3竣工资料归档范围和实施细则

1、长江三峡工程双线五级船闸建设监理实施细则汇编编号：XZ-08-03竣工资料归档范围和实施细则1 总 则1.1 三峡工程规模宏大、举世嘱目。千年大计、国运所系。三峡工程建设档案是三峡工程建设、管理的真实记录和原始凭证。全面、系统、完整、规范、准确地收集、整理、管理和使用三峡工程建设档案，是三峡工程建设的一项重要任务。1.2 根据中国长江三峡工程标准TGPS三峡水利枢纽合同项目工程验收规程的要求，每一个合同项目，在工程验收前，制定出竣工资料归档范围和实施细则，档案馆备案，作为合同项目档案验收的依据。1.3 永久船闸二期主体工程以及金属结构和机电设备安装与调试工程，由四家施工承包单位施工。为使双线五

2、级连续船闸工程验收竣工资料整编归档工作满足制度化、规范化、标准化的要求，细化、量化三峡水利枢纽合同项目工程验收规程，特制定本实施细则。1.4 编制本实施细则的主要依据 三峡水利枢纽合同项目工程验收规程三峡建字200129号文（以下简称验收规程）。 三峡工程建设档案管理暂行规定、三峡工程建设档案材料归档范围（暂行）和三峡工程建设档案案卷暂行规定，三峡办字1995第138号文。 长江三峡水利枢纽永久船闸二期工程施工招标文件（合同编号：TGP/C6）1995年11月。 水电站基本建设工程验收规程DL/T5123-2000。 水利水电建设工程验收规程SL2231999。1.5 本实施细则已经航建项目部

3、审查认可，适用于永久船闸合同项目工程验收、分部分项工程验收以及永久船闸进水前、通航前中间验收。永久船闸的其他相关合同项目工程完工验收，可参照执行。2 永久船闸验收工作的组织2.1 验收工作程序按照验收规程的要求，根据永久船闸工程项目组成情况，验收签证工作拟按下列程序组织完工（交工）验收： （1）分部、分项工程完工（交工）验收签证。 （2）合同项目工程完工（交工）验收签证。 （3）永久船闸进水前阶段验收。 （4）永久船闸通航前阶段验收。 （5）永久船闸竣工验收。2.2 永久船闸工程项目划分 分部、分项工程、合同项目工程的项目划分，仍执行中南院监理中心编印的船闸工程项目划分，不再变动。 按照验收规

4、程附录11“验收项目划分表”，永久船闸属于扩大单位工程航建工程中的一个单位工程。2.3 分部分项工程及合同项目工程完工验收签证工作的组织2.3.1 永久船闸二期工程第一标段（合同编号： TGP/C61） （1）基础开挖分项工程验收签证，分二次组织验收： 1）一标段主体段基础开挖验收签证。 2）一标段上游引航道基础开挖验收签证。 （2）锚固分项工程，以闸首、闸室分部工程为单位组织锚固分项工程验收签证。 （3）混凝土及各类灌浆工程、安全监测土建工程等分项工程，以闸首、闸室分部工程为单位组织分项工程验收签证。 （4）金结一期埋件、交通桥及交通平台、闸面建筑工程按标段工程组织验收签证。 （5）其他相关

5、分项工程（如边坡支护、封闭混凝土、一期遗留工程等）验收签证。 （6）组织分部工程完工验收签证。 （7）组织永久船闸第一标段即合同项目工程（TGP/C61）完工验收。2.3.2 永久船闸二期工程第二标段（合同编号：TGP/C62） （1）基础开挖分项工程验收签证，分二次组织验收： 1）二标段主体段基础开挖验收签证； 2）二标段下游引航道基础开挖验收签证。 （2）锚固、混凝土、各类灌浆工程及一期埋件、交通桥及交通平台、闸面建筑等分部分项工程，参照一标段的方式组织验收签证。 （3）其他相关分项工程（如边坡支护、封闭混凝土、一期遗留工程等）验收签证。 （4）组织分部工程完工验收签证。 （5）组织永久船

6、闸二期工程第二标段（TGP/C62）完工验收。2.3.3 永久船闸输水系统工程第三、四标段（合同编号：TGP/C63.4） （1）根据永久船闸输水系统工程的特点，验收签证的组织工作与地面工程有所不同，宜按分部工程为单位，将该分部工程中的各分项工程，包括基础开挖，锚杆施工、混凝土浇筑、一期埋件、灌浆工程等项目一次组织验收。 （2）考虑到施工管理的特点，输水系统的分部工程划分范围作少量调整：竖井的分部工程包括由阀门井、检修井及其井间段等三个部分组成；每级输水洞仍为一个分部工程，包括斜井段及上、下弯段。 （3）在完成输水洞、竖井的分部工程完工验收签证的基础上，组织三、四标段合同项目工程的完工（交工）

