EPC总承包项目管理作业指导书

1、目录第一部分工程项目建设管理机构及权力、职责 5一、工程管理组织机构5（一）工程项目组织机构5（二）项目管理组织机构5（三）监理组织机构5（四）设计采购施工总承包（EPC组织机构6二、工程建设项目管理权力 6（一）建设单位权力6（二）项目管理单位权力6（三）监理单位权力7（四）设计采购施工总承包（EPC单位权力7三、工程建设项目管理职责 8（一）建设单位职责8（二）项目管理单位职责8（三）监理单位职责9（四）设计采购施工总承包（EPC单位职责9第二部分工程建设项目流程11一、工程建设项目前期工作流程11（一）基本流程11（二）建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程 12（三）EPC总承

2、包项目管理流程 12（四）建设项目设计阶段工作流程14（五）建设项目准备阶段工作流程15二、工程建设项目管理流程16（一）项目管理基本流程16（二）招投标基本流程17（三）合同签订流程17（四）施工准备流程19（五）项目风险管理与信息管理流程 20（六）竣工验收流程22三、工程项目监理工作基本流程 23（一）工程项目实施监理的总流程 23（二）施工准备阶段监理工作流程23（三）施工阶段工程投资控制流程24（四）施工阶段工程进度控制流程 24（五）施工阶段工程质量控制流程26（六）施工阶段安全监理控制流程27（七）合同管理控制流程28（八）信息管理控制流程29（九）组织协调控制流程30（十）工程

3、质量问题及工程质量事故处理流程 30（H一）工程安全事故处理流程30（十二）工程洽商控制及签证工作流程 31（十三）工程竣工验收控制流程32（十四）保修阶段监理工作流程33第三部分工程项目建设管理工作制度 34一、项目管理工作制度34（一）项目管理会议制度34（二）工程建设项目参建单位资质审查制度 35（三）设计文件确认及审核制度35（四）费用管理制度36（五）进度管理制度37（六）质量管理制度38（七）安全管理制度39（八）合同和信息管理制度 39（九）材料、设备、构配件采购管理制度 40（十）建设项目后评估制度41二、监理工作制度41（一）项目监理机构（项目监理部）管理制度 41（二）旃工

4、图纸会审、设计交底制度 42（三）施工组织设计（施工方案）审核制度 43（四）安全牛产预案审核制度 43（五）分包单位资格审核制度 44（六）工程变更制度44（七）建筑材料、构配件及设备验收管理制度 45（八）工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度46（九）安全监理工作制度47（十）工程项目监理月报编制制度 47（H一）施工现场监理会议制度48（十二）工程质量问题及事故处理制度 48（十三）硅及砂浆试块制作与管理制度 49（十四）旁站监理制度49（十五）合同及其它事项的管理制度 50（十六）工程监理停工制度50（十七）监理资料的管理与归档制度 51（十八）单位工程竣工（预）验收制度 51（十

5、九）工程项目监理工作总结制度 52第四部分工程项目建设控制措施 54一、工程项目组织机构保证措施 54二、工程投资控制措施54三、质量控制措施55四、工程进度控制措施55五、安全控制措施56六、合同管理措施58七、信息管理措施58第五部分施工现场管理规定 59一、工程管理会议规定59（一）第一次工地会议59（二）监理工作交底会议59（三）监理例会59（四）工程专题会59（五）设计交底和图纸会审60（六）总包单位生产例会60（七）总、分包单位日常生产协调会 60（八）会议要求60二、工程建设文件、资料管理规定 61三、施工现场人员、车辆出入管理规定 62四、施工现场材料、设备、构配件管理规定62

6、（一）工程材料、设备、构配件报审规定 62（二）工程材料、设备、构配件保管规定 62（三）施工现场机械设备管理规定63（四）甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定64六、大宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定（特定垄断除外）64七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定64八、施工程序追溯规定65九、工程形象进度确认和工程签证审核规定 65十、工程质量控制管理规定65十一、施工现场成品保护规定 66十二、工程进度控制管理规定66十三、施工现场安全、消防管理规定 67十四、施工现场文明施工管理规定 67十五、主要管理人员考核管理规定 69十六、目标控制管理规定69十七、施工现场

