技术改造管理制度

1、Xxxxx 责任公司技术改造管理制度1 目的为加强 xxx 公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目管 理水平，促进项目管理的科学化、规范化和制度化，适应经济发展 的需要，提高技术装备水平，保证发电设备的安全、稳定、经济运 行，制定本制度。2 适用范围适用于 xxx 公司技术改造工程管理工作，主要包括项目计划、 可研、立项、实施、监督、验收、后评估和资料归档等过程管理。3 定义和缩略语3.1 定义技术改造工程是指 xxx 公司更新技术工程项目、技术改造工程 项目、零星购置项目和小型基建项目。3.2 缩略语4 遵循原则4.1 以安全生产为基础，以经济效益为中心，以节能降耗、环境保 护为重点，以

2、国家产业政策、集团公司、 xx 公司和公司有关要求为 依据，有重点、有计划、有步骤地进行。4.2 技术改造工程资金必须纳入预算管理，在资本性收支预算中安 排，分级管理，分项计算，分科目入账。4.3 加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量的基础上， 努力缩短工期，降低工程造价。4.4 特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责 人、招投标、工程监理、合同管理、竣工验收、后评估到决算等全 过程管理。4.5 重大项目实行科学决策、民主决策的原则。4.6 工程项目实行全过程监督的原则，通过全过程监督达到项目经 济社会效益最大、科学合理、技术先进。5 组织机构5.1 公司成立生产工程领

3、导小组，负责公司技术改造工程事项的集 体决策（生产工程是指利用生产资金对发电设备和设施，以及相应 配套的辅助性设施进行的维修、大修、技术进步与技术改造工程）5.2 生产工程领导小组组成：组 长：总经理副组长：副总经理及财务总监成 员：总经理助理、副总工程师、各部门负责人6 职责6.1 公司生产工程领导小组6.1.1 贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、 标准和集团公司、 xx 公司有关技术改造工程管理的规章制度。6.1.2 负责公司年度技术改造工程项目计划、公司三年技术改造计 划、五年技术改造规划的审查。6.1.3 负责组织特、重大技术改造工程项目立项可研的评审。6.2 生产技

4、术部6.2.1 生产技术部是公司技术改造项目的主管职能部门，牵头组织 公司技术改造项目计划和零星购置计划立项编制、初审、汇总报批 等工作。6.2.2 根据上级五年技术改造纲要，牵头组织编制公司五年技术改 造规划、三年技术改造计划并上报。6.2.3 牵头制定、修订技术改造工程管理制度。6.2.4 负责控制和监督年度公司技术改造项目费用。6.2.5 负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新 材料。6.2.6 协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。6.2.7 参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。6.2.8 对未按本制度执行的部门提出通报及考评建议。6.3 辅助生产部6.3.1 负责

5、推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新 材料。6.3.2 负责生产小型基建项目全过程管理。6.3.3 配合协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。6.3.4 参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。6.4 商务运营部6.4.1 配合项目主管部门完成技术改造项目立项经济文件的编制。6.4.2 负责组织公司权限范围内及上级委托的技术改造和零星购置 项目所需物资设备（材料）购买、工程施工和为本项目服务的可研、 勘察、设计、试验和后评估等外委单位合同的签订。6.4.3 及时办理物资设备入库出库手续。6.4.4 负责组织公司或上级委托招投标项目工作，并每季度履行集 中审批或报备手续。6.5 财

6、务资产部6.5.1 负责预算内技术改造项目资金的落实和支付。6.5.2 负责已完成技术改造项目的转固工作。6.6 其他部门6.6.1 总经理工作部负责办理办公用品、车辆等设备的申请、报批、 领用和资料移交等全过程管理。6.6.2 检修各部配合项目负责人进行外委项目实施过程中安全、质 量、验收等过程管理，负责施工项目的安全、质量、工期等过程管 理。6.6.3 安全监察部负责项目开工前安全协议签订，并全程跟踪监督 项目安全实施，参与项目验收工作。6.6.4 运行部：负责项目安全措施执行，参加项目验收工作；配合 项目主管部门完成项目后评估工作；严格执行设备异动报告中各要 求或措施及操作规程。6.6.

