绿色信贷实施情况自评价报告模板(共65页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上XXX银行绿色信贷实施情况自评价报告董事长/行长： 专心-专注-专业【总体概述】从发展绿色信贷业务、防控环境社会风险以及提升银行自身环境与社会表现三个方面出发，总体上描述银行绿色信贷实施情况。【图表体现】总结绿色信贷关键评价指标自评价结果，并用图表形式体现各项指标达标情况。图1 绿色信贷关键评价指标自评价结果一、绿色信贷开展情况从战略决策、业务规划、组织架构、制度建设、流程改造、产品开发、融资规模、激励约束及其环境社会效应等方面描述银行开展绿色信贷业务，支持绿色经济、低碳经济、循环经济的情况。二、环境社会风险防范与管理从制度、政策、流程、架构等方面描述银行环境和社会风

2、险管理体系，以及识别、计量、监测、管理环境和社会风险的相关工具和流程以及取得的实际成效。概括说明机构涉及环境保护、安全生产等违法违规且尚未完成整改的企业信贷情况。三、银行自身环境和社会表现描述银行自身的环境和社会表现以及为提升自身表现所采取的方法措施以及各项成效。四、绿色信贷对外披露及接受社会监督情况描述机构对外信息披露情况，包括绿色信贷的政策与实践、涉及重大环境与社会风险的项目授信，以及社会责任报告和可持续发展报告等利益相关方关心的信息。描述机构接受市场及利益相关方监督的方式和途径。五、绿色信贷自评价结果简表表1 绿色信贷关键评价指标达标情况简表 评价结果关键指标符合基本符合较不符合不适用组

3、织管理董事会职责 高级管理层职责 归口管理政策制度及能力建设制定政策分类管理绿色创新自身表现能力建设流程管理尽职调查合规审查授信审批合同管理资金拨付管理贷后管理境外项目管理内控管理与信息披露内控检查考核评价信息披露监督检查自我评估六、总结与展望列示本年度绿色信贷工作亮点，总结机构绿色信贷自评结果中的强项及薄弱环节，提出下一步规划与展望。附件一 绿色信贷定性指标评价具体情况说明附件二 绿色信贷实践案例附件三 环境、安全等重大风险企业信贷情况说明附件四 其他重要活动说明（可选）附件五 指标填报人员名单和联系方式附件一绿色信贷定性指标评价具体情况说明总评审人：本机构于××

4、5;年×月×日-×月×日，对本机构×××年的绿色信贷业务实施情况进行了自我评价。自评价工作由×××行长/副行长总负责，×××（职务）担任总评审人，××、××、××、××、××等部门的相关业务人员参加了评价工作。 评价结果关键指标模块评审部门评审部门负责人模块评价结果组织管理政策制度及能力建设流程管理内控管理与信息披露监督检查说明：1、若模块涉及多个部门，请将所涉及部门

5、及部门负责人全部列在上表模块评审部门及评审部门负责人两列；2、指标评价填报模板中, 支持证据中列出相关证明文件名称;评审人为指标填报人员,复评人为该评审人所在处室（团队）负责人。一、组织管理概括描述本模块整体评价结果。（一）董事会职责第七条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标2.7.1-2.7.3，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。2.7.1 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定） 填报机构根据实际情况选填原文中“制定”或括号中“未制定”选项，若选“制定”，请根据模板格式列示证明文件并简要描述说明，若选“未制定”，删除

6、该段落后续模板内容，以下类同。绿色信贷战略。在XXX（文件号）中明确体现。该战略包含（部分包含、不包含）支持绿色、低碳、循环经济，加强环境和社会风险管理，提升机构环境和社会表现三个方面的内容。在本机构XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述绿色信贷战略内容。该战略经过（未经过）董事会同意或批准。在XXX（文件号）中明确体现。说明董事会批准的具体时间。公司章程明确（未明确）审批绿色信贷战略作为董事会一项职责。在XXX（文件号）中明确体现。具体指出章程中的相关条款。2.7.2 评价结果：XX【评价说明】本机构确定了（未确定）年度绿色信贷目标。在XXX（文件号）中明确体现。具体描述年度绿色信贷目

7、标。本机构确定了（未确定）中长期绿色信贷目标。在XXX（文件号）中明确体现。具体描述中长期绿色信贷目标。本机构绿色信贷目标经过（未经过）董事会批准或同意。在XXX（文件号）中明确体现。说明董事会批准的具体时间。2.7.3 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（5）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。（1）评价结果：XX【评价说明】本机构董事会明确（未明确）管理团队应承担的汇报职责。在XXX（文件号）中明确体现。具体指出董事会通过哪种方式明确汇报职责，并简要描述管理团队的汇报职责。管理团队向董事会定期汇报（不定期汇报，未汇报