7、管理奖惩规定 69第一部分工程项目建设管理机构及权力、职责一、工程管理组织机构（一）工程项目组织机构指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应分包单组tn- 一理指定分管项指定供应.专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专和理组项（篇）总监理工程师工程部相关专业负责人总监代表安全监理工程师台好信息管理工程可币投呈情W品安全监理工程工作，根据工公司的专业注：专业仪责出负责制监理工程装监理工程师建监理工程师现场经理2345671、项目建设投资中决策权：、设计任务书的查仓橱错取；、设计方案征集和设计招标的执行、扩初设计的决策机料设备管理、工程项目建设

8、必算的决策权一、设计方案评审s检重金献篦权;、资金使用计划一决薪检查、决策权;安全经理安全管理环保管理临时设施管理8 、甲供设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权；9 、施工招标方案、招标文件审查选择施工队伍的检查、决策权;10、提供施工现场“三通一平”，具备开工建设的执行、决策权;11 、对已批准的工期计划的检查、决策权；12 、投资控制的检查、决策权；13 、审核工程形象进度、支付工程进度款的检查、执行权；14 、现场组织协调与质量管理的检查、执行权；15 、设计和施工工期的改变的决策权；16 、工程竣工验收的检查、执行权；17 、竣工决策执行情况的检查权；18 、遗留问题处理的决策

9、权。（二）项目管理单位权力1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的管理权;2 、项目建设的信息收集、执行、检查、初步决策权；3 、编制设计任务书的执行、检查、初步决策权；4 、设计方案竞赛和设计招标、检查和初步决策权；5 、扩初设计的执行、检查和初步决策权；6 、工程项目建设概算的检查权；7 、设计方案评审的执行、检查和初步决策权；8 、施工图设计预算的检查权；9 、资金使用计划的执行、检查和初步决策权；10 、甲供设备、材料、构配件和招标的检查、初步决策权；11 、对招投标文件审查的检查、初步决策权；12 、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权；13 、施工现

10、场“三通一平” ，具备开工建设初步决策权；14 、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权；15 、投资控制的执行、初步决策权；16 、审核工程形象进度的检查权；17 、设计和施工工期改变的检查、初步决策权；18、现场组织协调与管理的执行、检查权；19 、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权；20 、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权；21 、组织竣工预检验、工程竣工、交付验收的执行、检查权；（三）监理单位权力1、根据监理合同文件约定和建设单位授权， 在工程实施过程中行使监理单位管理权力， 履行监理义务；2 、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程

11、存在问题的程度下发暂停令；3 、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权；4 、用于工程中的材料、设备、构配件的见证确认、否决权；5 、工程检验批次现场监督、检验、否决权；6 、分部、分项工程质量检验评定的确认权；7 、建设（项目管理）单位、项目管理单位合理指令执行权；8 、现场工程量的见证签认权；9 、现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权；10、审查施工组织设计、审批单项施工方案；11 、审查总进度计划、审批月及周进度计划；12、对建设单位投资控制有建议权；13 、现场“三通一平”的检查、确认权；14、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）

12、严重程度下发工程停工令；15、施工现场文明施工建议、检查、管理权；16、施工工期改变的建议、检查权；17、施工合同履行的监督权，工程款支付中的签认、否决权；18、工程竣工初步验收的组织、检查、否决权；19、完善监理档案的执行权。（四）设计采购施工总承包（EPC单位权力1、工程设计、施工招标方案、招标文件审查、选择分包施工单位的执行、检查、决策权；2、设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权；3、根据合同文件约定行使对工程工程建设项目的建设、检查、管理权；4、分包单位间的组织协调管理权；4、总承包单位有权要求建设单位提供与项目建设相关的原始资料；5、现场“三通一平”的检查、确认、接收权；6、

13、安全生产的管理、检查权；7、施工现场文明施工建议、执行、检查、管理权；8、施工组织设计、单项施工方案、总进度计划、月及周进度计划编制、建议、执行权；9、施工工期改变的建议权；10、总承包单位有权要求建设单位按照合同约定支付相应款项；11、建设单位通知项目暂停或者增加额外工作内容的，总承包有权提出费用增加和（或） 竣工日期延长；12、对因建设单位原因给总承包单位带来的任何损失、损害或造成工程关键路径延误的，总承包单位有权要求赔偿或（和）延长竣工日期；13、总承包单位有权根据合同约定，及国家法律对安全、质量、标准、环境保护和职业健 康等强制性规定，对工程的设计、采购、施工等实施工作提出建议、变更。