7、验收工作。二个标段的竣工归档资料分别整理，验收签证工作可一次组织完成。2.3.4 永久船闸分部分项及合同项目工程验收签证工作的组织，见一览表（表2.3-1）2.4 分部分项工程验收签证工作小组 （1）分部分项工程完工验收由监理单位主持，航建项目部、长江委三峡工程代表局（地质、设计）、施工承包单位及总公司验收办、档案馆等综合管理部门有关人员组成验收小组。 表2.3-1 永久船闸分部分项及合同项目工程验收签证工作的组织一览表单位工程验收合同项目工程验收分部（或单项）工程验收签证分项工程验收签证双 线五 级连 续船 闸（中间）验 收一、永久船闸二期工程一标段合同项目工程验收1、基础开挖工程验收1）上

8、航道及正向取水口工程2）主体段一标段范围2、南、北一、二闸首分部工程验收（4个）1）锚固工程2）混凝土工程3）金结和机电设备一期埋件工程4）灌浆工程5）其他相关分项工程3、南、北一、二闸室分部工程验收（4个）4、交通桥及交通平台分部工程验收一闸首二闸室范围5、闸面建筑工程验收一闸首二闸室范围6、上航道及其他分部分项工程验收1）正向取水口工程2）上游靠船墩工程3）上游浮堤、支墩、辅导墙工程4）防渗墙工程5）其他工程二、永久船闸二期工程二标段合同项目工程验收1、基础开挖工程验收1）主体段二标段范围2）下航道工程2、南北三、四、五、六闸首分部工程验收（8个）1）锚固工程2）混凝土工程3）金结和机电设

9、备一期埋件工程4）灌浆工程5）其他相关分项工程3、南北三、四、五闸室分部工程验收（6个）4、交通桥及交通平台分部工程验收三闸首六闸首范围5、闸面建筑工程验收三闸首六闸首范围6、下航道及其他分部分项工程验收1）下游泄水箱涵工程2）下游导航墙、辅导墙工程3）下游围堰拆除工程4）下游引航道口门区开挖、清淤工程5）其他相关工程三、永久船闸二期工程三标段合同项目工程验收1、南、中、北、一、二、三级输水隧洞分部工程验收（9个）1）基础开挖工程2）锚固工程3）混凝土工程4）灌浆工程5）金结和机电设备一期埋件工程6）其他相关分项工程2、南、中、北、一、二、三级竖井分部工程验收（9个）四、永久船闸二期工程四标段

10、合同项目工程验收1、南、中、北、四、五、六级输水隧洞分部工程验收（9个）1）基础开挖工程2）锚固工程3）混凝土工程4）灌浆工程5）金结和机电设备一期埋件工程6）其他相关分项工程2、南、中、北、四、五、六级竖井分部工程验收（9个）五、永久船闸金结和机电设备安装与调试合同项目工程完工验收（另行安排）六、永久船闸金属结构制造合同项目工程完工验收（另行安排）七、永久船闸六闸首公路桥工程完工验收（已验收）八、高程98.7拌和系统运行管理合同完工验收九、永久船闸一期开挖工程合同项目完工验收（已验收）十、永久船闸山体排水洞一、二期工程合同项目完工验收（已验收）十一、永久船闸其他相关合同项目工程验收1、永久船

11、闸上游隔流堤工程（SXJ/185）完工验收2、永久船闸下游引航道工程（TGP/CII-5）完工验收（已验收）3、永久船闸安全监测工程完工验收 （2）分部分项工程交工（交面）中间验收，由监理单位主持，航建项目部、长江委三峡工程代表局以及移交施工单位和接受施工单位的有关人员组成交面验收工作小组。 （3）合同项目工程完工（交工）验收，由航建项目部主持，工程建设部的工程技术部、合同管理部，总公司档案馆等综合部门、监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位等有关人员组成验收工作组。 （4）合同项目工程以及分部分项工程验收工作组的组成人员，按工程建设部文件三工建航建字2000第086号文关于成立永久船闸合

12、同项目工程验收工作小组的通知执行。2.5 分部分项工程验收签证2.5.1 分部分项工程验收签证应具备的条件 （1）分项工程，按分部工程建筑结构的主要作业工序及施工类型进行划分。分项工程验收应具备的条件是该分项工程的所有单元工程已经全部完工，且质量全部合格。 （2）分部工程，按双线五级连续船闸建筑结构的主要组成部位进行划分。分部工程验收应具备的条件是该分部工程的所有分项工程已经全部完工，且质量全部合格。2.5.2 分部分项工程验收签证的主要任务 （1）检查鉴定分部分项工程施工是否符合设计要求，内容包括： 1）构筑物的座标、高程、轮廓尺寸、外观是否符合设计要求。 2）构筑物的运行环境是否符合设计条

13、件。 3）鉴定核对施工实际完成工程量与设计工程量、变更工程量是否相符。 （2）按照三峡工程质量标准、设计技术要求以及现行的国家或行业技术标准，评定工程质量等级。 （3）对验收遗留问题（包括未完工程量）进行清理，并提出处理意见。 （4）分部分项工程验收签证，检查的重点是工程质量。对达不到“合格”标准的部位，要坚持返工，返工合格后要重新进行验收。2.5.3 分部分项工程验收签证工作，坚持执行“三同时”的原则：即同时抓好现场生产，同时抓好现场质量检查和缺陷处理工作，同时抓好竣工资料的整编和分部分项工程的完工验收工作。编写验收鉴定书时，可将现场检查结论、缺陷处理质量评价两项内容留下来，待完成后再补充该

