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1、湖南省第四工程有限公司程序文件 不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序 湖南省第四工程有限公司HNSJ/Q-OHS-EMSP21、不合格品、不符合、纠正 与预防措施控制程序 编 制：伍 件 编 号：Q/OHS/E MSP21-2010审 核：周 觐 主控部门：工程科技部审 批：朱 林 生效日期：2010.6.1.不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序1、目的1.1对施工过程出现的不合格品、事故、事件，不符合进行有效控制，防止不合格品非预期使用或交付，预防发生和减少影响。1.2通过对不合格品、事故、事件，不符合发生的或潜在的原因进行分析，采取纠正或预防措施，消除不合格品、事故、事件、不符合根

2、源，预防不合格品、事故、事件，不符合发生及减少不良后果和影响。2、范围适用于产生形成全过程和体系运行中的不合格品、事故、事件、不符合的控制、纠正和预防。3、相关文件3.1HNSJ/Q-OHS-E MM管理手册3.2Q/OHS/E MSP 02-2010质量记录控制程序3.3Q/OHS/E MSP04-2010危险源识别与风险评价工作程序3.4Q/OHS/E MSP10-2010内部管理体系审核工作程序3.5Q/OHS/E MSP14-2010运行控制程序3.6Q/OHS/E MSP17-2010监视和测量控制程序4、术语4.1引用公司管理手册有关术语。4.2不合格品：是指生产的产品、半成品中不

3、符合质量标准的产品，它包括废品、返修品和超差利用品三类产品。4.3一般不合格品：经济损失在5000元以下，返工较难或影响上下道工序的，其主控项目不能满足验收规范或一般项目超过偏差限值的子项不符合检验规定的要求的产品。4.4严重不合格品：经济损失在5000元以上，产品质量影响工程整体结构的安全或使用功能造成严重质量隐患的，需实施特殊整改才能达到规定质量合格等级的产品。4.5不合格项：不合格项指未满足要求的管理事项。4.6事故、事件、不符合：事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。事件：造成或可能造成事故的事情。不符合：任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏

4、的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。4.7纠正：为消除已发现的不合格、不符合所采取的措施。4.8纠正措施：为消除已发现的不合格、不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施。4.9预防措施：为消除潜在不合格、不符合或其它潜在不期望情况的原因采取的措施。5、职责5.1公司工程科技部负责制定、更改和组织实施不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序，监督检查本程序的运行情况，分别归口管理不合格品、事故、事件、不符合、纠正与预防措施的控制。5.2公司工程科技部负责组织等级安全事故相关不符合的评审和处置，负责收集整理不合格品、事故、事件，不符合的信息，负责组织制订针对全公司的不合格品

5、、事故、事件，不符合的纠正和预防措施，并跟踪验证其实施效果。5.3分公司（工程总局）组织严重不合格品和等级安全事故以外不符合的评审和处置。负责收集整理本区域不合格品、事故、事件，不符合的信息，负责组织制订针对分公司（工程总局）的不合格品、事故、事件，不符合的纠正和预防措施，并跟踪验证其实施效果。5.4项目部负责一般不合格品的评审和处置，并应收集相关信息，组织制订针对本项目部的不合格品、事故、事件，不符合的纠正和预防措施，并跟踪验证其实施效果。5.5公司工程科技部会同人力资源部门、工会督促检查分公司（工程总局）、项目部安全（环境）事故、事件、不符合的评审与处置和各项措施的落实工作。5.6公司工程

6、科技部负责督促检查分公司（工程总局）、项目部不合格品的评审与处置和各项措施的落实工作。5.7分公司（工程总局）、项目部的材料、设备部门负责组织不合格物质的评审和处置工作，组织制定实施纠正和预防措施，验证实施效果。公司工程科技部负责检查督促。5.8公司、分公司（工程总局）、项目部各部门负责各自区域内不合格品、事故、事件、不符合的评审和处置，制定实施纠正和预防措施，并对其实施情况进行跟踪检查。市场经营部负责顾客投诉信息的收集整理，并反馈到质量部门。公司工程科技部负责质量回访中的不合格品信息，并反馈到质量部门。公司工程科技部负责主要原材料和半成品不合格品信息收集和传递给质量部门。项目部质检员对施工全

7、过程中出现的不合格品进行鉴定并分类，报分公司（工程总局）质量部门或项目技术负责人。项目部安全员对施工全过程中出现的事故、事件、不符合进行鉴定并分类，报分公司（工程总局）安全部门，施工员或材料员对不合格品进行标识和隔离。项目技术负责人负责组织一般不合格品的评审和处置，项目质检员负责处置后的验证。分公司（工程总局）总工程师负责组织严重不合格品和等级安全事故以外不符合的评审和处置，分公司（工程总局）技术部门负责制定处置措施，分公司（工程总局）质量部门和安全部门分别负责严重不合格品和事故、事件、不符合处置后的验证。公司总工程师负责组织等级安全事故相关不符合的评审和处置，公司工程科技部负责制定处置措施并