14、三、工程建设项目管理职责（一）建设单位职责1、按照建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建设工程安全管理条例以及相关法律、法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务；2、建设单位通过公开招标和邀请招标，完成工程建设的各项招标工作，确定具有相应资质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同；3、建设单位向设计单位下发“设计任务书”，提出设计要求；4 、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计；5 、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的要求进行施工图设计；6 、督促设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题；7、指定控制材料、供应设备、供应商；8 、认定由承包单位与

15、工程造价单位核对并上报项目管理单位的工程量清单 ；9 、依据可研报告中临时用水、用电施工方案完成拟建现场的“三通一平”工作；10 、对经过工程造价或项目管理单位审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认；11 、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认；12 、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议；13 、根据项目管理、监理合同的约定对项目管理单位、监理单位的现场管理授权；14 、负责工程项目外部协调工作；15 、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续。（二）项目管理单位职责1、 根据委托项目管理合同约定， 在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行工程建设过程管理职责；2、编制工程

16、建设的项目管理规划及项目管理实施细则；3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统；4 、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议；5 、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制；6 、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略；7 、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题；8 、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作；9、对设计变更、施工签证进行确认；10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作；11 、负责项目管理资料的收集、汇总、整理，并做好项目管理工作总结。（三）监理单位职责1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开

17、展监理工作；2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作；3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理；4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定， 完成工程建设过程控制的资料收集， 编制完成监理档案；5、编制监理规划和监理实施细则；6 、参加图纸会审，对工程建设方面的有关事项向建设单位提出合理化建议；7 、对工程质量、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行投资控制；8 、主持召开“监理例会” 、 “专题会议” ，并编制会议纪要；9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系；10 、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工初步验收；11 、完成工程质量

18、评估工作。（四）设计采购施工总承包（EPC单位职责1、应按照合同约定的标准、规范、工程的功能、规模、考核目标和竣工日期，完成设计、采购、施工、竣工试验和（或）指导竣工后试验等工作，不得违反国家强制性标准、规范的规定；并对对工程的工期、质量、合同造价和交付使用后的保修向建设单位负责；2、组建有较高组织管理水平和较高工作效率的工程建设项目部， 配备有工程建设经验， 熟悉业务的设计、计划、财务、经营、采购、施工组织管理、工程技术及经济专业人员，负责设计、设备采购、材料供应、施工、试运行管理，进行项目管理、进度管理、质量管理、费用管理、安全、职业健康和环境保护管理、人力资源管理、风险管理、沟通与信息管

19、理、材料管理、资金管理、合同管理、现场管理、项目收尾等；3、编制工程建设网络计划，工程项目建设施工组织总设计，全面负责工程的设计、设备采购、材料供应、工程施工进度、施工技术、安全生产、环境保护、工程质量、交竣工试验、功能考核、投产等各项工作及综合管理和监督工作；4、设计应按国家和行业有关标准、 规范进行设计工作，确保设计产品深度和质量符合国家对设计产品质量、职业健康和安全、环保、消防、水土保持方面的要求，严格掌握设计标准，控制工程造价。按照国家有关规定，在工程正常使用年限内对设计产品质量终身负责；5、应按合同约定和建设单位的要求，提交相关报表。报表的类别、名称、内容、报告期、提交时间和份数，应

20、满足合同的约定；6、提供的设备必须符合国家和地方的相关法律、法规、标准、规范及发包人根据合同规定提出的配套要求。满足建设单位企业及当地政府的相关规章制度，并按相关规定办理手续，取得相关证件。7、所提供的工程设备内必须有详细的装箱清单及其对应的主机、附件、各种零部件、消耗品和专用工具，有清楚的与装箱单相对应的名称和编号，承包人及时向发包人代表和监理工程师提供装箱清单复印件。8、在承包人总承包工作范围内，建成本工程所需要的所有工程所需的国内外设备、材料、承包人设备以及其他物资的采购、运输、接货、卸货、仓储、安全保管和运输过程中的一切风险和损失均由承包人负担。9、与项目主管部门、项目发包人密切配合，