7、5 监察专责监察技术改造项目从立项计划、组织实施、项目验 收、后评估、资料归档等全过程。监督审计报告有待改进问题的闭 环。6.7 内控与审计部6.7.1 负责检查各部门是否按本制度要求执行，每季度或半年组织 对技术改造项目进行审计，并将审计报告提交公司生产工程领导小 组。6.7.2 每半年组织生产技术部（辅助生产部） 、商务运营部、财务资 产部、监察专责对技术改造后剩余物资的清理核查工作。6.7.3 监督审计报告有待改进问题的闭环。6.8 公司各部门负责本部门范围内零星购置设备的报审、领用等工 作。7 计划与编制7.1 原则及要求7.1.1 年度技术改造计划应以三年滚动计划、技术改造规划为依据

8、， 结合安全隐患、节能降耗、达标排放、设备状况等进行编制。7.1.2 优先安排影响安全生产的反措、安全措施项目及环保项目； 其次安排影响机组经济指标的节能减排项目；第三安排技术监督要 求必须的项目；第四安排其他项目；按轻重缓急进行排序。7.1.3 各专业对较复杂的技术改造项目或资金在 20 万元及以上的项 目，必须提交可研报告，格式参照 xx 公司公司生产工程管理办法 （试行）附录 6，其中：“项目背景及概述”必须包含设备设计情 况（布置情况） 、设备（系统）运行状况、存在的主要问题（以具体 数据阐述）、市场前景预测分析 （以项目性质做安全分析、 经济分析、 市场分析，经济效益分析侧重具体数据

9、量化分析） 、更换（改造）资 产处置方式等； “改造方案”一般制定 2到 3个方案，明确推荐 1个 方案；“工程规模和主要内容” 明确；“项目实施进度计划” 合理；“项 目投资估算 / 概算”准确； “项目总体预期效果分析”准确、全面。7.1.4 技术改造项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报 告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大。7.1.5 项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。7.1.6 凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。公司按 审批权限组织进行论证。商务运营部根据主管部门提供的项目情况、技术文件（设备 型号

10、、参数、技术要求、施工单位资质等具体要求），工程预算费用， 配合项目主管部门核定项目费用。7.1.8 技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具 有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目 名称相对应。上报格式及要求由生产技术部每年根据上级要求提供。7.2年度计划编制流程序号流程实施对象工作内容1计划各部门、专 业负责人 及其团队每年6月30日前提出技术改造项 目名称、立项原因、主要建设内 容、预期效果、工程起止时间、 预算总投资、分年投资计划及建 设内容、项目性质等。2初审生产技术 部每年7月15日前组织各专业及其 团队初审项目。3编制可 研各专业负 责人总投资20

11、万元及以上初审通过 的项目在7月25日前完成可研报 告编制4复审生产 副总经理8月10日前组织相关人员复审项 目及可研报告5审查生产工程 领导小组8月20日前组织相关人员审查项 目及可研报告，形成会议纪要6完善 计划各专业 负责人8月25日前根据审查意见完善项 目内容和可研报告编制7汇总 上报生产 技术部1、8月30日前汇总编制好上报 文件2、9月15日前完成上报文件审 核签发工作7.3每月工作汇报流程序号流程实施对象工作内容1每月完 成情况 统计分 析及下 月计划各部门1、项目负责人每月 25日前将项 目完成情况统计分析及下月工作 计划、项目需求资金情况报部门 负责人审查。2、部门负责人或其

12、指定人员汇总 后于每月28日前报生产技术部。生产 技术部每月30日前将项目资金需求计 划汇总报财务资产部。商务 运营部每月最后一个工作日前将项目完 成情况及开展情况报生产技术 部。财务 资产部每月最后一个工作日前将项目费 用发生情况报生产技术部。2月度计 戈U下达商务 运营部每月根据上级计划和公司实际情 况及时下达公司月度计划。生产技术 部1、根据公司计划及时下达项目月 度安排计划。2、根据项目计划需停机安排的项 目提前报运行部、商务运营部， 做好与调度的联系工作。3上报生产 技术部1、汇总项目完成情况，形成报表 报财务资产部、商务运营部初审， 报生产副总复审，总经理审定。2、每月5日前将审定

