YYT0287~2003医疗器械质量手册

1、 YY/T0287-2003医疗器械生产企业质量管理体系质 量 手 册目 录章节号标题页码章节号标题页码0.1前言3附录4适用法规明细表510.2组织结构图4附录5适用法律法规明细表520.3发布令5附录6工艺流程图530.4质量方针和质量目标60.5过程指责分配表70.6管理者代表任命书90.7企业概况101.0范围112.0引用标准123.0术语和定义134.0质量管理体系155.0管理职责196.0资源管理257.0产品实现308.0测量分析和改进42附录1手册的管理48附录2更改控制记录49附录3引用程序文件明细表500.1 前言医疗器械涉及到人身安全和健康，相对于其他产品，其安全性和

2、有效性具有较高的要求。而产品的安全性和有效性集中反映了产品的质量。产品的质量与生产企业的质量管理体系密切相关。为保证产品的质量，提高企业在国内外的市场竞争能力，根据本企业的产品特点、实际管理情况以及国家有关法律、法规的要求，按照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求的模式，建立质量管理体系文件质量手册。本手册是按照03版YY/T 0287的要求，编制而成。手册阐明了企业的质量方针和质量目标，对企业的质量管理体系进行了描述，包括组织结构、职责权限等。是企业从事质量活动的纲领法规性文件和准则，全体员工必须认真遵照执行，以确保能向顾客提供

3、满意的、满足法规要求的产品，从而提高企业的管理水平和经济效益。本手册强调以过程为基础的质量管理体系模式。质量管理体系的改进顾客顾客法规管理职责测量、分析和改进资源管理输入反馈要求输出产品产品实现信息流增值活动0.2 质量管理体系机构组织结构图总经理管理者代表销售部财务部供应部生产技术部质量管理部办公室采购科仓 库销售服务科生产车间质检科0.3发布令手册由管理者代表组织质量手册编写小组结合企业的产品和管理的实际情况进行编写，规定了聊城市东昌府区康齿乐义齿有限公司（以下简称“公司”）产品在设计、开发、生产、服务等过程中的质量管理要求，覆盖了本公司所有的质量活动。经审查符合YY/T 02872003

4、医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准的规定，现予以发布。本手册规定了质量方针和质量目标，是公司的法规纲领性文件。全体员工在各项质量活动中必须严格遵守手册规定的各项准则。授权管理者代表负责本公司质量管理体系的全面管理，并负责本手册的解释工作；授权质量管理部负责协助管理者代表对本质量活动进行日常管理；授权各部门各级人员都可按程序规定对违背质量手册的行为进行制止和纠正。本手册于2015年09月30日批准发布，自2015年09月30日起实施。康齿乐义齿有限公司总经理：日 期：2015 年09月30日0.4 质量方针和质量目标0.4.1 主题内容及适用范围1.1 目的 本手册规定了本公司的质量方针

5、、质量目标、组织结构和质量管理体系，以确保产品质量满足顾客和法规要求，并增强顾客满意。1.2 适用范围 本手册适用于以下几各方面：a)烤瓷牙、支架等产品有关的质量管理体系过程；b)公司与质量有关的活动和人员；c)内部质量管理及对外提供质量保证（第三方认证）。 0.4.2 引用文件及标准GB/T190002008idt ISO9000:2008 质量管理体系基础和术语GB/T190012008idtISO9001:2008 质量管理体系要求YY/T0287-2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求医疗器械生产质量管理规范 国家食品药品监管总局2014年第64号公告中华人民共和国产品质量法0

6、.4.3质量方针质量第一精益求精产品优质服务满意“质量第一 精益求精”即：视质量如生命，严格控制工艺纪律，通过精细的制造和严格的检验，确保提供最优质的产品。0.4.4质量目标产品一次交验合格率95.0%以上。顾客满意率90.0以上。0.5质量管理体系管理职责表标准条款及内容职能部门总经理管理者代表质量管理部生产技术部客服部市场部行政部企划部4质量管理体系4.1总要求OO4.2文件的总要求4.2.1文件要求总则OOOOOO4.2.2质量手册OOOOOOO4.2.3文件控制OOOOOOO4.2.4记录控制OO5管理职责5.1管理承诺OOOOOOO5.2以顾客为关注焦点OOOOO5.3质量方针OOO