21、与各相关单位总体协调、管理工作；10、负责财务管理工作，按规定设立专用帐号，专款专用。工程款的拨付满足工程建设进度要求；11、负责建立质量管理和质量保证体系，参加各分包人的质量检查，组织工程交工验收，参加并协助建设单位组织工程竣工验收；必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，应当通知建设（监理）单位和建设工程质量监督机构；12、负责建立安全管理、职业健康管理、环境管理和相应的保证体系，参加各分包人的检查，制定并落实措施的执行；13、负责工程竣工资料收集、审查、归档工作；14、负责工程决算及竣工财务结算管理工作；15、确保形成综合生产能力和

22、各项功能考核指标达标。主体工程、配套工程均按发包人要求的建设规模， 形成综合生产能力， 环保达到合同约定的排放标准 , 并满足环评总量控制指标要求16、在合同执行过程中，在议定重大原则问题时，应邀请建设单位参加。在建设单位进行设计文件审查、工程评估、工程咨询和技术服务等活动时，应给予积极配合。应认真听取评估及咨询方的意见，对已完成或正在进行的勘察设计成果做出必要的调整补充工作；第二部分工程建设项目流程投资决策阶段工程设计阶段一、工程建设项目前期工作流程（一）基本流程项目建议书可行性研究项目评估 立项决策方案设计初步设计及其审批扩初设计施工图设计及其审批采购与施工阶段交付使用阶段（二）建设项目投

23、资决策（建议书、可行性研究报告）流程政府投资项目企业投资项目编制项目建议书投资机会研究未 批 准 或 未 通 过报批项目建议书引过划拨、出江等方式获得土地使用权町1行项通过通过未通过通过通过招标、拍文、挂牌等方式获得土地使用权通过进行项跚网行性耕究报告批准承包项目管理法厂项目报价一一合同签订一一任命项目经理包项目部编制项目计划试运行服务（含考核验收） 具体见总承包项目管理流程图申请核准或登记备案通过签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取国有土地可证，并委托拆迁公司进行拆迁目标责任书签订一一组建总工程设计一一 采购一一施工一一竣工移交总包项目部解散任命项目经理环境职业健康安全管理目标责任书签订组

24、建总包项目部质量控制项目策划进度控制 费用控制公司部门、室所指导、督促、检查和考核完T审计报审绿化、人防规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案设计£消防设计方节文 _卫 _日水规划中管部门第定设计理案发计、万设计、万设计皿设设计升、一等市政部门 征解水电、燃一所I划保懒设计方地，的其他审核 规划主管部I卡市政配窿方案审痣署有带协议核国防主管部门审案公安部审审查借消防岬设计核公食交通车城（库初步设计经行政主管部门批准计划及建设行政主管部门列入年度开工计划委托设计单位进衍施工图设计领取建设规划许可证（五）建设项目准备阶段工作流程、工程建设项目管理流程（一）项目管理基本流程项目建议书项目建

25、设准备期投资决策阶段项目评估方案设计初步设计施图设计施工前准备施工及设备安装签订项目可行性研究委托合同向园林部门报审规划方案向人防部门报审人防规划方案委托设计部门进行方案设计委托勘察单位进行地质勘探,取得划意见书基础测绘地形图确定投资估算_取得用地规划许可证，审定设计方案通知段试运行阶If备案及工程移交 项目后评价确定的投资概算确定投资预算审查通知施工图领取建设工程规划许可证>施工招标办理施工许可证设备、材料订货（二）招投标基本流程合同1 签订项目合同、信息管理部门备案（四）施工准备流程发布工程开工令（五）项目风险管理与信息管理流程1、项目风险管理流程风险管理开始是否有风险?识别项目风险

26、风险是否定量?>定性处理风险管理结束风险量大小?上风险是否可以预防和减小? 否剩余风险是否很大?>_是否灾难性风险? 风险能否自身承担?风险保留实施、检查消极保留非保险转移回避风险 积极保留保险转移减小风险2、项目信息管理流程项目信息管理部门勘察设计物质供应单位相关工程信息单位收集工程建设相关信息* 信息需求分析不正确政府相关部门建设单位监理单位承建单位信息处理及?帼信息分析的.见性报告明确信息要素针对不同用户的各种报告向有关部门发布信息通报不正确*不正确L F确 反馈信息，一止帆I 1 相关部门以行 I 项目决策机构（六）竣工验收流程三、工程项目监理工作基本流程（一）工程项目实施