14、两项的验收意见，以不影响分部分项工程验收工作的进度。2.5.4 分部分项工程的现场质量检查和缺陷处理 根据施工承包单位和监理单位联合填报的“航建项目混凝土工程现场验收单元工程质量检查情况汇总表”、“永久船闸结构块混凝土衬砌墙后排水管网畅通情况检查表”、以及“永久船闸结构块混凝土分单元止水槽止水效果现场检查签证表”，验收工作小组应组织一次现场质量检查。在现场检查中或在施工竣工归档资料中发现对质量有疑问的部位，经分部分项验收工作小组研究决定，可进行必要的测试和抽样试验检查，以及采取进一步的检查措施，如钻孔取芯、压水试验、孔内电视、无损检测等检查手段，以便对工程整体质量作出符合实际的结论。 混凝土质

15、量缺陷检查及处理，施工单位应按按监理工程师的指令和设计要求进行并按规定的施工程序进行检查、验收签证，并组织专项验收工作小组对混凝土分部分项工程现场质量检查和缺陷处理进行专项验收签证。2.5.5 分部分项工程验收的成果是“分部分项工程验收签证书”，验收签证书的封面格式及内容，参见验收规程附录21和附录22。混凝土分部分项工程验收前应对混凝土现场质量检查及缺陷处理进行专项验收签证，在此基础上通过“分部分项工程验收签证书”或“分部分项工程综合验收签证书”。2.5.6 分部分项工程验收签证施工单位应提交的资料 （1）施工报告及附件（编写参考提纲见本细则附录1）。 （2）施工综合管理文件（仅指与本分部分

16、项工程有关的重要的业主文件、设计文件、监理文件以及施工管理文件，包括施工组织设计、施工措施设计、仓面工艺设计等）。 （3）单元工程工序质量检查签证资料以及单元工程质量等级评定表与汇总表。 （4）质量保证资料（包括试验检测资料、形体测量资料、原材料、构配件、设备、机具、仪器仪表、金结埋件等出厂合格证及抽检试验资料等）原件与成果汇总表。 （5）竣工图，包括设计变更文件。 （6）质量事故处理记录。 （7）现场质量检查资料。 （8）工程量细目清单。 （9）其他有关验收资料。2.5.7 分部分项工程验收签证监理单位应提交的资料 （1）监理报告及附件（编写参考提纲见本细则附录3）。 （2）对竣工归档资料的

17、审查意见。 （3）分部分项工程竣工工程量核定意见。2.6 合同项目工程完工验收签证2.6.1 合同项目工程验收签证应具备的条件 （1）合同项目工程已按施工承包合同和经监理核发的设计图纸和文件的要求完成施工。 （2）分部分项工程和中间验收中发现的问题已处理完毕，并符合合同文件的要求和设计技术要求。 （3）完工验收要求提供的施工报告、试验检测报告和全部竣工验收归档资料已整编就绪，并经监理单位预检通过。 （4）施工承包单位已提出完工工程量细目清单，合同内的主要经济问题已明确。 （5）施工现场已按合同要求作好清理。 （6）存在的主要问题及处理意见已安排落实。2.6.2 合同项目工程验收小组的主要任务

18、（1）听取并审查施工承包单位、设计单位、监理单位、生产管理单位（使用单位）的报告。 （2）进行现场检查验收（可安排在验收会前完成）。 （3）对已完工的合同项目工程是否满足施工承包合同文件规定和设计文件要求作出全面的评价。 （4）对合同项目的工程质量等级作出评定。 （5）确定合同项目工程能否正式移交（或投产、运用）。 （6）确定尾工清单、合同完工期限和缺陷责任期。 （7）讨论并通过合同项目工程完工验收鉴定书（格式见验收规程附录5）。 （8）审定工程量清单及清理合同项目工程的经济问题。 （9）完成合同项目工程验收工作报告。2.6.3 合同项目工程完工验收施工承包单位应提供的资料 （1）合同项目工程

19、验收申请报告。 （2）合同项目工程施工报告及附件（编写参考提纲见本细则附录2）。 （3）分部分项工程及交工（交面）验收签证遗留问题处理情况的综合报告。 （4）已完工程和未完工程清单（包括工程项目和竣工工程量计算成果及签证资料），未完工程施工安排及完工日期，重要遗留问题的说明和处理意见。 （5）施工综合管理文件（仅指与本合同项目工程有关的、重要的业主文件、设计文件、监理文件以及施工管理文件，包括施工组织设计、施工措施设计、重要技术专题讨论会纪要等）。 （6）质量保证资料（本合同项目工程内的试验检测资料，测量、观测资料，原材料、构配件、设备、机具、仪器仪表、金结埋件等出厂合格证及抽检测试验资料）原