8、）绿色信贷战略执行情况。在XXX（文件号）中明确体现。具体指出在评价期内向董事会汇报的时间，汇报频率，简要概述汇报内容。（2）评价结果：XX【评价说明】董事会指定（未指定）专门委员会负责监督绿色信贷战略的实施和达标。在XXX（文件号）中明确体现。描述委员会成员组成。专门委员会具有（不具有）相应的办事机构及监督管理权限。在XXX（文件号）中明确体现。具体指出该办事机构的名称，简要概述其监督管理权限。专门委员会能够（不能）正常运行。简要描述专业委员会的职责以及运行情况。（3）评价结果：XX【评价说明】董事会中配备（未配备）一名有绿色信贷从业经历和知识背景的董事。该董事姓名。简要介绍该董事的知识背景

9、、与绿色信贷相关的任职履历以及工作权限。（4）评价结果：XX【评价说明】董事会审计委员会在评价期内对典型项目进行（未进行）环境与社会风险专项审计。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述抽查的典型项目选择标准和要求，抽查项目的频率、数量和抽查结果，采取的环境与社会风险专项审计方式和第三方审计机构名称。（5）评价结果：XX【评价说明】绿色信贷高管人员绩效考核体现了（未体现）绿色信贷的实施情况。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述高管人员的绩效考核中如何体现绿色信贷实施情况。绿色信贷主管部门相关员工绩效考核体现了（未体现）绿色信贷的实施情况。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述绿色信贷主管部门相

10、关人员绩效考核如何体现绿色信贷实施情况。（二）高级管理层职责第八条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标2.8.1-2.8.6，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。2.8.1 评价结果：XX【评价说明】高级管理层制定了（未制定）绿色信贷战略。在XXX（文件号）中明确体现。简要概述本机构绿色信贷战略。制定的绿色信贷战略通过（未通过）正式文件发布。在XXX（文件号）中明确体现。指出绿色战略发布的具体时间和方式。制定的绿色信贷包括（不包括）支持绿色、低碳、循环经济。在XXX（文件号）第X条中明确体现。制定的绿色信贷战略包括（不包括）环境和

11、社会风险管理。在XXX（文件号）第X条中明确体现。制定的绿色信贷战略包括（不包括）提升机构环境和社会表现。在XXX（文件号）第X条中明确体现。2.8.2 评价结果：XX【评价说明】高级管理层设定（未设定）实施绿色信贷战略的年度目标，并通过（未通过）正式文件发布。在XXX（文件号）中明确体现。具体描述本机构绿色信贷年度规划。高级管理层设定（未设定）实施绿色信贷战略的中长期目标，并通过（未通过）正式文件发布。在XXX（文件号）中明确体现。具体描述本机构绿色信贷中长期规划目标。绿色信贷目标按照地区或是条线等进行（未进行）分解落实，并通过正式文件发布。在XXX（文件号）中明确体现。描述银行绿色信贷目标

12、具体的分解方法和落实情况。2.8.3 评价结果：XX【评价说明】高管层要求（未要求）相关部门制定实施绿色信贷战略的政策和程序。在XXX（文件号）中明确体现。高管层批准（未批准）实施绿色信贷战略的政策和程序。在XXX（文件号）中明确体现。从支持绿色信贷业务、提高自身表现、防范环境和社会风险三个方面简要描述相关的政策和措施。2.8.4 评价结果：XX【评价说明】本机构确定了（未确定）高管层的职责划分。在XXX（文件号）中明确体现。本机构确定了（未确定）相关业务部门的分工职责划分。在XXX（文件号）中明确体现。图示绿色信贷高管层、相关业务部门的组织架构图，并注明高管职责及相关部门的主要职能。2.8.

13、5 评价结果：XX【评价说明】针对绿色信贷战略的主要目标，明确并督促落实（未明确，明确但未督促落实）内控检查要求。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述实施绿色信贷的内控检查要求以及具体的内控措施和手段。针对绿色信贷实施战略的主要目标的实施，明确并督促落实（未明确，明确但未督促落实）绩效评估要求。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述绿色信贷相关的绩效管理机制以及评估考核办法。2.8.6 评价结果：XX【评价说明】高管层在评价期内向董事会报告过（未报告）绿色信贷战略实施情况。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述报告的次数、报告时间、报告对象、报告形式以及报告的主要内容。（三）归口管理第九条

14、评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标2.9.1-2.9.3，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。2.9.1 评价结果：XX【评价说明】高级管理层指定（未指定）一名或多名高管人员负责绿色信贷战略的落实。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明负责绿色信贷的高管人员姓名、职务以及绿色信贷相关知识背景与工作经验。总行指定（未指定）部门作为全行绿色信贷牵头管理部门。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明总行绿色信贷牵头管理部门的名称及其具体职责。各分行指定（未指定）部门作为区域绿色信贷牵头管理部门。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明分行绿