7、OOOO5.4策划5.4.1质量目标OOOOOOO5.4.2质量管理体系策划OOOOOO5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限OOOOOO5.5.2管理者代表OOOOOO5.5.3内部沟通OOOOOO5.6管理评审5.6.1总则OOOOOO5.6.2评审的输入OOOOOO5.6.3评审输出OOOOOO6资源管理6.1资源提供OOOOOOO6.2人力资源6.2.1总则OOOOOO6.2.2能力、意识和培训OOOOOO6.3基础设施OOOOOO6.4工作环境OOOOOO7产品实现7.1产品实现的策划OOOOOOO7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定OOOOOOO7.2.2与产品

8、有关要求的评审OOOOOOO7.2.3顾客沟通OOOOOOO7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划OOOOOOO7.3.2设计和开发输入OOOOOOO7.3.3设计和开发输出OOOOOOO7.3.4设计和开发评审OOOOOOO7.3.5设计和开发验证OOOOOOO7.3.6设计和开发确认OOOOOOO7.3.7设计和开发更改的控制OOOOOOO7.4采购7.4.1采购过程OOOOOOO7.4.2采购信息OOOOOOO7.4.3采购产品的验证OOOOOOO标准条款及内容职能部门总经理管理者代表质量管理部生产技术部客户服务部市场部行政部企划部7产品实现7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供

9、的控制OOOOOOO7.5.2生产和服务提供过程确认OOOOOOO7.5.3标识和可追溯性OOOOOO7.5.4顾客财产OOOOOO7.5.5产品防护OOOOOO7.6监视和测量装置的控制OOOOOOO8测量分析和改进8.1测量分析和改进策划OOOOOOO8.2监视测量8.2.1反馈OOOOOO8.2.2内部审核OOOOOOO8.2.3过程的监视和测量OOOOOO8.2.4产品的监视和测量OOOOOO8.3不合格品控制OOOOOO8.4数据分析OO8.5改进8.5.1改进OOOOOO8.5.2纠正措施OOOOOO8.5.3预防措施OOOOOO注：“”责任部门/责任人 “O”协同责任部门0.6

10、管理者代表任命书经公司董事会实际考核，特任命_为本企业管理者代表，授权对本企业质量管理体系进行全面管理，依据本手册的有关规定行使职权。其主要职责和权限是：1. 按照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准精神建立、保持、完善本企业质量管理体系。组织、协调和监督质量管理体系的全面有效运行。2. 评价质量管理体系的业绩，分析管理体系改进的需要，向总经理汇报以供管理评审。3. 督促企业全体员工树立全面的质量管理意识，达到全员参与的质量管理目的。提高产品的质量，增进顾客满意。4. 定期组织本企业内部质量体系审核，监督纠正措施和预防措施的实

11、施情况。5. 代表本企业处理与主管部门、质量体系认证机构、相关企业的质量管理体系联络事宜。特此任命总经理：日 期：_0.7 企业概况1、范围1.1 总则本手册适用于“韩氏系列治疗仪”产品的设计、生产、销售和服务全过程的质量管理和控制，也适用于顾客以及第三方认证和社会法规要求的质量保证。1.2 应用本手册是公司质量管理体系的顶层文件，其他与质量管理有关文件的建立和实施必须以质量手册为基准。1.3 删减说明根据产品特点，本公司产品不属于无菌医疗器械，故对标准中的下列条款进行了删减。7.5.1.3 无菌医疗器械的专用要求；7.5.2.2 无菌医疗器械的专用要求。根据产品特点，本公司无安装活动，对YY

12、/T0287-2003标准条款中7.5.1.2.2安装活动予以删减。根据产品特点，本公司产品不属于有源植入性医疗器械和植入性医疗器械，故对YY/T0287-2003标准条款7.5.3.2.2、8.2.4.2有源植入性医疗器械和植入性医疗器械的专用要求进行删减。2、引用标准及相关文件下列标准所包含的条文，通过本手册的引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求YY/T 03162003 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用GB/T 191-2000 包装储运图示标志GB/T 2828.

13、1-2003 计数抽样检验程序 第1部分：按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划GB/T 2829-2002 周期检验计数抽样程序及表(适用于对过程稳定性的检验)企业标准3、术语和定义3.1本手册引用YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求中的术语和定义。3.2 本手册表述的供应链为：供方组织顾客3.2.1供方：提供产品的组织或个人。在本企业表现为原材料供应商、外协加工制作企业。3.2.2组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。本手册中指本企业。3.2.3顾客：接受产品的组织或个人。本手册中指购买使用本企业产品或者接

14、受本企业提供服务的组织或个人。3.3 引用YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求中的术语和定义3.3.1有源植入性医疗器械active implantable medical device任何通过外科或内科手段，拟部分或全部插入人体，或通过医疗手段介入自然腔口且拟留在体内的有源医疗器械。3.3.2有源医疗器械active medical device任何依靠电能或其它能源而不是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗器械。3.3.3忠告性通知advisory notice在医疗器械交付后，由组织发布的通知，旨在以下方面给出补充信