20、件及成果汇总表。 （7）分部分项工程质量评定资料。 （8）重要质量缺陷及施工事故、质量事故处理记录。 （9）工期核定报告及签证资料。 （10）合同项目工程竣工决算报告及有关资料，如有困难可安排在合同项目工程完工验收后提供。2.6.4 合同项目工程完工验收监理单位应提供的验收资料 （1）监理报告及附件（编写参考提纲见本细则附录4）。 （2）合同项目工程内的分部分项工程验收签证工作报告。 （3）竣工归档资料预验收报告。2.6.5 合同项目工程验收设计单位应提供的资料 （1）设计工作报告。 （2）工程地质报告。2.7 永久船闸进水前、通航前阶段验收及竣工验收 2.7.1 按照验收规程附录11“验收项

21、目划分表”的规定，永久船闸为扩大单位工程航建工程中的一个单位工程。2.7.2 永久船闸包括的合同项目工程（参见本细则第3.2条） （1）正在施工的土建工程项目有永久船闸二期工程（TGP/C6）共4个标段以及六闸首公路桥工程（SXJ/184）与高程98.7拌和系统管理SX（J）/096。 （2）已完土建工程项目有永久船闸一期开挖工程（TGP/C1）、山体排水洞一、二期工程（TGP/C2、TGP/C4）共3个标段及其委托运行管理合同（SXJ/417）以及永久船闸输水系统施工支洞（TGP/C3）。 （3）金属结构制造工程项目（TGP/C8）6个标段。 （4）金属结构和机电设备安装与调试工程（TGP/

22、C10）。 （5）永久船闸相关工程项目有下游引航道工程（TGP/C5）、上游隔流堤工程（SXJ/185）以及永久船闸安全监测7个合同项目工程等。2.7.3 永久船闸进水前、通航前阶段验收及竣工验收，是在上述各合同项目工程阶段验收及完工（交工）验收完成后，由单位工程验收委员会组织验收。2.7.4 永久船闸进水前、通航前及竣工验收前各参建单位应提供的资料 （1）施工承包单位 1）工程施工报告（含安全鉴定自检报告）； 2）各合同项目工程完工验收中已验收工程清单、遗留问题处理情况以及未完工程清单的完成情况综合报告； 3）工程决算报告及有关资料； 4）工程归档资料自检报告及预验收报告； 5）备查资料（参

23、见本细则第3.3条）： 工程验收资料； 施工综合管理资料； 质量检查签证资料以及单元工程、分部分项工程、合同项目工程质量评定资料； 质量保证资料； 竣工图； 质量事故处理记录。 （2）监理单位 1）永久船闸进水前、通航前中间验收以及竣工验收施工监理报告（含安全鉴定自检报告）； 2）合同项目工程、分部分项工程以及中间交面验收工作报告； 3）永久船闸进水前、通水前现场检查交面工作报告； 4）工程归档竣工资料审查报告； 5）拟验工程项目清单、未完工程清单、未完工程的施工安排及完工日期的复核报告、以及存在问题及解决建议； 6）永久船闸进水调试方案、通航试运行方案以及调试和运行操作规程审查报告。 （3）

24、设计单位 1）永久船闸进水前、通航前以及竣工验收的工程设计报告（含安全鉴定自检报告）； 2）永久船闸进水前、通航前以及竣工验收的工程地质报告； 3）待验工程主要设计文件和图纸。如规划图、工程位置图、双线五级连续船闸布置图、主要建筑物平剖面图、主结线图等，由设计单位重新绘制、印刷、装订成册、附在竣工文件中。 （4）业主单位航建项目部 1）永久船闸工程建设报告； 2）永久船闸工程建设大事记； 3）永久船闸合同项目工程验收工作报告； 4）永久船闸相关工程项目验收工作报告； 5）验收鉴定书（草稿）。 （5）运行单位 1）安装调试单位提交进水调试方案及调试操作规程； 2）永久船闸运行单位提交试运行方案及

25、运行操作规程。2.8 永久船闸工程通航前控制性计划目标 （1）2002年3月完成全部地面主体工程混凝土施工； （2）2002年4月底完成全部帷幕灌浆及排水孔施工； （3）2002年6月完成金结和机电设备安装工程，具备系统无水联动调试条件； （4）2002年8月完成全部地下输水系统工程混凝土施工，包括施工分支洞封堵； （5）2002年8月完成永久船闸下游引航道围堰破堤进水前阶段验收； （6）2002年9月KL围堰拆除，船闸进水； （7）2002年10月开始有水联动调试； （8）2003年5月完成永久船闸通航前阶段验收； （9）2003年6月1日15日水库蓄水至高程135m水位； （10）2003

26、年6月16日双线五级连续船闸开始试运行。 上述计划时间为最迟要求，需根据三峡工程蓄水验收与安全鉴定时间调整。3 永久船闸竣工资料归档的范围3.1 基本定义 验收规程附录8.三峡工程档案资料编制归档规定（以下简称归档规定）一.（4）规定的归档范围：凡在三峡工程设计、施工（制造）、监理（监造）、监测和项目部项目管理中，形成和使用的、具有保存价值的、各种载体的资料，均属于归档范围。3.2 永久船闸竣工资料归档的工程项目范围3.2.1 土建工程项目 （1）永久船闸二期工程第一标段（TGP/C61），武警水电三峡工程指挥部； （2）永久船闸二期工程第二标段（TGP/C62），武警水电三峡工程指挥部； （