27、监理的总流程31监单管量系位资貉报审 理瓦钳 何询犀位4AM斗施安曲环，见跖查意附检现防防卫施施出监总监理工 程师组织 建设单 位、设计 单位、承 包单位进 行竣工预*佥1、承包单位 对预验结果 需要整修 处，由监理 人员验收合 ,各；2、对承包单 位的质量保 证资料进行 验收设计交届、方设计单位建设、监召开箕-1软通晓议同蜜工组织设计工程定位 放监理规划审定工建创丽十戈I 监理细则第一次工一监逋睫牌位承包单位控监理单位加油讲度计划地会议建设单位核查工程开工条件，核准开工不合格 施工组织设计（施工方案）审核的动态控_督促承包单位按翻断陶纸、规范、 f管理程及施惠组央设计施工监理单位对年季月速度

28、计划审核提出修改意见建设单位1/注工程质量及进度核定、会签工程变更文件理师监员工进检 监程织人竣程预备 总工组理对工行准1、组织对地基 程、门窗工程、 地面工程、水、煤气、电梯工程等分部工程 及所属分项工程的验收及试 运行； 心司卜，_控基础、主体工装饰工程承包单位开工准备制脂、由、下、签发付款凭证承包单位2、监督检查承包单位的施工+J技术资料，整理监埋资料。一承包单位提交开工报审表正式验收合格， 建设、设计、承 包、监理单位在 竣工文件上签 字，对工程质量 进行评估承包单位合%2管立组织竣丁验收监理单位总监理工程师编 写工程竣工总结 报告，监理资料 归档工程移交建设单站处理荽.赔事件核定、会

29、签二二程变更文件收集与监理有关的合同对合同进行分析研究并限踪管理监理例会、-冬种专业会议里月报、不利用监:位 承 接 入出单位力整鬟壬程开工报审表管手续，工程进保修期 监理单位会议纪要、简报交流信息协调参建各方之间的关系工程正式开工（三）施工阶段工程投资控制流程审核施工总进图瓦一否基 本 符 合 设 计纠正进度计划偏离承包单位继续施工检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理单位签发严重偏离计划通知书监理单位承包单位实现工期总目标（五）施工阶段工程质量控制流程修改 不合格合格签不合格改不合格合格合格（六）施工阶段安全监理控制流程审阅设计文件、参加设计交底（确保主体结构、房屋功能和施工操作

30、、使用中的安全）编制监理细则（落实施工安全的管理制度和技术措施）审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料熟悉掌 握施工 现场内 部、外 部环境审查施工组织设计、专项安全施工方案、安全防范预案、查明场地与周边之地上、地下管解I播已作好安全处理与保护（确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠犷审惚4下达开工令管理人员机具施工组织设计与专项安全 施工方案将襁、材现场临设（房 屋、道路、水电等）已完成检查和摩收施工设备 （水电、/材）的安全装置质量并调试合格按建设工程安全生产管理条例检查主体施-L三系统的器材质1j撑、安全防护 手与安装使用屏上、建筑工程安全检查标准检查安全管理产度与措施、各种

31、标志j警示的落实情况并通报 、安全生产监理细则和施工企业安全生产评价标准对现场定期（月、季）检查与评价对安全隐患发出审查对发生的安空故按程序及时&告检杏建宾施工对协助事故的调分析Uh3利用每周例会通才4 一周安徽储设施的拆除方案、检查拆除措施的落实博通土体结构的影响施工对主体结构的影响监理工作总结中对“安全监理”工作进行总结器具拆除的措】施与落实情况（七）合同管理控制流程目管理）单位选定承包单位并签订施 工合同。项目监理机构双方鉴定委托监理合同建设、监理单位顼目监理人员熟悉和分析委拄总理合同：1、服务范围；2、双方责任；3、工期、质量、造价控制目标；4、违约处理条款；织设计、监理规划打