15、息和/或建议应采取的措施。医疗器械的使用、医疗器械的改动、医疗器械退回组织，或医疗器械的销毁。注：忠告性通知的发布可遵守国家或地方法规。3.3.4顾客抱怨customer complaint任何以书面、口头、电讯的形式宣称，已经投放市场的医疗器械在其特性、质量、耐用性、可靠性、安全性及性能等方面存在不足的行为。3.3.5植入性医疗器械implantable medical device任何通过外科手段来达到下列目的的医疗器械全部或部分插入人体或自然腔口中；或为替代上表皮或眼表面用的；并且使其在体内至少存留30天，且只能通过内科或外科的手段取出。注：该定义适用于植入性医疗器械，而不适用于有源植入

16、性医疗器械。3.3.6标记 labelling书写、印刷或图示物标帖在医疗器械上或其包装箱或包装物上：或随附医疗器械；有关医疗器械的标识，技术说明和使用说明的资料，但不包括货运文件。注：一些国家或地方法规可把“标记”看作是“制造商提供的信息”3.3.7医疗器械medical device制造商的预期用途是为下列一个或多个特定目的用于人类的，不论单独使用或组合使用的仪器、设备、器具、机器、用具、植入物、体外试剂或校准物、软件、材料或者其他相似或相关物品。这些目的是：疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解；损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者补偿；解剖或生理过程的研究、替代或者调节；支持或维持生命；妊娠

17、控制；医疗器械的消毒；通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息。其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学、免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与并起一定辅助作用。3.3.8无菌医疗器械sterile medical device旨在满足无菌要求的医疗器械类别。注：对医疗器械无菌的要求，可按国家或地区的法规或标准执行。3.4 根据YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求的定义，本企业的产品属于：该产品属于毫针或皮肤电极作穴位及神经刺激治疗仪医疗器械，用于镇痛及各种针灸及低频电脉冲理疗适应症。3.5 根据医疗器械

18、分类管理目录，本企业产品属于：类医疗器械。4、质量管理体系4.1总要求本企业按照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准建立质量管理体系，形成文件，加以保持和实施。在适当的时机、在法规的允许情况下予以改进其有效性。4.1.1 按照下述要求对体系进行控制：1) 根据产品的特点、公司的管理水平，我们对质量管理体系所要求的过程进行了识别（参见4.1.3），并编制相应的程序文件（参见程序文件汇编）。这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体质量活动的子过程；2) 明确过程控制的方法及过程之间的相互顺序和接口关系。通过识别

19、、确定、监视、测量分析等对过程进行管理（参见工艺流程图）；3) 制定各个过程能够得到有效运行和控制所需的准则和方法（参见相关的作业指导书、检验规程）；4) 确保过程实现所必须提供的资源和信息（参见本手册第6章资源管理）；5) 对过程进行管理的目的是实施质量管理体系，实现组织的质量方针和质量目标；6) 对过程进行测量、监视和分析并采取必要的改进措施，以实现过程策划的结果，并对过程进行必要的改进。7) 针对本企业在开发生产活动中的外包过程进行识别和控制。4.1.2本企业质量管理体系覆盖“定制式固定义齿和定制式”系列产品。由文件管理、管理职责、资源管理、产品实现及测量分析和改进等五大部分组成。4.1

20、.3 本企业产品的实现过程包括：原料检验合格入库对产品要求的评审确认生产检验包装交付售后服务六个子过程。4.1.4 本企业产品的生产工艺流程图见附录：生产工艺流程图4.2 文件要求4.2.1总则本企业的质量管理体系文件遵照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求及国家相关法规和标准的要求编制，由下列四个层次质量管理体系文件组成。1) 质量手册：形成文件的质量方针和质量目标，阐述本企业的质量管理体系，是本企业内部的质量法规性文件（即本手册）。2) 质量管理体系程序文件：是质量手册的支持性文件，对质量管理体系要求的展开与落实，提供实施质量

21、管理体系所需过程或活动的途径，规定了完成质量管理体系要求的各项质量活动过程的责任要求和方法。3) 作业指导书或其他质量管理体系文件：为质量管理体系的操作性文件，包括各类标准、规范、作业指导书、图样、指令等。4) 质量记录：客观的反映质量活动和体系运行的实际情况，是验证质量管理体系符合性的见证性文件。本企业的文件层次示意图如下：质量手册：质量管理体系程序文件：作业指导书：质量记录4.2.2 质量手册本企业按YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准编制并实施质量手册，该手册是质量管理体系的顶层文件，要求与产品质量有关的所有人员共同遵