27、3）永久船闸二期工程第二标段（S）TGP/C62（S），三七八联营总公司； （4）永久船闸二期工程第三标段（TGP/C63），三联总公司； （5）永久船闸二期工程第四标段（TGP/C64），三联总公司； （6）永久船闸六闸首公路桥工程（SXJ/184），大桥局三处； （7）高程98.7拌和系统管理SX（J）/096，三七八联营总公司； （8）永久船闸一期开挖工程（TGP/C1），武警水电三峡工程指挥部； （9）永久船闸山体排水洞一期工程（TGP/C2），长江岩土工程公司； （10）永久船闸输水系统施工支洞（TGP/C3），铁道部十二工程局； （11）永久船闸山体排水洞二期（南）工程（TGP/C

28、4（南），长江岩土工程公司； （12）永久船闸山体排水洞二期（北）工程（TGP/C4（北），武警水电三峡工程指挥部； （13）永久船闸山体排水洞系统完善及委托运行管理（SXJ/417），葛洲坝水力发电厂。3.2.2 金属结构制造工程项目 （1）永久船闸金结制造一标段（TGP/C81），武昌造船厂； （2）永久船闸金结制造第二标段（TGP/C82），江南造船厂； （3）永久船闸金结制造第三标段（TGP/C83），夹江水工厂； （4）永久船闸金结制造第四标段（TGP/C84），葛洲坝集团公司； （5）永久船闸金结制造第五标段（TGP/C85），水电八局； （6）永久船闸金结制造第六标段（TGP/C

29、86），武昌造船厂。3.2.3 金属结构和机电设备安装与调试工程项目 永久船闸金属结构和机电设备安装与调试工程（TGP/C10），由葛洲坝集团公司总承包，三七八联总、武警水电三峡工程指挥部分包。3.2.4 永久船闸相关工程项目 （1）三峡水利枢纽通航建筑物下游引航道工程（TGP/C5），葛洲坝集团公司； （2）永久船闸上游隔流堤工程（SXJ/185），武警水电三峡工程指挥部； （3）永久船闸安全监测工程： 1）永久船闸高边坡一期开挖变形监测，（SX（94）23/L、SX（97）05/SK）长江委综合勘测局； 2）永久船闸高边坡一期开挖安全监测，SX（95）09/KJ、SX（97）16/HY/Z

30、X长江委长江科学院； 3）永久船闸高边坡深层岩体变形监测SX（95）66/KJ，长江委综合勘测局； 4）永久船闸二期安全监测工程SX（96）09/SK，长江委综合勘测局、水科院、武警、十四局联营体，武汉水利电力大学； 5）永久船闸高边坡施工期变形监测观测SX（J）109HY/JS，长江委综合勘测局。3.3 施工竣工资料的归档范围3.3.1 施工竣工档案资料的分类 根据验收规程附录8归档规定第二条，结合永久船闸工程施工特点，需归档的施工档案资料可分为六类： 第一类： 工程验收资料； 第二类： 施工综合管理资料； 第三类： 质量检查签证资料； 第四类： 质量保证资料； 第五类： 竣工图； 第六类：

31、 合同及决算资料。3.3.2 工程验收资料 （1）合同项目工程（含分部分项工程）完工验收签证鉴定书； （2）合同项目工程（含分部分项工程）完工验收签证申请报告； （3）施工报告； （4）监理报告； （5）阶段验收、交工交面验收报告； （6）合同项目工程设计报告； （7）合同工程项目建设管理报告； （8）试验检测报告； （9）建基面弹性波检测报告； （10）竣工测量报告； （11）合同项目工程生产性试验专题报告（如爆破试验、高强锚杆试验、岩锚试验、排水管网试验、灌浆试验、混凝土缺陷修补材料试验等）； （12）合同项目工程工期核定报告； （13）合同项目工程（含分部分项工程）工程量核定报告； （1

32、4）合同项目工程竣工决算报告； （15）重要质量缺陷、施工事故、质量事故处理验收报告； （16）合同项目工程现场声像资料； （17）合同项目相关工程完工验收签证鉴定书； （18）未完工程施工安排及完工日期，重要遗留问题的说明和处理意见； （19）档案资料总目录。3.3.3 施工综合管理资料 （1）开工申请报告及开工令。 （2）设计交底、设计技术要求、重要技术问题专题会会议纪要。 （3）重要的工程建设施工管理文件、资料，包括施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺、施工设备及其监理单位审查批复意见。 （4）重要的工程建设进度管理文件、资料，包括： 1）合同项目工程实