8、负责处置后的验证。6、工作流程6.1不合格品和事故、事件、不符合的评审、处置和验证工作流程6.1.1不合格品、事故、事件、不符合的鉴定、分类、标识、隔离和记录。项目部质检员和安全员分别负责不合格品和事故、事件、不符合鉴定、分类和记录。项目部施工员或材料员负责对不合格品、事故、事件、不符合进行标识和隔离。6.1.2不合格品、事故、事件、不符合报告进场物资经检验、试验判定为不合格时，材料员应及时通知质检员，由质检员填写不合格鉴定意见并及时报告项目技术负责人。对业主投诉和质量回访中发现的质量问题，由市场经营部门或项目部及时通知质量部门，质量部门及时派人到现场勘察鉴定后，填写不合格品鉴定意见并及时报告

9、技术负责人。施工过程中发现不合格品、事故、事件、不符合，质检员、安全员应及时通知项目技术负责人和施工员，施工员应马上对不合格品、事故、事件、不符合加以标识或隔离，项目技术负责人收到报告后组织有关人员估算经济损失情况，确定不合格品、事故、事件、不符合类型，属严重不合格品和等到级安全事故以外不符合时，应及时报分公司（工程总局）质量或安全部门，并通知其他有关部门，属等级安全事故的，分公司（工程总局）应及时报公司工程科技部。施工过程中发现不合格品、不符合包括公司、分公司、项目部质量或安全部门（含监理、建设、政府建设行政主管部门等）发出的隐患整改通知单的内容、内审和外审发现的不符合；各级质量安全检查发现

10、不合格品、不符合均用隐患整改通知单告知相关责任单位或责任人。6.1.3不合格品、事故、事件、不符合评审一般不合格品由项目技术负责人组织评审，分公司（工程总局）总工程师负责组织对严重不合格品的评审。等级安全事故相关不符合由公司总工程师组织评审，等级安全事故以外不符合由分公司（工程总局）总工程师负责组织对严重不合格品的评审。评审要确定不合格品、事故、事件、不符合性质，查找责任人，分析产生的原因，提出处置办法，并填写评审记录。6.1.4不合格品、事故、事件、不符合的处置一般不合格品处置措施由项目技术部门制定，报项目技术负责人审定；严重不合格品处置措施由分公司（工程总局）技术部门制定，并报分公司（工程

11、总局）总工程师审定；等级安全事故相关不符合处置措施由公司工程科技部制定，并报公司总工程师审定；等级安全事故以外不符合处置措施由分公司（工程总局）技术部门制定，并报分公司（工程总局）总工程师审定。不合格品处置方法：A、返工以达到规定要求；B、返修或不经返修作为让步接收；C、降级改作他用；D、拒收或报废。不符合处置方法：均按照相关法律法规、规范、规程、标准、制度及隐患整改通知的要求进行处置。6.1.5不合格品、事故、事件、不符合处置后的验证验证的要求：A、按纠正要求或执行技术方案；B、处置实施过程应监控；C、实施效果应达到预期目的或规定要求；D、填好隐患整改回执单。一般不合格品：原材料和半成品不合

12、格品，施工过程检验或试验不合格品由项目部质检员负责验证。严重不合格品由分公司（工程总局）质量部门负责验证。等级安全事故相关不符合由公司工程科技部验证；等级安全事故以外不符合由分公司（工程总局）安全部门验证。6.1.6对于不合格品、事故、事件、不符合的评审、处置和验证情况，公司、分公司（工程总局）、项目部质量、安全部门应填写不合格品、事故、事件、不符合评审处置验证记录表，除等到级事故评审处置验证记录表在公司存档外，其他均在分公司（工程总局）存档。6.1.7不合格品、事故、事件、不符合如涉及设计、分承包方或业主责任，在评审时应有相关单位人员参加。6.1.8项目部施工过程中出现的进场物资不合格品信息

13、，质检员应及时反馈给物资采购部门。6.1.9公司、分公司（工程总局）、项目部质量、安全部门应建立不合格品、事故、事件、不符合信息台帐，以便制定纠正和预防措施。6.2纠正措施工作流程6.2.1采取纠正措施的范围不合格品A、项目施工过程中发现的不合格品。B、业主投诉、工程质量回访服务时发现的不合格品。不合格项A、内部、外部质量管理体系审核中发现的不合格项。B、管理评审中发现的质量管理体系缺陷。事故、事件、不符合。6.2.2不合格品、事故、事件、不符合纠正措施的制定、评审、实施、验证。项目施工过程中发生的一般不合格品、原材料和半成品经检验发生不合格后。施工员、质检员、材料员、试验员应及时报告项目技术

14、负责人。项目技术负责人及时组织相关人员进行评审，调查分析产生不合格的原因，并由项目技术质量科制定纠正措施，经技术负责人审批后，相关部门实施，项目质检员对实施效果跟踪验证。等级安全事故相关不符合由项目安全员、项目技术负责人、分公司（工程总局）技术负责人报公司工程科技部，由公司总工程师组织评审，调查分析产生不合格原因，由公司工程科技部制定纠正措施。项目部实施后，由公司工程科技部对实施效果跟踪验证。对施工过程中出现的严重不合格品及等级安全事故以外不符合，由项目质检员、技术负责人及时报告分公司（工程总局）总工程师，由分公司（工程总局）总工程师组织评审，调查分析产生不合格原因，由分公司（工程总局）技术部