22、循。质量手册覆盖本企业与质量有关的全部过程，并对过程顺序和相互作用进行了表述，是质量管理体系的纲领性文件。质量手册由总经理负责批准和发布。内容包括：1) 质量管理体系的范围，包括删减及其理由的规定；2) 质量管理体系程序文件的目录；3) 对质量管理体系所包括的过程和相互作用的表述；4) 质量手册的控制办法。4.2.3文件控制4.2.3.1 总则按照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准对文件控制的要求，为了对质量管理体系文件进行有效管理，确保文件的形成、发放、使用、修改等均处于受控状态和确保各相关场所使用的文件均为有效版本，本

23、企业质量管理部特制定并实施文件控制程序。4.2.3.2 职责1)行政部负责文件控制的归口管理；2)质量管理部负责质量管理体系文件的有效性核查；3)生产技术部负责技术文件的归口管理；4)各部门负责本部门使用文件的管理。4.2.3.3 工作概要1) 各部门按职责分工组织对所编写的文件进行签署和审批，对与质量管理体系有关的文件实施管理和控制；2) 文件的批准、发布和管理：文件发布前由授权人员审批其适用性，归口管理部门制作受控文件清单后下发执行，确保：a. 在使用场所可获得有关版本的适用文件；b. 作废或失效的文件能及时全部收回，并加盖“作废”标识，以防止错用和误用；c. 对由于任何原因而保留的作废文

24、件应加盖“作废”和“仅供参考”标识以便和有效文件能明显区分。3) 文件的评审和修改：a. 由文件归口管理部门负责组织对文件的定期评审，以保证其适宜性；b. 文件的修改按文件控制程序执行。文件修改后应重新得到批准。4) 外来文件的识别，分发控制；5) 记录作为特殊类型的文件，按记录控制程序予以控制。6) 应确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，该被指定的审批部门应能获取用于作出决定的相关背景资料。7) 至少保存一份作废的受控文件，并确定其期限。这个期限应确保至少在组织所规定的医疗器械使用寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不要少于记录或相关法规要求所规定的保

25、留期限。4.2.4 记录控制4.2.4.1总则为了对质量管理体系有效运行及对产品和服务符合要求提供验证的证据，本企业特制订和实施记录控制程序，主要包括：4.2.4.2 职责1) 质量管理部负责记录控制的归口管理；2) 各部门负责本部门记录的管理；4.2.4.3 工作概要1) 记录应予以保持，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据；2) 产品可追溯性、制定纠正和预防措施以及发现质量管理体系持续改进机会的信息。3) 记录要求字迹清晰和规范。应有编号、标识和有关责任人员的签字和日期。必要的更改可采用“划改”的方式；4) 对记录应妥善保管，防止损坏和丢失。质量管理部应建立记录清单，方便管理，检索和

26、查阅。要规定记录的保存期限，超过保存期的记录由保管部门负责销毁、销毁的程序、权限及方法应得到控制；5) 对记录的查阅、外借、保密应做出规定；6) 与医疗器械产品质量有关的记录保持期限，从该产品发货之日开始计算，至少不少于产品规定寿命两年，并符合国家法规规定的期限要求；7) 建立并保持每批医疗器械的生产记录，以满足任一批产品可追溯性的要求。5、管理职责5.1 管理承诺本企业总经理、管理者代表确保在本企业内部建立和实施质量管理体系，并改进其有效性。通过以下活动，对建立、实施的质量管理体系并持续改进的有效性的承诺提供证据：1) 收集、理解并向全体员工传达顾客要求、法律法规要求（医疗器械的安全和性能）

27、，并保证员工建立质量意识；集中体现在本手册如下条款：制定质量方针（5.3）、员工培训（6.2.2）、与产品有关要求的确定（7.2.1）、顾客沟通（7.2.3）、设计和开发输入（7.3.2）、顾客反馈（8.2.1）等过程予以具体落实。2) 组织制定质量方针及质量目标，并让全体员工理解意义，并使其成为努力追求的目标；3) 确保质量方针和质量目标在各职能部门中贯彻分解成部门及层次的目标；4) 按要求进行管理评审，并在评审中做出对体系的充分性、有效性、适宜性做出评价；5) 确保资源的识别、提供及协调，保证质量管理体系的正常运行；5.2 以顾客为关注焦点本企业以增强顾客满意为目标，通过贯彻质量方针和质量