33、际的施工总进度网络图。 2）主要工程项目开挖、混凝土浇筑、金属结构和机电设备安装，逐年、逐月实际完成工程量及直方图。 3）合同项目工程工期核定的签证资料及核定意见。 （5）重要的工程建设管理文件、资料，包括业主文件、设计文件、监理文件和施工文件。 （6）工程建设施工大事记、重要施工记录。3.3.4 质量检查签证资料 （1）单元工程工序过程的质量检查签证资料。 1）永久船闸工程的质量控制是按照监理编制的船闸工程项目划分，以合同项目工程、分部工程、分项工程、单元工程和作业工序五个层次进行全面的全过程的质量控制。 2）土建分部分项工程质量检查签证的内容包括： 基础及边坡开挖工程； 边坡喷锚支护工程（

34、含封闭混凝土、马道混凝土、排水沟等）； 锚索工程（含系统锚索、随机锚索）； 高强锚杆工程（含系统普通锚杆、锁口锚杆、随机锚杆）； 挡水坝及闸首、闸室混凝土工程； 灌浆工程（含固结、帷幕、接缝、接触、回填灌浆）； 交通桥及交通平台工程； 闸面建筑工程； 金属结构及一期埋件工程； 仪埋及监测工程；11 防渗墙工程；12 回填工程；13 其他工程。 3）分部分项工程的单元工程各作业工序质量检查签证表及单元工程质量评定表，按中南三监（1997）第138号文及有关监理实施细则规定的格式如实填报。 4）要求质量检查签证资料按分部工程编制各分项工程的单元工程索引图及划分表。在单元工程的空格内填写单元工程编码

35、及质量评定等级。 5）对混凝土的分项工程质量检查签证资料，要求按分部工程编制混凝土浇筑分层分块图。在单元工程的空格内，填写单元工程编码、浇筑方量、开仓和收仓时间以及单元工程质量评定等级。 （2）混凝土施工质量现场检查资料： 1）航建项目混凝土工程现场验收单元工程质量检查情况汇总表； 2）永久船闸结构块混凝土衬砌墙后排水管网畅通情况检查表； 3）永久船闸结构混凝土分单元排水槽止水效果检查表； 4）混凝土表面质量缺陷素描图及处理过程质量检查验收签证表； 5）混凝土内部质量钻孔取芯及试验检测（含压水试验、孔内电视）成果表； 6）混凝土内部质量无损检测成果表。 （3）混凝土较大质量缺陷、施工事故、质量

36、事故处理过程记录、现场声像记录资料以及验收结论意见。 （4）施工竣工测量资料： 1）施工控制网布置图、原始观测手薄、概算和平差计算资料、控制点座标及高程成果表； 2）专用控制网、安装轴线点、高程基准点测设和检测资料； 3）竣工建基面地形（或形体）图和纵横断面图； 4）混凝土建筑物过流部位和隐蔽部位及各种孔、洞、竖井、与主要部位轮廊尺寸形体竣工测量资料（座标表、平面、断面图）； 5）施工期安全监测资料； 6）施工场地竣工地形图或高程平面图； 7）测量技术总结报告。 （5）现场工作联系单。 （6）按照工程质量终身负责及强化过程控制与记录跟踪的原则，现场台班施工记录必须以原件（一份）整理归档。 （7

37、）施工声像资料，并提供VCD。 1）按设计要求对质量事故、较大质量缺陷进行检查的声像资料； 2）根据工程建设部三工建航建字2001第42号文关于进行航建项目混凝土施工质量全面检查的通知要求实施的现场检查声像资料； 3）施工过程的声像资料。3.3.5 质量保证资料 （1）试验检测资料。 1）原材料试验检测资料，包括砂、石、粉煤灰、外加剂等各种原材料的试验检测记录及成果汇总表； 2）混凝土、喷混凝土、水泥浆材及其构配件的试件试验检测记录及成果汇总表； 3）混凝土拌和物的试验检测记录，包括坍落度、含气量、出机口温度等试验检测记录及成果汇总表； 4）混凝土施工配合比试验检测记录及成果汇总表； 5）钢筋

38、、钢材、止水片、钢铰线等试验检测记录及成果汇总表。 （2）原材料出厂材质证明资料与总公司物资部开具的合格证明材料。 （3）设备、机具、仪器、仪表性能检测率定资料及出厂合格证。 （4）金结机电一期埋件出厂合格证及抽检试验资料。 （5）锚杆现场拉拔检测资料及进场高强结构锚杆材质检测资料及成果汇总表。 （6）现场生产性试验资料。 1）爆破生产性试验资料； 2）岩锚支护现场试验资料； 3）高强锚杆现场试验资料； 4）排水管网现场试验资料； 5）输水隧洞混凝土层间缝渗水处理生产性试验资料； 6）混凝土缺陷修补材料试验检测资料； 7）其他新工艺、新设备生产性试验资料等。3.3.6 竣工图内容包括： （1）