32、|行对比。1T收集建设（项目管理）单位与第|三方签订的涉麹剧璀喇的合同5、监理酬金支付余秋；6、其它刎监理机构将委托监理合同执行情况经常感翟（Il构1、将施工合弓分析结果书面报 告建设（项目管理?单位。施工合同、 归托监理合同分析结果报告归入档 案；8、其乱.八，将分析结果与设计文件.施工组进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必则驰理机构合同执行不丁帝_幅去巧、"，1 X-1 / Ln、一监理围程理员成立项目监理机构任命总监理工程师监理指派项目和腔匍I管理员2、建立合同包埋档案，将合同 内容分解到三黄H麓苗杲中去。1F对施工合同执行情况进行综合,析、检查，并根据预控的原则：1、

33、工程质量是否违反合同规定 的目标；2、工程进度是否符合进度计划;3工程造价是否可能超过计划;4、建设、台嘀髻第和否违约行5、已签订的分包合同、材料设，订货合同执行情况；6、其它有关合同执行情况。坝目监埋人员对施，合同进仃 分析：1、工程概况；2、工期、质量目标；3、承包方式及中标价；4、控制质量的标准；5、与项目监理工作有关的条款;6、风险及责任分析；7、违约处芝将收集到的施二二合同执行情况F的信息通知合同管也工员。各专业监理工程师通知建设、 承包单位采取 绷蹴酬程师将合同执行情况列入监理月报合同管理员（八）信息管理控制流程（九）组织协调控制流程i（十）工程质量问题及工程质量事故处理流程）工程

34、渗生屋龈沸!睇朝口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽快通知女猛H声避研佻H单位，并根据事故的性质与严重程序报告相关部门。承包单位项目经理部发生工程法全事故发出1程暂停令：质量问题+事故要求事故发生单位按事故分类和等级向相应 级别主管部门上报，24h内写出书面报告-告；要求承包单位保护现场，2、报送经过设计及相关单 2、提蒯蜂翦狒施防止事故扩大位认可的处理方案。项目经理部项目经理部国家或地方相应级别主管部肺娜履锚查组现场调查取证1、在规定时限内向项日监理机两提出书面报写故原因分析2、根据事故性质与严重程序通知相关部 门。（十二）工程洽商控制及签证工作流程一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，

35、共同填写“工程变更单” （C2表）并签认提出工程洽商要求，填写表C2并签认建设（项目管理）、承包单位设计单位涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题或设 计单位已签认，将表C2送 项目监理机构审核工程洽商要求主管设计工程师审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构不同意，返回重新研究* *同意，签认表C2 一同意洽商，送建-1 设（项目管理）单位征求意见*不同意洽 商，批复表C2 返回重报审查洽商，提出意见（十三）工程竣工验收控制流程（十四）保修阶段监理工作流程第三部分工程项目建设管理工作制度一、项目管理工作制度（一）项目管理会议制度1、工程项目会议（ 1）项目合同签订之后，应尽

36、快会同工程参建单位举行工程项目会议；（ 2） 举行工程项目会议的主要目的， 是进一步核实并确认项目建设单位与参建单位之间的任务范围和各项数据，明确工程建设各阶段的有关事宜；（ 3）会议的主要内容：1）参建单位的工作范围及技术服务的内容2） 工艺设计基础3） 项目的设计数据4） 工程设计的任务内容5） 采购的任务内容6） 总图布置7） 各种管理程序（包括：审批、控制、报告、文件分类、文件发送等）（ 4）工程项目会议之后，相关方签署协议书，作为项目实施的依据文件之一。2、工程项目开工会议（ 1）项目开工会议在工程项目会议之后召开；（ 2） 项目开工会议由项目管理负责人主持， 各职能部门的负责人及项

37、目管理相关部门的主 要成员参加；（ 3） 项目管理负责人作项目开工报告， 重点介绍项目的任务、 目标、 实施原则和实施计划。3、项目管理例会（ 1） 在工程实施过程中， 项目管理机构应定期召开管理例会， 主要参加人员包括： 建设 （项 目管理）单位驻现场代表、项目管理机构人员、项目监理机构全体人员、承包单位项目经理、 技术负责人，各专业负责人、各承建单位相关人员；（ 2）会议的主要议题：1） 上次会议提出问题或讨论决定事项的执行情况，如未完成应查明原因及其责任人，并 研究和制定补救措施；2） 核查项目的进展情况，并与计划进度比较，如滞后，研究进度滞后的原因，并制定补 救措施及下个周期的进度目标