28、目标，建立和实施质量管理体系，使顾客的要求得到收集、确定和满足。为此应做到：1) 确定顾客的需求和期望，包括顾客在合同、订单规定的要求和通常隐含的要求；2) 通过市场调研、分析预测和实施与顾客有关的过程，将顾客的需求和期望转化为要求；3) 将要求转化成产品使顾客要求得到满足；4) 本企业按照标准要求对相关过程予以控制：采购（7.4）、生产和服务提供（7.5）、测量、分析和改进过程（8）、产品的监视和测量（8.2.4），确保产品符合要求，从而为顾客提供合格的产品；5) 在处理与顾客之间的关系时，不得超越法规的许可。5.3 质量方针质量方针是本企业质量管理体系的核心，由总经理发布。体现了本企业总的

29、质量宗旨和方向。具体见本手册0.5章节。本企业制定的质量方针集中体现了以顾客为关注焦点的宗旨，是本企业质量追求的目标和行为准则，全体员工要深刻理解，认真执行。本企业通过每次的管理评审活动对质量方针的持续适宜性进行评审，以保证质量方针的持续有效，必要时进行修改以适应本企业内外环境的变化。5.4 策划5.4.1 质量目标总经理负责建立质量目标并组织实施，具体见本手册0.4章节。质量目标应满足以下要求：1) 在本企业质量方针的基础上建立，并与质量方针保持一致；2) 质量目标包括满足产品要求所需的内容；3) 质量目标应在本企业各职能部门及层次中分解展开以建立部门质量目标，形成有关职能和层次部门各自的具

30、体工作任务；4) 各层次的目标都应是可测量的（定性或定量）。能够通过检验、计算或其他测量方法获得量值，从而考核质量目标实现的程度。5.4.2 质量管理体系策划质量管理体系策划是对实现本企业的质量目标进行管理性策划的过程，总经理应确保：1) 本企业的质量管理体系得到有效策划，以实现质量目标及满足本手册4.1条款的要求，并形成必要的文件。根据YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准的要求及本企业提供产品和服务的特点，选择了需要控制的过程（见4.1.3）。2) 建立和完善了企业组织结构（见本手册0.2），以保证质量管理体系的需要。3)

31、 选择合理的职能分配方案（见本手册0.5）。4) 当本企业的组织结构、职责分配、过程更改和产品发生变化，需对本企业质量管理体系做出变更时，应重新进行策划并组织实施，以保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限为确保本企业质量管理活动的高效、协调，实现本企业的质量方针和质量目标，总经理根据质量管理体系的需要建立适合本企业特点的组织机构，并将质量管理体系活动过程分配到各个职能部门，并对各职能部门的职责和权限予以规定和沟通，其中决策层和各部门职责如下：1)总经理a. 决定本单位的经营计划和投资方案；b. 制订本单位的年度财务预算方案、决算方案；c. 制订本单位的利润分配

32、方案和弥补亏损方案；d. 制订本单位增加或减少注册资本的方案；e. 拟订本单位合并、分立、变更形式、解散的方案；f. 决定本单位内部管理机构的设置；2) 副总经理/企业负责人a. 根据总经理的提议，聘任或者解聘其他人员，决定其报酬事项；b. 制订本单位的基本管理制度；c. 决定重大投资项目和重要固定资产的购置；d. 工厂各部门业务的管理、指挥、督导；e. 管理者代表的指派；f. 质量方针、目标的制定督导实现；g. 质量手册、程序文件、管理办法的核准；h. 各项合约的核准；i. 决定及核准新产品开发方案；j. 主持管理评审。3) 副总经理a. 对总经理负责、协助总经理抓好全面工作。b. 熟悉和掌

33、握公司情况，及时向总经理反映，提出建议和意见，当好总经理参谋和助手。c. 具体抓好分管的业务部门工作。d. 负责规范化管理工作的组织实施和检查、考核工作。e. 协调主管部门与其他部门的联系，协助总经理建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。f. 完成总经理交办的其他任务。4) 管理者代表（见本手册0.6章节）a. 负责全公司的质量体系的建立、实施、改进的管理工作； b. 负责质量管理体系运行的组织协调和全面管理，保证体系有效落实执行与管理评审。并对质量管理体系运行结果负责；c. 负责协助最高管理层定期对质量管理体系进行管理评审，以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；d. 负责向本