39、开挖竣工地形图（应标出建筑物的平面位置、分块线、基础埋件位置等）以及与设计施工详图同位置、同比例的竣工纵、横剖面图。 （2）锚索、锚杆竣工图、包括系统锚索平、剖面图；随机锚索立视图、特性表；高强结构锚杆、系统锚杆、锁口锚杆布置图以及随机锚杆按块体绘制应有相对座标、高程的布置（示意）图。 （3）混凝土工程竣工图：包括结构布置图、钢筋图。 （4）金属结构及机电设备一期埋件竣工图。 （5）施工期监测仪埋图。 （6）帷幕灌浆、接缝灌浆、固结灌浆竣工图。 （7）防渗墙竣工图。 （8）其他必须提交的竣工图。3.3.7 合同及决算资料 （1）合同项目工程承发包合同文本及有关合同补充协议文件。 （2）合同变更

40、、设计变更以及材料代用核定审批文件。 （3）工程量核定资料，包括有合同工程量、设计工程量、实际完成量、已结算工程量、未完工程量以及变更工程量及其变更依据为内容的土建工程量细目清单（对不同的分项工程应列出不同内容和项目的统计表格式）。 （4）审计工作需要的三峡工程月统计报表（即工程价款支付凭证表）。 （5）完（竣）工决算。3.4 工程监理资料的归档范围3.4.1 工程验收监理报告 （1）监理报告：包括分部分项工程验收、合同项目工程验收、中间验收、阶段验收等报告。 （2）监理报告的附件： 1）监理的试验检测报告； 2）竣工测量复核报告； 3）合同工期核定报告； 4）工程量核定报告； 5）质量事故处

41、理报告； 6）施工单位提交的竣工归档资料预验收报告； 7）分部分项工程验收签证书。3.4.2 监理管理文件、资料 （1）监理合同书、协议书。 （2）监理质量管理文件： 1）设计图纸、设计文件、设计技术要求核发审签记录； 2）施工组织设计、技术措施、施工工艺、施工设备、人员资质审批文件； 3）混凝土施工配合比及原材料审批文件； 4）重要技术专题会纪要； 5）现场工作联系单； 6）施工协调会纪要。 （3）监理进度管理文件： 1）施工计划审批文件； 2）施工进度分析及进度控制文件； 3）工期核定签证资料及核定意见书； 4）施工计划专题讨论会记要。 （4）监理合同管理文件： 1）工程价款计量支付凭证批

42、复文件； 2）合同变更、设计变更处理审查批复文件； 3）工程费用补偿及索赔处理审查文件； 4）合同工程量、设计工程量、实际完成工程量核定文件； 5）物资核销审查批复文件； 6）分包商资格审查文件。 （5）监理安全监督管理文件。 （6）业主指令、指示及批复文件。3.4.3 监理试验检测资料 （1）原材料试验检测资料； （2）混凝土试件试验检测资料； （3）混凝土拌和物试验检测资料； （4）回填工程试验检测资料； （5）锚杆拉拔检测资料。3.4.4 监理信息管理资料 （1）监理年报、月报、周报及有关日报资料； （2）向质量检查专家组汇报材料。3.4.5 监理日志4 竣工档案资料的编制4.1 竣工档

43、案资料的组卷 施工竣工档案资料的组卷，宜按第3.3.1条分六个部分进行分类组卷。4.2 竣工档案资料的立卷原则4.2.1 分部分项工程完工验收竣工档案资料的立卷原则 （1）以分部工程为组卷单位，同一分部工程按船闸工程项目划分表中分项工程排列次序立卷：如基础开挖工程、边坡喷锚支护工程、锚索工程、锚杆工程、混凝土工程、灌浆工程、一期埋件工程及其他分工项工程等。 （2）同一个分项工程按单元工程的编码顺序立卷。 （3）同一个单元工程，按单元工程中的作业工序顺序立卷。 （4）分部分项工程的验收签证资料按4.1节的要求顺序组卷。对于不能分解到分部分项工程立卷的施工综合管理资料、质量保证资料、合同及决算资料

44、，可归入上一级即合同项目工程的竣工档案资料中，但在分部分项工程的竣工档案资料中应加以说明，并列出有关的文件目录清单。4.2.2 合同项目工程完工验收竣工档案资料的立卷原则 （1）同一个合同项目工程内，按船闸工程项目划分表中所列的分部工程次序立卷。如上游引航道工程、一闸首（室）工程、二闸首（室）工程下游引航道工程等； （2）同个合同项目工程内的竣工档案资料，已归入分部分项工程竣工档案资料的施工综合管理资料、质量检查签证资料、质量保证资料等，不再列入合同项目工程的竣工档案资料中，但应将其档案资料目录汇总表归入合同项目工程内，并可单独组卷装盒。 （3）合同项目工程内的竣工档案组卷，以分部分项工程验收

45、签证竣工档案资料为基础，相互衔接、逐步补充，不重复，不遗漏。4.2.3 永久船闸工程进水前、通航前阶段验收及竣工验收的档案资料的立卷原则 （1）永久船闸工程应包括主体工程合同项目和相关工程的全部合同项目（参见本细则2.4（2）节）。共计17个标段、35个合同项目工程。 1）土建工程6个标段、17个合同项目工程； 2）金结制造工程6个标段、6个合同项目工程； 3）金结和机电设备安装与调试工程1个标段、3个合同项目工程； 4）安全监测工程2个标段、7个合同项目工程； 5）土建相关工程2个标段、2个合同项目工程。 其中金结制造、安全监测、上游隔流堤、下航道（C-5标）已单独验收，不在本次工程验收的范