13、后的报表报 XX公司、生产工程领导小组相关 人员。4经济活 动分析商务 运营部每月10日前组织财务、生产等相 关人员对上月完成情况进行总结 分析，安排下月工作计划。8审批权限8.1技术改造项目，由xx公司审查或审批。8.2预算总投资1000万元及以上项目，由集团公司组织可研评审、 方案技术评审通过后，集团公司单项审批实施。8.3预算总投资500万元（含）至1000万元的项目，由xx公司组 织、集团公司有关部门参加可研评审、方案技术评审通过后，集团 公司审批实施。8.4自行安排和零星购置项目由公司审批执行，费用总额控制在xxx公司下达费用限额内，特殊情况下不得超过下达费用总额的10%8.5自行安

14、排和零星购置单项费用总额控制在30万元以内，投资总额预算超过30万元（含）的项目，报 xxx公司审批。9技术改造项目的招标严格执行xxx公司生产工程招投标管理办法。10工程项目的实施管理10.1原则及要求年度所有工程项目的实施，均应采取项目负责人制。项目负责人除由公司生产工程领导小组专门指定外其余均由各其专业主管担任，项目负责人应按照国家和上级公司有关规定实施对项目的全 过程跟踪管理。各部门负责其主管项目的全过程管理。技术改造项目在xxx公司未正式批复前原则上不准许实施，但根据生产需要对安全生产、环境保护影响重大必须及时实施的项 目，须经公司审查报 XXX公司同意后才能进行预安排或提前实施。凡

15、外包项目必须杜绝转包或再分包情况，保证工程质量。公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随 意降低标准、扩大规模。10.2工程项目实施流程安全管理流程序号流程实施对象工作内容1安全 协议项目 负责人1、根据项目实施时间安排，签 定施工合同前通知确定好的施 工单位与安全监察部签定安全 协议。2、审查或编制施工安全措施， 经相关人员会审通过。安全 监察部1、审查施工单位（安全）资质 文件，复印备查。2、根据项目工程量大小、 施工 难度、安全风险，结合行规、 安规等法律法规，拟定好安全 协议，经双方认可后签章，做 为合同附件。3、协调施工方及时缴纳和项目 验收合格后退还安全保证金。4、施工

16、全过程安全监督， 提出 安全考评建议。2安全保 证金及 罚款商务 运营部1、协助安全监察部审查施工单 位资质文件。2、协助安全监察部做好施工安 全考核工作。财务 资产部1、负责安全保证金的保管和退 还工作。2、做好安全罚款的帐务处理。3安全施 工及监 督检修部1、负责维护范围内设备系统技 术改造项目外委施工单位的安 全监督工作。2、负责自行施工项目的安全管 理。3、编制施工项目安全措施，经审查通过后执行。4、负责施工项目的安全记录。各部门1、项目负责人负责主管项目的 安全监督工作，指导施工单位 安全施工。2、提出对施工单位的安全考 评。3、监督施工单位做好安全记 录。生产 技术部1、监督、指导

17、施工单位安全施 工。2、协调解决安全施工中遇到的 问题。1022合同管理流程序号流程实施对象工作内容1申请项目 负责人1、根据项目工作内容和要求编 制项目技术协议（要求），经会 审通过，审签后作为合同附件。2、根据项目实施时间提前 2至 3个月（需招投标的提前3至4 个月）书面提出工作联系单、 物资需求计划单提出工作 内容和设备物资购买计划，附 技术协议或特疋要求报商务运 营部。2签定 合同商务 运营部1、根据项目工作内容和设备物 资需求计划，拟定外委单位确定方式和物资购买方式。2、编制需要招标项目招标文 件，及时向XX公司申请招投标 项目。3、及时向xx公司请示特殊物 资采购方式及有关项目外