34、企业报告质量管理体系的业绩及改进的需求，确保质量方针能为全厂各阶层人员所了解，而且能与质量体系相结合；e. 负责监督质量管理体系的运行；f. 在本企业内部利用各种方式促进顾客要求和质量意识的形成；g. 对纠正和预防措施的实施效果进行监督、检查，为管理评审提供依据；h. 监督企业在产品开发、生产过程中的所有质量活动。i. 负责外部审核与认证协调与执行；j. 对品质事件能独立行使职权及自由处理的责任；k. 负责监督品质保证制度的制定；l. 确保质量体系在有效的制度下正常运作，直接向总经理报告，并全权代总经理从事品质管理工作；5) 其他部门及人员职责参见南京济生医疗科技有限公司组织机构图。5.5.2

35、 内部沟通1) 总经理应确保在不同层次和职能部门之间，就质量管理体系的过程（包括质量要求、质量目标及完成情况以及实施的有效性）进行沟通，达到相互了解、相互信任，实现全员参与的效果。2) 质量管理体系有关的种种沟通，可采用晨会、座谈、文件传递、电子媒体等方式。3) 通过沟通，促使各种信息及时准确的传递到本企业的各个层次，以提高整个质量管理体系运行的有效性。5.6 管理评审5.6.1 总则为确保本企业质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和效率，包括评价质量管理体系（含质量方针及质量目标）的改进机会及变更需求。本企业特制定并实施管理评审控制程序。5.6.1.1 职责1) 管理者代表：负责按策划的

36、时间间隔对质量管理体系进行评审，负责组织管理评审的准备、实施、主持管理评审会议，审批管理评审结论。贯彻执行管理评审决议，向最高管理层报告质量管理体系的运行情况。2) 质量管理部：负责协助管理者代表制定管理评审计划及管理评审的组织和实施。对评审结论提出的改进措施的实施进行跟踪检查，并对实施效果进行验证。记录和保存评审的结论并按质量记录控制程序的要求予以控制；3) 各部门：负责提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责实施评审结论提出的与本部门相关的改进措施；5.6.1.2 工作概要1) 评审频次一般每年不少于2次，两次时间间隔不超六个月，特殊情况可以增加评审次数。管理评审由管理者代表按策划的时

37、间间隔以评审会议的形式组织进行，当组织内部结构、产品结构或市场环境发生重大变化，企业质量方针和质量目标需要进行调整时，应增加管理评审次数；2) 管理评审的时机由管理者代表决定，每次评审前由质量管理部负责制定管理评审计划，确定本次评审的具体时间、议程，参加人员等事项。管理评审计划应经总经理批准后发布；5.6.2 评审输入管理评审的输入包括以下信息：1) 对质量方针、质量目标的评价；2) 各种内外部审核结果；3) 顾客满意程度的测量分析结果，包括重要的质量反馈信息；4) 过程的业绩和产品的符合性；5) 预防和纠正措施的情况；6) 以往管理评审的跟踪措施的实施情况和有效性；7) 可能影响质量管理体系

38、的内外部环境变化；8) 对质量管理体系改进的建议。5.6.3 评审输出评审会议要由管理者代表就质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，并形成管理评审报告，管理评审报告由总经理批准，报告涉及到的改进措施由相关责任部门负责实施，质量管理部负责进行跟踪和效果验证。报告要包括以下方面的内容：1) 质量方针和质量目标的适宜性评价；2) 对分解的质量目标的评价；3) 对现有质量管理体系的评价；4) 对现有产品符合要求的评价情况；5) 对质量管理体系及其过程及与顾客要求有关的产品的改进措施；6) 资源需求与配置的适宜性分析结论；6、资源管理6.1 资源提供为了满足法规和顾客的要求，公司应有效地实施、保

39、持质量管理体系，从而贯彻公司的质量方针并实现质量目标。本企业根据产品和服务所涉及的全过程进行了策划：确定并提供所需的恰当资源，包括人员、设施、设备、工作环境、信息资料、供方和合作者、自然资源和财政资源等。资源的利用也可以考虑外部资源（比如潜在的供方）。这些资源是质量管理体系的重要物质基础。也是公司必须具备的实力。保证资源的提供合理到位，才能确保：1) 实施本企业的质量方针、实现本企业的质量目标；2) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；3) 通过满足顾客要求，增强顾客满意；4) 满足国家及地方医疗器械主管部门、政策法规对医疗器械行业的特殊规定（设备、场地、人员、资格等）；5) 致力于技术

40、创新、提高员工素质、优化资源配置，以确保各类资源能满足产品开发、生产、检测和服务的需要。6.2 人力资源6.2.1、总则为了确保从事影响产品质量工作的人员能够任本职工作，保证质量管理体系有效运行对人力资源的要求（基于适当的教育、培训、技能和经验），本企业根据质量管理体系各工作岗位、质量活动及规定的职责对人员能力的需求，选择能够胜任的人员从事该项工作。做到以人为本，从教育、培训、技能和经验等方面评价员工的能力，并开展相应的教育培训以不断提高员工的质量意识和生产、服务能力。教育：和工作岗位相关的学历；培训：和工作岗位相关的专业培训；技能：工作岗位相关的技术、技艺、技能、手艺；经验：从事该工作的工作