46、围之内，但是本次验收的依据之一。 （2）按永久船闸的构成情况，以合同项目工程、分部分项工程的验收签证鉴定书整编竣工档案资料。 （3）整编永久船闸进水前、通航前及竣工验收 的验收鉴定书及附件。4.3 竣工图的编制4.3.1 竣工图编制的原则 竣工图必须根据工程实际情况编制，并应严格执行验收规程以及水利水电工程施工测量规范SL52-93等国家现行规程、规范，按不同情况区别对待。 （1）凡按设计图纸施工，未发生设计变更的图纸，在原图的标题栏上方空白处加盖竣工图章（红色印泥）；如无空白，竣工图章盖在背面。竣工图章的规格尺寸参见验收规程附录8-1。 （2）发生设计变更的图纸，原则上要求重新绘制。标题栏中

47、首行写明“×××竣工图”，内容为施工单位名称、施工单位编制人、施工单位技术负责人、监理审核人、变更依据、原图号、编制日期。 （3）对变更很小且不是主要部位，一般性设计变更和材料代用的图纸，可按以下办法在原图上修改，加盖竣工图章后形成竣工图。 1）对变更的尺寸数据和文字说明用平滑的杠改线改正。 2）对变更的图形和图线用叉线（×××）改正。 3）若修改处无空白，用虚线（）指引到空白处修改。 4）凡修改处必须注明变更（修改）依据。 5）严禁拼贴、刮改及“开天窗”。4.3.2 开挖竣工地形图的绘制 （1）开挖竣工地形图由开挖施工承包单位武警根

48、据三方（武警、三七八二标段混凝土浇筑单位、监理）组成的联合测量组形成的测量成果绘制，提供最终竣工地形图（应标出建筑物的平面位置、分块线、基础埋件位置等）以及与设计开挖施工详图同位置、同比例的竣工纵、横剖面图。 （2）开挖竣工地形图可按合同项目工程的范围成图，竣工地形图的测绘和整饰执行有关测量规程规范以及按照武警和测量专业监理工程师约定的意见实施。 （3）根据永久船闸工程的特殊性，直立边坡的竣工等值线图对双线五级连续船闸的施工和运行安全影响更为重要。直立边坡的开挖竣工等值线图由航建项目部委托工程建设部测量中心承担测绘任务，并自行组织归档。4.3.3 锚固工程竣工图的绘制 （1）预应力锚索分系统锚

49、索和随机锚索，端头锚和对穿锚等类型。锚索竣工图的绘制，在立面上应采取不同标识，将各类锚索一并绘制在竣工图上，施工竣工图与施工详图相对应，包括标识范围、图幅大小等。但在平剖面上表示方法按下述原则处理：系统锚索与施工详图相对应绘制平剖面图；随机锚索只在立面图上表示，可不绘制平剖面图，但应列出设计和施工的性能参数明细表。 （2）锚杆竣工图的绘制 高强结构锚杆，代高强锚杆的系统普通砂浆锚杆及锁口普通砂浆锚杆应原则上绘制在所属分部工程的同一张竣工图上，并应与施工详图相对应，锚杆特性表内容应列出设计的与实际施工的参数对照表。但对锁口锚杆，如有困难，根据具体部位也可单独绘制竣工图。 （3）随机锚杆竣工图的绘

50、制 考虑其施工条件的特殊性，可根据设计通知，开挖现场工作组联系单或监理工程师的现场工作联系单等标定的范围、数量绘制块体的随机锚杆布置示意图，但应有相对坐标、高程，并注明施工依据、范围、数量及相应的签证资料，作为竣工图。 （4）由混凝土浇筑单位三七八联总承担施工的锚杆的绘制 锚杆竣工图以分部工程所包括的范围进行绘制并应采用不同标识反映三七八联总施工的高强结构锚杆、系统锚杆、锁口锚杆及排水孔。对随机锚杆竣工图，同样按第4.3.3（3）条的要求进行绘制。 由三七八联总绘制承担施工部分的锚杆竣工图，经监理单位审查合格后归入开挖锚固施工总承包单位武警统一绘制分部工程竣工图，并统一组卷归档。4.3.4 混凝土工程的竣工图绘制 （1）重新绘制的混凝土构筑物竣工图应符合水利水电工程制图规程的要求。 （2）混凝土构筑物竣工图的建基面基岩线，包括永久船闸工程二标段TGP/C-6-2（S）标段，一律采用三方（即武警、三七八、监理）联合测量成果为准。同时按监理核定并签证的交面后实际发生的撬挖量，认定该部分的混凝土超填工程量。 （3）所有重新绘制的竣工图，应与施工设计图的比例尺寸、图面大小、平剖面位置相对应。对现场工作联系通知单增加的有关超挖增补的钢筋和其