38、；3） 讨论原材料、构配件和设备的供应情况，提出存在问题并制定解决办法；4） 根据工程质量状况，针对存在的质量问题，提出整改要求；5） 掌握工程量核定及工程款支付情况；6） 通报违约及工期、费用索赔的意见及处理情况；7） 需要协调的有关事项；8） 掌握现场安全及文明施工动态情况；（ 3） 在管理例会召开之前由项目管理负责人主持召开项目管理机构全体人员会议， 对如何 开好例会做出布置和安排；项目管理机构有关人员应在会议召开之前，按专业或职务分工对上 次会议决议事项的执行情况进行调查，并对本次会议拟提出的问题提出建议；（ 4）管理例会召开完毕后及时整理出会议纪要，与会各方代表在会议纪要上签字后，

39、上报建设、监理、相关单位各一份。会议纪要的主要内容应包括：会议的时间、地点、参加人员、议题、上次会议落实情况及本次会议决议事项等。管理例会纪要是工程管理的重要文件，整理后由各方签字确认备案。4、专题会议（1） 专题会议是为解决项目管理过程中的关于投资、进度、质量、安全、技术问题、管理问题及专业协调和内外部协调工作而组织的有针对性的会议；（2） 专题会议由项目管理机构负责人根据工作需要组织召开，建设单位、项目管理、监理、相关单位提出建议，经项目管理单位与建设单位单位审定后召开；（3） 专题会议由项目管理机构或其指定的项目管理工程师主持，参建各单位的有关人员参加；（4） 会议召开前充分作好准备工作

40、， 应以电子文档或书面文字方式发送到有关单位。 主要内容是：确定中心议题、会议参加人员；准备会议资料；落实会议地点、时间并发出会议通知；明确记录人员及中心发言人；（5） 会议记录及会议纪要的编写可参照例会的有关规定执行； 整理后由参加会议单位人员签字后确认备案。（二）工程建设项目参建单位资质审查制度1、审核工程参建单位企业资质是否符合“建设工程资质管理”的相关规定的要求；2、审核参建单位历史业绩和声誉；审核参建单位财务状况。3、审核参建单位是否拥有包括工程、设计、技术经济等多专业的优秀人力资源配备；4、审查参建单位派驻工程项目管理人员的资质。（三）设计文件确认及审核制度1、规划、方案设计文件确

41、认制度（ 1）功能、规模、标准等方面能否满足建设单位要求（设计任务书） ；（ 2）是否满足规划（规划意见书）、有关法规的要求（日照、消防、交通、园林、人防、环保、文物、教育等） ；（ 3）设计深度是否满足要求；（ 4）设计方案是否合理、是否具有可操作性；（ 5）设计进度是否满足建设工期要求；资金控制能否控制在限定的投资额度内。2、扩初设计文件确认制度（ 1）设计文件应符合建设部建筑设计文件编制深度的要求的规定；（ 2）设计文件应满足行政主管部门的审批要求，且签章齐全；（ 3）设计概算应控制在投资估算范围内；（ 4）主要设备、材料选型应符合设计任务书要求，并应要求设计单位进行比选（性能、价格、质

42、量） 。3、施工图设计确认制度（ 1） 确认施工图是否符合设计合同的质量要求 （包括考虑合同评审结果以及建设单位提出的特殊技术要求） ；（ 2）审查施工图签章是否齐全；（ 3）设计文件深度应符合建设工程设计文件编制深度规定；（ 4）建设（项目管理）单位应要求设计单位按照施工图审查意见书进行设计；（ 5）根据施工图审查意见书建设单位对使用功能等方面进行确认。4、图纸会审和设计交底制度（ 1）图纸会审项目管理机构应在施工承包单位完成自审的基础上组织设计单位、施工承包单位、监理单位及其他相关单位的项目负责人及有关人员进行图纸会审。对于复杂的大型工程项目，项目管理机构应先组织内部各专业技术人员进行图纸