41、经历、阅历；6.2.2、能力、意识和培训6.2.2.1 职责1) 行政部负责人力资源的归口管理；2) 各部门负责执行本企业有关人力资源管理的各项规章制度；6.2.2.2 工作概要制定并实施人力资源控制程序。1) 制定各个岗位对人员的具体要求细则：教育、培训、技能、经验、性别、年龄、健康状况以及国家或地方有关的其他规定。以及相应的考核办法（资格证书、面试、笔试、实际操作等）。2) 人员识别：行政部配合各部门定期对在岗人员进行工作考评，通过应知应会考核、业绩评定和观察等方法，对人员进行调整、培训或补充；对新增加人员，根据规则考核是否满足质量管理体系的要求，以确定其是否能够胜任相应岗位工作、需培训再

42、考核或者不胜任必须淘汰。3) 人员培训：a. 加强质量意识教育，保证全员参与质量管理体系并为自己的工作目标做出贡献；b. 常规培训：由行政部按阶段对全员进行岗前、在岗培训。必要时，可以进行再培训。业务性质；健康、安全和环境法规；质量方针和其它内部方针政策；雇员的作用；其它有关程序和规范。c. 专业培训：由行政部组织或协助有关部门，按计划对有关人员进行岗位技能的培训；d. 特种培训：由国家或地方有资格的专门机构进行。相关人员需经专门机构培训并取得合格证后方可上岗；内部质量审核员；e. 培训档案：必须保存所有员工的学历证明、培训记录、职称证明、工作经历、考核、评审记录，包括培训教师资格的文字说明。

43、4) 特殊工序人员的定期考核：对产品的安全性和有效性有直接影响的工序的操作人员，必须定期对其经验、资格、能力和才能进行评审，以确定其是否能够继续胜任该工作。5) 人事诊断和人事鼓励行政部通过工作分配和人员指定（6.2.1）、管理评审（5.6）、纠正措施（8.5.3）和内部质量审核（8.2.2）发现需要提高人员能力的地方及提高人员的手段。负责制订有关激励机制及建立本企业与员工之间的沟通渠道和实施办法，并根据人力资源实际状况和人事管理工作的实际需要进行人事诊断和提出改进方案。6.3 基础设施6.3.1 总则：基础设施是公司实现产品符合性的物质保证，是公司运行必需的设施、设备和服务体系。为了确定、提

44、供并维护为实现产品符合要求所需的基础设施，本企业特制定并实施如下规定。6.3.2 职责1) 生产技术部负责生产过程性设施设备的归口管理，包括生产所需工具、辅具、检测设备、机器或含有计算机软件的各类控制和测试设备等的计划、使用、维护、保管；2) 行政部负责建筑物、工作场所、通讯、办公、水电及运输等支持性服务设施的归口管理；3) 质量管理部负责生产性设施设备的能力水平评价；4) 各部门负责本部门使用的设施、设备的日常管理。6.3.3 工作概要1) 保证加工场地空间足够、布局合理：便于清洁、维护、生产；便于搬运；防止进货材料、半成品零件、报废的、返工的、改进的或修理的器件、不合格的原材料、成品器械、

45、加工设备、检验装置、文件和图纸之间的混淆。2) 生产技术部、质量管理部应定期对归口管理的设施设备水平和需求进行总体评价，以作为对各部门提交的设施设备购置申请进行审核的依据；3) 设施设备购置申请经归口管理部门审核，申请总经理批准后，可按采购控制程序进行采购和验收；4) 设施设备的管理和维护：设施设备由使用部门负责日常管理和维护，设施设备的维修由生产技术部负责安排，对大型和重要设备应建立设备档案，档案中应包括检修维护记录。5) 制造设备的设计、制造、正确安装和安装位置必须便于维护保养、调试、清洁/或灭菌；6) 设备的使用说明书、固有极限或者允差形成文件，必须放在设备上面或者附近，便于查找；7)