18、委单 位确定方式。4、配合上级单位完成招投标工 作。5、审查外委单位资质文件，合 格后复印备查。6、根据施工进度计划和上级批 复结果提前进行项目的设计、 勘察、监理、工程施工和物资 采购合同的谈判签定工作，保 证施工正常进行。7、及时将招投标批复和合同签 定情况通报生产技术部。3监督生产技术部1、参与合同谈判，负责合同工 作内容的准确性。2、根据合同签定情况，控制项 目工程费用不超过预算。财务资产 部参与合同谈判，负责合同财务 内容的准确性、合理性。监察审计1、全过程监察工程设备物资购 买、外委合同谈判。2、定期或不定期对工程项目合 同执行情况、资金使用情况进 行审计。1023物资管理流程序号

19、流程实施对象工作内容1计划项目 负责人1、根据项目工作内容和要求编 制项目重要设备物资技术要 求。2、根据项目实施时间提前 2至 3个月（需招投标的提前3至4 个月）书面提出物资需求计划， 附技术条件或特疋要求报商务 运营部3、物资需求计划单书面审批流 程：项目主管编制-工程费用 管理复核-生产技术部负责人 审核-生产副总审批-商务运 营部物资采购负责人。2购买及 建账商务 运营部1、收到物资需求计划单后收集 物资相关信息，拟定采购方式。2、按物资采购程序购买。3、物资到货后及时组织相关技 术人员验货，合格后入库建账。4、物资实行分帐管理，每个专 业每个技术改造项目物资要分 别建账管理，待项目

20、完成后及 时将剩余物资统计上报生产技 术部和内控与审计部。3领用项目 负责人1、根据项目需要开出物资领料 单。2、工程项目领料单不能跨项目 和专业开，每个专业每个项目 需要分别开领料单领用计划物 资和库存物资。3、工程项目领料履行书面审核 程序，注明项目性质（零购或 技改）和与上级批复文件致 的项目全称、机组号，便于统 计归类、考核。4、领料单审核流程为：项目主 管开领料单-生产费用管理人 员复核-生产技术部负责人审 核-生产副总审批-商务运营部负责人审核-商务运营部库 管员发料财务审核。5、每个项目完工验收合格10日内须完成办理物资设备领用 手续。商务 运营部1、每个项目完工验收合格 5日

21、内须完成办理物资设备入库手 续。2、负责核对领料单与实际相 符，并及时下账。财务 资产部负责稽核审计，完成入账工作。4退库项目 负责人1、监督并协助施工单位将未消 耗物资退回库房，并妥放到库 管员指定位置。2、监督并协助施工单位将改造 后废旧物资退回库房，完善废 旧设备（物资）回收单签字 手续。商务 运营部1、及时将未消耗物资存放好， 并更新库存信息。2、分门别类将废旧物资保管 好，有价值的物资需妥善保管。5清理内控与 审计部1、每半年组织商务运营部、财 务资产部、生产技术部、辅助 生产部相关人员对技术改造后 剩余计划物资进行清理，责成 相关部门人员及时进行处置。2、将清理情况汇总报公司领导

22、小组。6剩余计 划物资 调整项目 负责人1、项目已完成且其他技改项目 又无法使用的物资，填写物 资（设备）转库申请单，完成 审核签字手续后交商务运营部 办理。2、单独发挥作用的设备，使用时间1年以上，价值在2000元 以上的设备应转到事故备品库 里。3、价值达20000兀以上的重要 物资也可转到事故备品库里。4、每个专业需分别申请转库到 维护库和事故备品库的物资。商务运营 部库管员根据物资（设备）转库申请 单,及时将技改剩余计划物资 调整到维护库或事故备品库。7废旧物 资处置项目 负责人1、牵头组织由生产技术部 （辅 助生产部）、商务运营部、财务 资产部完成对技术改造后拆除 设备物资进行处置鉴

23、定。2、填写技术改造拆除设备物 资情况表,经审签后报公司相 关领导审查。3、需报废物资及时填写固定 资产报废鉴定表，并按报废程 序报废，报废后财务及时进行 帐务处理。4、能够修复利用的物资修复后 按其实际使用价值入库，做为 备品备件管理。5、能出租、出售的物资及时办 理相关手续。生产 技术部监督、指导、参与拆除设备物 资的鉴定、处置过程。商务 运营部1、参与鉴定技术改造拆除设备 物资工作。2、负责按程序处置技术改造拆 除的设备物资。财务 资产部1、参与鉴定技术改造拆除设备 物资工作。2、及时核减技术改造后拆除设 备原值。3、负责技术改造拆除设备物资 处置的账务处理。内控与审 计部监督技术改造拆

