理体系审核结果及管理体系运行状况的报告，生产技术部、办公室、 市场部、财务部分别对本

25、部门自贯标以来的情况结合管理实际做了分析报 告。通过各部门的报告可以看出， 公司的质量、环境管理体系基本有效，各部门均取得了一定成绩，但由于贯标时间较短，大家对标准学习还不够，质量、环境 管理体系还应进一步完善。从上述审核结果来看，公司质量、环境管理体系的运行基本有效，在下一步 工作中，全体员工要继续学习标准，并结合实际情况将标准贯彻到各部门实际工 作中去。针对内审中的不合格项举一反三进行自查，为树立企业良好的形象和企 业能取得更大的经济效益共同努力。管理者代表2005年 9 月 24 日顾客满意程度测量报告我们市场部在质量管理体系中主要负责对合同管理、合同评审、合同变更、 顾客沟通以及顾客满

26、意程度的测量。通过学习标准、质量手册和程序文件，使我 们深刻地认识到公司的兴衰，与市场部有着密切的关系，只有真正满足顾客要求， 认真从顾客的角度考虑和解决问题，才能取得顾客的信任，从而使公司实现更好 的效益。体系运行以来，我们按照标准要求，规范了合同台帐管理，对以往的合同重 新进行了规范登记，对 2 份有特殊要求的合同组织各部门进行了评审，实践证明， 合同评审是个好形式，避免了纠纷，提高了合同的履约率，从体系建立以来，公 司签订的合同 100%得到了履行。我们还对金荣焕等 20 余位客户进行了客户满意度调查，调查以向客户 发出顾客满意度调查表的方式进行，发出调查表 20 份，收回 15 份，

27、质量占 50 分 , 交期占 20 分 , 服务占 20 分 , 价格占 10 分 , 收回的调查表统计 结果是 : 质量平均得分 46.7 分, 交期平得分 18.3 分, 服务平均得分 19.6 分, 价格得分 8.6 分, 顾客满意度总分为 93.1 分，顾客满意程度良好。评审认为：从本期的顾客满意度调查结果来看，客户对我司在及时交货、售后服务、产品质量等方面都表示满意，并愿意与我司继续合作，但也提出了一 些希望和建议，主要是希望我们涂料的颜色再丰富一些，还 有一些客户提 出希望我们多给一些宣传资料。虽然我们在满足顾客要求方面做了一些工作，但距标准要求仍存在一定距离， 主要是与客户沟通方

28、面，工作做了很多，但有时一忙，顾客沟通记录就记得不全， 这次内审中审核组就提出了这个问题，我们在审核组的指导下，已对这项不合格 进行了整改，这个问题需要我们在下一步工作中加以注意，一定要养成随时记录 的好习惯，从而为客户需求状况分析、为顾客满意度分析等基础工作积累最真实、 最直接的原始材料，把满足顾客要求工作做得更好。市场部2005年 9 月 24日抓好员工培训，提高员工素质，是企业发展之本我们财务部在一体化管理体系中负责员工培训工作。对于我们这样一个高科 技企业和新企业来说，员工培训工作显得十分必要。我们在贯标之初，就开始按 照 ISO9001、ISO14001 标准组织员工培训，要求每一位参加培训的员工认真听讲， 培训后还组织了考试，使员工了解标准内容。我们按照标准要求，制订了培训计划，并按照培训计划组织培训、考试，首 先，我们组织所有员工学习岗位责任制汇编，使全体员工了解自己所担负的职责 和应达到的技能要求。其次，我们送 4 名内审员参加咨询公司的培训，使内审员 掌握了标准知识及内审技能，保证一体化管理体系能够有效运行。第三，我们组织生产技术部工人学习操作规程，组织质检员培训，使他们掌握本岗位技能，经过培训和考试，本公司聘任了质检员，由总经理签发了聘任书。员工培训率达到 了 100%，培训合格率达到了 96%，实现了部门