43、会审。（ 2）设计交底设计交底可与图纸会审一并组织进行。项目管理机构需要组织设计单位对于图纸的设计意图、工程技术与质量要求等向施工承包单位做出明确的技术交底。（ 四）费用管理制度1、对方案设计、扩初设计、施工图设计做出投资评估。2、项目投资估算审查内容（ 1）审查投资估算编制依据的可信性；估算方法的科学性、适用性；数据资料的时效性、准确性；（ 2）审查投资估算的编制内容与规定、规划要求的一致性；（ 3） 审查项目投资估算的项目产品生产装置的先进水平和自动化程度等是否符合规划要求的先进程度；（ 4）审查是否对拟建项目与已运行项目在工程成本、工艺水平、规模大小、自然条件、环境因素等方面的差异做了适

44、当的调整；（ 5）审查投资估算的费用项目、费用数额的符合性。3、项目投资概算审核制度（ 1）审查设计概算编制依据的可信性、合法性、时效性、适用范围。（ 2）审查概算编制深度：大中型设计概算，应有完整的编制说明和“三级概算” 。审查“三级概算”是否符合规定，各级概算的编制、审核是否按规定签署。审查工程概算的基本内容：审查建设规模、建设标准等是否符合原批准的可行性研究报告或立项批文标准；对总概算超过估算10%以上的应查明原因，重新上报审批；审查编制方法、计价是否符合现行规定；审查工程量是否正确；审查材料用量和价格是否符合工程所在地价格水平，材料差价是否符合现行规定；审查设备规格、数量和配置是否符合

45、设计要求，是否与工程量清单一致、价格是否正确；审查建设工程其他各项费用，取费计取是否符合规定；审查“三废”治理， “三废”排放达到国家标准；审查投资经济指标，综合指标和单项指标与同类型工程指标相比，偏高或偏低，其原因是什么并予纠正。4、施工图预算审核制度（ 1）熟悉图纸，了解预算包括的范围，弄清预算采用的单位估价表（ 2）选择合适的审查方法按相应内容审查，基本内容：审查工程量的准确性；审查设备，材料预算价格是否符合工程所在地的真实价格及价格水平、计价依据、方法的正确、合理性；审查预算单价套用是否正确；审查有关费用项目及计取 是否符合有关规定。5、竣工结算的审核制度：（ 1）送审结算与承包合同是

46、否一致（ 2）检查所有隐蔽工程验收记录、资料（ 3） 核查设计变更的全部资料由原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，经建设（项目管理）单位和项目管理师审查同意、签证。对重大设计变更应经原审批部门再审批，由项目管理师审查所有设计变更资料齐全后，承包单位方能将设计变更后所调整的工程量、费用列入结算。必须指出：应扣除原设计中已计入的相关部分的工程量及费用，再加入设计变更后的相关工程量和费用。（ 4）核查施工过程中全部签证项目（ 5）分部分项工程按图逐一核实工程量，审核定额单价核查原则：按合同约定的单价或招标文件规定的计价定额与计价原则执行。（ 6） 审查材料价格及非标

47、准取费： 按照合同规定各类材料的计价方法， 核对相关材料单价。（ 7）审核间接费的款项：间接费按政府规定的现行取费标准计取、审核。6、施工过程工程造价报表制为便于建设单位对投资项目动态的了解， 项目管理部需编制 工程付款及结算明细表 、项 目总造价与进度状况统计表 、 建设项目各单项工程、单位工程造价明细表等，定期上报。7、工程计量与工程款支付的规定（ 1） 项目管理单位依据设计图纸对承包单位上报的工程量， 按照合同约定的工程量清单进行审核 , 对增减工程量编制对比表, 计算出已完工程量及其工程造价;（ 2）对经审核准确的已完工程量，必须进行质量确认（通过监理单位），形成书面质量控制文件，方可

48、根据合同约定的进度形象批复工程款支付；（ 3）严格控制工程变更，工程变更必须经建设单位和项目管理单位签证认可，设计单位签发，否则计量无效；（ 4）与工程实体无关或合同约定的现场签证，必须经建设（管理）、监理、承包单位共同进行计量并签字认可；（ 5）对工程变更价格计算原则应按下列方法计算：1）合同约定中有的，按合同约定价格计算；2）合同约定中有类似的价格，参照类似价格计算；3）合同约定中没有可借鉴的价格，由承包单位提出适当价格，经项目管理单位审核，会同建设、承包单位协商确定；（ 6）工程计量和工程款支付应严格按照合同约定的时效执行；（ 7）对工程计量和工程款支付的相关资料，必须编码分类，建立台帐，及时整理，妥善保管；