24、除设备物资处 置全过程是否合理合法。1024工程项目的变更流程序号流程实施对象工作内容1变更提出项目 负责人 主管部门1、经批准的工程项目， 在实施 中，对设计内容，主要材料、 经费有较大变动，填报工程变 更申请书。1、单个项目总投资超支 10% 由项目负责人填报项目增资申 请单，详细说明项目增资原因。2、根据生产现场实际需要增加 的项目，填报增加项目申请单， 报送可研报告。3、不具备条件施工，或因其它 原因要削减某个项目，填报项 目取消申请单。4、技改项目因故出现费用节余 时，不得擅自挪为他用或自行 增加项目顶替，节余超过20%的项目需填报项目节资报告 单。5、对已开工项目不能在年度计 划工

25、期内完成的，需填报项目 结转申请单，并说明原因。2变更审批生产 技术部1、审查工程变更申请书，符合 变更的项目报公司领导审批后 执行。2、审查单个项目总投资超支10%勺项目，符合实际的项目报公司审查同意后报XX公司审批。3、预计年度技改费用超支5%时，详细说明原因报公司审查 同意后报XX公司审批。4、审查新增项目必要性、 可行 性，报公司审查后报 XX公司审 批。5、审查取消项目原因，报公司 审查后报XX公司审批。6、审查节资项目是否完成项目 内容，是否达到技改要求，节 资超过20%勺项目报公司审查 后报XX公司备案。7、审查计划年度内无法完成的 项目，详细列明原因报公司审 查后报XX公司审批

26、确定是否 结转。1025施工流程序号流程实施对象工作内容1施工前 准备项目 负责人 主管部门1、根据项目准备情况确定施工 时间。2、审查或编制施工组织措施、 安全措施、技术措施和质量保 障措施。3、开工前核查技术协议、安全 协议、合同是否完善，不完善 不得开工。4、检杳施工单位特殊工器具准 备情况，防止施工延误。5、完成开工报告、安全交底等 工作。6、配合施工单位开出工作票（含动火工作票）。7、协助施工单位领用甲供物 资。运行部 辅助生产部1、及时执行工作票和安全措施 上所列措施。2、措施执行后，还需在现场向 施工单位施工人员对不能动的 重要设备、设备运行情况和其 他安全注意事项交待。2施工过

27、程 管理项目负责 人1、全过程跟踪监管施工过程管 理，做好隐蔽施工检查验收记 录。2、负责工程的施工管理和监督 管理，督促协调施工方按期完 工。3、做好重大工程项目质量卡签 证工作。检修部1、配合项目负责人监督施工过 程质量、工期管理工作。2、力所能及配合解决施工单位 施工中遇到的困难。3、元成没有外委的技术改造项 目施工。辅助生产 部跟踪所管工程项目，指导、协 助协调解决遇到的问题。生产技术 部1、随时对技术改造项目的实施 情况进仃跟踪掌握，并协助协 调解决遇到的问题。2、指导、协调配合完成各工程 项目。3、负责项目费用管理，超过计 划费用限额项目要及时通知项 目负责人叫停，汇报分管领导，

28、并及时履行超额项目费用审核 报批程序，超额项目待上级批复后才能继续执仃。监理按合冋要求全过程监督施工质 量、安全、工期，做好施工过 程检杳验收记录。商务运营 部1、督促施工单位按合冋保质保 量和按期完成工程内容。2、配合项目负责人做好工程量 的确认工作。财务资产 部按合冋要求及时支付相关费 用，保证工程按期完成。监察审计1、全过程监察工程是否按计 戈|、设计施工。2、定期或不定期对工程进行情 况、资金使用情况进行审计。1025自行安排项目和零星购置项目管理流程序号流程实施对象工作内容1立项项目 负责人 主管部门1、根据生产需要购置设备的， 填报零星购置申请表。2、根据生产需要必须立即实施 的技