46、必须制定所有设备的维护及环境控制所需要的规章制度，确定必要的调整和维护时间间隔。并将维护计划放置在设备上面或者旁边，便于查找；8) 维护工作必须按照既定的计划执行，并保持执行的记录；6.4 工作环境6.4.1 总则为确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境，本企业特制定并实施工作环境管理控制程序如下。6.4.2 职责1) 行政部负责工作环境控制的归口管理；2) 各部门负责本部门工作环境的管理和需求识别。6.4.3 工作概要1) 环境的识别：行政部负责对本企业总的工作环境和条件进行评价和设计，各部门根据工作需要，对所需硬件工作环境提出要求，由相关部门进行评价和审核；a. 为营造和谐的工作气氛，更

47、好的发挥员工的潜能。行政部负责企业文化、企业精神、员工行为准则等方面的制定和执行。每半年组织一次各部门沟通座谈会，负责了解、收集员工对企业文化建设及工作环境要求等方面的信息，随时提出改进措施；各部门负责相关工作方法、安全规则等软件环境要素的制定和执行；特别注意物理的、社会的、心理的因素。b. 环境因素：温度、湿度、洁净度、照明、振动等；2) 对产品质量影响因素的识别：a.生产加工设备、设施本身的状态；b.在生产环境中工作的人员；3) 产品实现中的环境控制按照产品设计时提供的风险管理报告中有关工作环境要求，对相关参数、指标、控制进行评价，分析如果失控对产品投入使用时可能造成风险的程度。必要时，建

48、立相关具体的生产环境要求、使用环境要求、对环境参数进行连续监视记录资料和监视手段。一般情况下，本企业产品的下列环境指标应该予以控制：加工作业区洁净控制； 工作台面和过程设备的清洁度及可以接受的准则；工作台要保持干净。对上述指标进行监视、调节、修正、校准，使其达到规定的要求参数。生产现场和产品储存的环境是实现产品符合性的外部条件，生产技术部按照注册产品标准的要求，负责生产场所和成品储存场所环境要求的管理，达到生产环境整洁有序、文明生产的要求。4) 人员对环境因素影响的控制对人员的健康、清洁和服装制定明确的规定，防止人员与产品或工作环境的接触可能会对产品质量有不利的影响。任何能够接触产品或其环境的

49、长期雇员或其他情况的人员要进入生产车间，必须换鞋；这些人员除了包括本企业的人员以外，还包括上级监管部门、顾客等需要进入生产现场的所有外来人员。5) 返回的产品对于因为某些原因返回的产品，这些产品的包装可能已经受到损害。公司专门设立上述产品的储存仓库或维修场所。7、产品实现7.1产品实现的策划7.1.1 总则1) 本企业的产品全部为“韩氏系列治疗仪”系列产品，在产品实现过程中，要求一组有序的过程及子过程。本企业对开发和产品实现所需的过程进行了识别、选择和策划，对于特定产品、项目或合同所需的产品实现过程，制定适用于本企业运行的产品实现制度和相应的风险管理制度并予以实施、控制。详见本手册7.2-7.

50、6章节。主要包括以下内容：a. 产品的质量目标及要求；b. 针对产品确定过程、文件和资源的需求；c. 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；d. 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录；e. 进行风险管理并保持风险管理引起的记录。2) 产品实现是企业实现产品的直接过程，也是形成产品质量特性的直接过程。因此，它是质量控制的重点。产品实现过程的策划应与本企业的质量管理体系的其他要求相一致，重点要制定产品的质量目标，并规定必要的运行过程和相关的资源。7.1.2 本企业根据目前的产品特点，经过策划，制定产品质量目标和要求如下：注册产品：满足“韩氏系列治疗仪”产品注册标准

51、的要求；特定项目：编制相应的质量计划，在质量计划中制定详细的目标要求。7.1.3当前产品的主要生产工艺流程：原料检验合格入库对产品要求的评审确认生产检验包装入库交付售后服务七个子过程。7.1.4 本企业的外包过程有：包装盒制作、印刷品制作、外壳。7.1.5 本企业对所生产的每一规格型号的医疗器械应保持一套完整的文档，包括该产品的技术工艺文件和产品实现过程控制的记录。7.2与顾客有关的过程为了确保与产品有关的顾客要求得到确定和评审，并保证与顾客保持有效的沟通，特制定并实施相关的产品要求确认和评审规定。7.2.1与产品有关的要求的确定1) 生产技术部配合市场部负责确定与产品有关的要求。2) 顾客明示的产品要求,包括产品质量要求及涉及可用性、交付期、包装质量、交货方式、支持服务（如运输、用户培训等）、支付、价格、顾客的报价等方面的要求；3) 顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必需的产品要求。这是一类习惯上隐含的潜在要求，本企业在满足顾客要求时应做出承诺；4) 与本企业产品有关的法律法规的要求以及行业的要求，如强制性产品认证、医疗器械行业