15、门制定纠正措施。项目部实施后，由分公司（工程总局）质量、安全部门对实施效果跟踪验证。对施工过程中出现的一般不合格品，由项目质检员及时报告项目技术负责人，由项目技术负责人组织评审，调查分析产生不合格原因，由项目技术部门制定纠正措施。项目部实施后，由项目质量部门对实施效果跟踪验证。业主投诉、工程质量回访服务时发现的不合格品，视问题的严重程度按第、条执行。6.2.3不合格项纠正措施的制定、评审、实施、验证和记录。质量管理体系运行中发生的不合格项信息由公司工程科技部收集归纳整理。公司工程科技部组织有关主控部门对责任处室产生的不合格项原因进行调查分析，由责任处室制定纠正措施，确定责任人，在规定期限内处置

16、完毕，由公司工程科技部跟踪验证并予记录。6.2.4各级各职能部门在制定和实施纠正措施时应权衡风险、利益和成本。必要时，执行公司不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序。6.2.5各级各职能部门在验证纠正措施的实施效果时，应评价其有效性。对处置效果不明显的责任单位还需进一步调查分析原因，实施新的纠正措施，使其达到预期效果。6.3预防措施工作流程6.3.1识别并确定潜在不合格、不符合。内、外管理体系审核所提出的潜在不合格、不符合。管理评审时提出的管理体系存在的问题。顾客投诉、工程回访、返修中发现的质量通病。施工过程中潜在的或已发生的不合格、不符合、事故、事件。6.3.2预防措施的需求评价公司各职能

17、部门、分公司（工程总局）、项目部识别可能发生的不合格、事故、事件、不符合后，分析其原因，权衡潜在的问题的相关风险、利益和成本，确定采取适当的预防措施。6.3.3预防措施的制定、实施和验证。6.3.1工程开工前，项目部技术、质量、安全部门根据工程特点，结合以往的施工经验，针对经常发生的质量通病、施工过程中潜在的或可能发生的质量问题和缺陷、可能的危险源、环境因素，工程项目质量、职业健康安全和环境管理中的难点以及新技术、新工艺、新材料的应用过程中的问题，从技术角度，提出预防措施，在施工组织设计或施工方案中予以明确，经分公司（工程总局）总工程师审核批准后，由项目部组织实施，项目部质量、安全部门负责对实

18、施情况进行跟踪验证。6.3.2项目部质量、安全部门不定期对施工项目进行检查，对已经出现的质量问题和缺陷、安全隐患、环境因素以及潜在的影响工程质量、职业健康安全和环境的因素进行汇总分析，针对下道工序提出预防措施，实施完由项目部质量、安全部门对实施情况进行验证。6.3.3公司工程科技部、分公司（工程总局）技术部门根据过去工程施工过程中的不合格、事故、事件、不符合信息、保修期内质量回访的不合格信息的统计结果及市场经营部门提供的顾客投诉信息，分析产生不合格、不符合的原因，决策是否采取相应的预防措施；确认需采取时应制定预防措施，并下发有关单位、项目部。实施后，由项目部质量、安全部门负责验证。6.3.4公

19、司工程科技部、分公司（工程总局）贯标部门根据管理体系过程中潜在不合格项，以及内部和外部审核中开出的不合格报告，经汇总分析后，会同相关部门制定预防措施，由各相关部门组织实施，并负责对其执行情况进行跟踪验证并记录。6.4预防措施的评审各级责任部门应在对预防措施的实施结果进行验证后，评价预防措施的有效性，并作出以后继续按预防措施实施或进一步采取措施的决定。7、记录（保存三年）7.1 Q/OHS/E R2101 不合格品、不符合信息台帐 7.2 Q/OHS/E R2102不合格品、事故、事件、不符合评审处置验证记录表7.3 Q/OHS/E R2103 纠正措施检查记录表 7.4 Q/OHS/E R21

20、04 预防措施记录表 7.5 Q/OHS/E R2105 隐患整改通知单 7.6 Q/OHS/E R2106 隐患整改回执单 7.7 Q/OHS/E R 2107让步使用（放行）记录编号:Q/OHS/E R2101不合格品、不符合信息台帐序号单位工程名称不合格品、不符合信息内容类别发生时间是否评审处置验证结果填报单位： 填报人： 填报日期：编号：Q/OHS/E R2102不合格品、事故、事件、不符合评审处置验证记录表单位工程名称类 别不合格、事故、事件、不符合事实： 鉴定人： 日期：项目经理意见： 签名： 日期：评审单位和部门评审人意见评审人签名综合评审意见： 评审主持人： 日期：处置措施： 制定人： 日期：验证意见及结论： 验证人： 日期：10湖南省第四工程有限公司程序文件 不合格品、不符合、纠正与预