29、术改造项目，而本年无计 划的项目，填报生产项目报 审单，预算资金在20万元及 以上项目同时提交可研报告。生产 技术部1、审查申购设备是否必要， 资 金是否能在上级计划限额内完 成。2、审查报审项目是否必要， 可 研报告是否可行，必要时组织 相关专业会审。3、根据上级下达资金情况确定 报审项目是否列入自行安排项 目或上报新增技术改造项目。生产工程 领导小组1、审批预算投资 30万元以内 上报项目。2、审查预算投资 30万兀及以 上项目报xx公司审批。2实施商务 运营部及时购买经审批的设备，构成 固定资产的设备通知生产技术 部办理审批手续。各部门自行安排技术改造项目同上级 单位审批下达项目一样程序

30、办 理。生产 技术部达到固定资产条件的设备及时 办理固定资产零星购置审批 表。财务 资产部根据固定资产零星购置审批 表，设备一经领用即转入固定 资产，并按规定提取折旧。10.3技术改造项目物资设备、 施工和设计勘察等需要进行招投标的，由项目负责人提供经公司审查通过的技术协议和招投标所需的技术 文件，商务运营部负责办理商务文件并汇总招标文件，并向xx公司招投标领导小组办理申请招标工作。10.4工程项目预算经批准后，要严格执行。各部门要按批准的总概 算金额控制使用。10.5施工企业必须严格执行批准的安全技术组织措施、施工方案和 设计图纸，未经设计人与公司领导小组同意，不得修改设计，施工 过程中，必

31、须确保施工质量，作好技术签证记录，经专业技术人员 或监理人员验收合格后资料移交甲方。10.6技术改造工程项目实施主管部门要及时掌握工程项目进展情 况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达 到设计要求。10.7专业主管休假或因公出差时，技术改造工程项目实施由本专业 管理 B 角或部门负责人代签字程序，并在括弧内注明代签。10.8 技术改造工程项目已开工能在 1 个月内完成但本年末无法完成 需暂估工程费用的，由主管部门提出估算工程量报公司审查同意后 报商务运营部估算出工程费用，财务资产部暂按估算工程费入账， 待项目正式完工验收后按实际工程费用调整。10.9 技改工程项目的计划、设

32、备物资领用、付款、转固等程序须经 生产技术部费用管理人员会签同意后执行。11 工程项目的验收及考核11.1 工程项目竣工验收由其审批部门负责组织， 上级单位进行抽查。 凡验收不合格的项目，不能转为固定资产（已转固的要进行调整），不能投入运行，并追查相关人员的责任。11.2 商务运营部和主管部门在项目验收合格后，督促施工单位10个工作日内编制竣工报告（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书、 相关设计资料等） ，报公司相关部门审查或执行。11.3 工程项目达到使用条件的当月， 项目主管部门或负责人填报 “新 增固定资产报告单” ，报财务资产部增加固定资产。同时提交技术 改造拆除设备物资情况表 ，核减

33、拆除设备资产原值。未办理决算的 项目可先暂估其工程费用入账，待决算后调整。11.4 工程施工过程中，财务、审计部门需加强对工程资金使用情况 的检查指导，确保生产工程资金的专款专用。11.5 执行工程竣工后的效果评估制度。工程项目总投资在 30 万元 及以上项目投入运行后三个月至半年内由主管部门或项目负责人写出后评估报告（格式见XX公司XX公司公司生产工程管理办法（试行）附录11和附录12）,公司审查无误后按规定上报 XX公司发现工程质量差、计划准确率低、概预算偏差大等问题，将严肃追究有关部门和项目负责人的责任20至30万元的工程项目在竣工后三个月内由主管部门或项目 负责人写出后评估报告交公司生

34、产工程领导小组审查。11.6对由于主观因素而造成的未按计划完成技改项目的责任部门和 责任人进行考核。11.7验收流程序号流程实施对象工作内容1申请施工单位备齐资料后书面提出验收申请2资料审查项目负责 人1、接到书面申请后3个工作日 内初审资料（合同及其附件、 项目施工三措、技术资料、图 纸、隐蔽工程验收情况、设备 物资领用手续、异动报告等）。2、资料齐全审查合格后在申请 报告上签署意见，报公司生产 工程领导小组申请验收。3组织验收项目审批 部门或其 委托部门1、项目审批部门或其委托部门 组织公司生产技术部、商务运 营部、财务资产部、安全监察 部、内控与审计部、项目主管 部门、项目主管检修部、运

35、行 部、辅助生产部、项目负责人 及相关人员；监理、设计单位 相关人员、施工单位相关人员 一起共同对该工程项目进行验 收。2、验收工程项目是否达到或超 过合同要求、设计要求，是否达到预期效果。3、检验各参数达到合同和设计 规定要求后视为工程合格；需 要外委试验确定效果的工程项 目待试验后以提交试验结果作 为验收依据。4、工程项目验收合格后各相关 人员在工程项目竣工验收报 告单上签章。4决算商务运营 部负责督促外委单位在完成竣工 验收合格后10个工作日内上 报决算，20个工作日内完成决 算审核工作（特大项目可以根 据情况适当延长审核时间）。12其他事项12.1各部门每年8月15日前对当年技术改造工

36、程项目清理，及时 跟踪安排完成未完项目，并报生产技术部核实协调解决相关问题。12.2生产技术部每年8月底应根据当年技术改造工程项目清理情况 及时向XX公司报批。12.3每年1月15日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程项目进行总结分析，总结分析报告及时上报。13资料归档13.1技术改造工程项目验收合格投入运行20天内，商务运营部负责该项目除物资合同外所有合同资料（含合同附件）及财务资产部负责项目付款情况等资料移交项目负责人。13.2项目负责人按资料清单（格式见附件8）负责项目资料整理，并完成技术改造工程档案资料归档会签单（见附件7）会签工作，资料顺序与清单内容顺序一致，重大工程项目需编写页码

37、，10天内交生产技术部生产费用管理人员初审。13.3生产技术部生产费用管理人员复审技术改造工程项目汇总资 料，10日内经复审无误后提交分管领导批准后交资料室存档。13.4资料归档流程序号流程实施对象工作内容1整理资料商务运营 部1、工程合同及附件（含合同会 议和谈判纪要、协议、工程预决 算书等）2、该项目单独请示及针对请示 上级的批复文件3、招投标资料及结果4、外委（设计、勘察、施工、 监理）单位资质资料；设计、勘 察、施工等图纸、资料；监理资 料5、工程决算资料（建设工程结 算书、工程造价结算书等）整理财务资产 部财务付款资料整理项目负责 人1、工作汇报（联系）单、设 备物资需求计划单、开工

38、报告、 安全交底、三措（安全施工措施、 组织措施、技术措施）、工程量 签证单（书）、隐蔽工程签证资 料整理2、项目可研报告整理3、工程竣工资料（资料、图纸、 异动等）整理4、竣工验收报告单、设备物资 领料单、技术改造拆除设备物资 情况表、物资转库申请单、新增 固定资产报告单等资料整理5、项目后评估报告（含重大项 目打分情况）（含费用说明）资 料整理6、根据上述资料整理出资料 清单。2审查资 料项目负责 人1、按资料清单顺序整理好资料， 审查是否缺失资料，资料是否真 实合理合法。2、补齐缺失资料，整改不规范 资料。生产技术 部1、审查项目负责人提交的资料。2、提出整改意见，由项目负责 人整改。监

39、察审计审查资料，提出整改意见。生产副总审查资料，提出整改意见。项目负责 人1、按整改意见整改。2、完成技术改造工程档案资 料归档会签单会签。3资料归 档生产技术 部1、审查资料完整性、与实际相 符情况、资金情况等核对 致。2、提交到资料室归档。4装订资料室根据档案资料要求装订成册。14内部审计、闭环14.1内控与审计部每半年牵头组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务部、监察主管组成技改工程审计小组对审计期内技 术改造工程项目逐项审计。14.2监察主管跟踪督察审计报告有待改进的问题的整改情况。15支持性文件16附则16.1未尽事宜按照集团公司、XX公司的相应规定执行。16.2 本制度由生

40、产技术部负责解释。附件1:Xxx公司工作汇报（联系）单主办部门：日期：20年 月 日签发人：主办人：会签人：费用类别维护口、等级造修口、技术改生产技术部复核登记号：机密程度：密口、普口缓急程度：急、普事项：主要内容：附件主送部门： 意见：主送领导：批示：抄送部门：意见：抄送领导：意见：Xxx公司生产项目报审单部门：报审日期：报审项目名称编号预计费用费用类别维护、等级检修、技术改造主 办 人会签人（关联部门、生产费用管理人员）主管部门意见主要内容：附件生产副总意见总经理意见附件3:工程项目竣工验收报告单工程项目名称工程造价工程项目地址开工日期工程项目性质（技改、检修、小型基建、生产维 护等）竣工

41、日期工程质量评价（优、良、合格）不合格 不予验收验收日期工程项目竣工 验收及完成工 程量情况完成主要工作内容及工程量：1、2、3、附件（隐蔽工程验收资料等）建设单位：XX公司（盖章）施工单位：使用部门（项目负责人、施工负责人、 技术负责人、单位负责人签署 意见）维护部门项目主管部门安全监察部生产技术部商务运营部财务资产部监察审计公司负责人新增固定资产报告单固定资产名称（填写全称）文件依据（填与发文单位、文件名、第几项、发文日期）开工完工日期开工日期：20年 月 日完工日期：20年 月日验收情况20年 月 日经（集团公司或xx公司或公司）组织验收， （验收情况简写），（验收结论：优良、合格）。（

42、并附验收报 告）新增固定资产 主要情况（包含主要设备名称、数量等、土建情况）固定资产改造情况全部新增口 全部更新部分更新口 （在符合项后 内画2）资料情况设计、竣工图纸资料完整，招投标资料齐全，合同资料完整。费用完成情况1、设计、勘察、可研等前期费用：2、设备材料费用：3、施工费用：4、项目总投资：项目负责人及 部门意见（项目负责人移交的资料、意见、签字、日期） （固定资产座落部门负责人意见、签字、日期）生产技术部（移交的资料、意见、签字、日期）商务运营部（移交的资料、意见、签字、日期）财务资产部（移交的资料、意见、签字、日期）审计情况（审计意见、签字、日期）零星购置申请表（生产管理用）申请日

43、期:申请部门购置设备名称购置原因、用途预计金额主管部门财务资产部分管领导财务总监总经理备注一式三联：1、使用部门2、商务运营部3、财务资产部附件6:固定资产零星购置审批表（生产管理用）填写日期:使用部门购置设备名称购置原因、用途金额公司.、二 意见商务运营部生产技术部财务资产部生产副总财务总监总经理备注一式四联：1、生产技术部 2、商务运营部3、财务资产部 4、使用部门附件7:Xxxx公司技术改造工程档案资料归档会签单工程项目名称：归档时间：20年 月 日档案资料内容项目可研报 告份物资计划份项目批复文份物资领料份件财务移交资料套商务移交资料套项目验收单份后评估资料份主管部门移交资料投资情况计

44、划投资元，实际总投资 元，其中物资设备费用元，施工调试等费用丿元。会 签 意 见主管部门该工程项目施工日期、验收投运情况，是否达到预 期效果等简评。项目负责人意见及签名： 主管部门负责人意见及签名：商务运营部意见：签名：财务资产部意见：签名：生产技术部意见：签名：监察审计意见：签名：生产副总资料室意见：签名：附件820年度技改项目（项目全称）资料清单序 号资料名称数量（份）备 注1技术改造工程档案资料归档会签单12项目可研报告3上级批复文件（或自安排项目立项审批单）4工作联系单5设备物资需求计划单6合同及附件（含合同会议和谈判纪要、协议、工程预算 书等）7工程项目招投标资料8设计、勘察、施工、监理单位资质资料9设计、勘察等图纸、资料10上级对招投标、费用等单项批复