15、色信贷牵头管理部门的名称及其具体职责。2.9.2 评价结果：XX【评价说明】高级管理层为落实绿色信贷战略配备（未配备）绿色信贷相关的业务资源。在XXX（文件号）中明确体现。从风险资产、信贷规模等方面简要描述配备的相关业务资源。高级管理层为落实绿色信贷战略配备（未配备）绿色信贷相关的财务资源。在XXX（文件号）中明确体现。从费用配置、绩效奖励等方面简要描述配备的相关财务资源。高级管理层为落实绿色信贷战略配备（未配备）绿色信贷相关的人力资源。在XXX（文件号）中明确体现。从人才引进、队伍建设等方面简要描述配备的相关人力资源。2.9.3 评价结果：XX【评价说明】本机构设立（未设立）跨部门的绿色信贷

16、委员会协调相关工作。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述跨部门绿色信贷委员会涉及的部门、成员组成及职责。委员会能够（不能）正常有效运行。简要描述跨部门绿色信贷委员会协调相关工作的情况。二、政策制度及能力建设概括描述本模块整体评价结果。（一）制定政策第十条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标3.10.1-3.10.4，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。3.10.1 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）绿色信贷支持方向、重点领域的相关政策，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述绿色信贷的支持方向及重点领域。本机

17、构绿色信贷相关行业授信政策主要包括了XX、XX、XX等X个行业，其中XX等X个行业为国家重点调控的限制类行业，XX等X个行业为存在重大环境和社会风险的行业。3.10.2 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）环境和社会风险管理方面的相关政策。在XXX（文件号）中明确体现。该政策明确了环境和社会风险管理的具体流程和操作程序，描述环境社会风险管理流程所涉及的相关机构部门，以及具体的操作流程。3.10.3 评价结果：XX【评价说明】本机构对评价期末贷款余额占总对公贷款余额超过2%，且属国家重点调控的限制类行业制定（未制定）专门的授信指引评价期末贷款余额占总对公贷款余额超过2%。在XXX（文

18、件号）第XX条中明确体现。这些行业包括：XX、XX、XX 。授信指引中明确对这些行业实行有差别的、动态的授信政策，并实行了风险敞口管理。描述具体的差异化授信管理的措施和标准，以及风险敞口管理措施。本机构对有重大环境和社会风险的行业制定了（未制定）专门的授信指引。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。这些行业包括：XX、XX、XX。授信指引中明确对这些行业实行有差别的、动态的授信政策，并实行了风险敞口管理。描述具体的差异化授信管理的措施和标准，以及风险敞口管理措施。本机构对相关行业实行（未实行）风险敞口管理。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述对哪些行业进行风险敞口管理，描述风险敞口管

19、理的标准以及执行情况。3.10.4 评价结果：XX【评价说明】本机构制定（未制定）履行环境和社会的责任，提升机构的环境和社会表现的相关政策，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构履行环境社会责任，提升机构自身表现的相关规定、措施和手段。（二）分类管理第十一条 评价结果：XXX【评价说明】：本条内容涉及指标3.11.1-3.11.5，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。3.11.1 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）所关注的重点客户（项目）的环境和社会风险清单，明确了其内涵，制定了重点客户（项目）的环境和社会风险评

20、估标准，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。具体描述本机构所关注的重点客户（项目）类型，列为重点关注的原因，以及对重点客户（项目）的环境和社会风险进行评估的标准，标准制定的依据。3.11.2 评价结果：XX【评价说明】本机构根据客户（项目）面临的环境和社会风险，制定（未制定）分类标准，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。本机构客户或（项目）面临的环境和社会风险分类如采用附表2所列示的A、B、C三个类别，描述到评价期末，机构A类客户（项目）XX个，贷款余额XX亿元；B类客户（项目）XX个，贷款余额XX亿元；C客户（项目）XX个，贷款余额XX亿元。（如未采用附表2所列示的分类方法，简要描述本机

21、构分类标准及评价期末的客户（项目）分类情况及贷款余额情况）3.11.3 评价结果：XX【评价说明】对属于A和B类的客户（项目），本机构对其如何控制环境和社会风险的进展情况进行（未进行）动态评估，并将动态评估结果作为客户评级、信贷准入、管理和退出的重要依据，同时据此在贷款“三查”、贷款定价和经济资本分配等方面采取差别化的风险管理措施。简要描述本机构相关工作开展情况，如何进行差异化风险管理的情况。3.11.4 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（4）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。(1) 评价结果：XX【评价说明】本机构

22、对存在重大环境和社会风险的客户（项目）实行（未实行）名单制管理，(如实行)将环境和社会风险分类属于A类的客户和风险缓释措施不足的B类客户（项目）列入名单。到评价期末，本机构A类客户（项目）XX个，贷款余额XX亿元；风险缓释措施不足的B类客户（项目）XX个，贷款余额XX亿元。（2）评价结果：XX【评价说明】本机构将（未将）国家和省级主管部门认定出现重大环境、安全违法违规的客户（项目）纳入名单制管理。到评价期末，本机构涉及环境保护违法违规且尚未完成整改的企业XX个，贷款余额XX亿元；涉及安全生产违法违规且尚未完成整改的企业XX个，贷款余额XX亿元。（3）评价结果：XX【评价说明】本机构将（未将）国

23、家主管部门认定在节能、节水、减排、环保、安全方面需要重点监控的企业纳入名单制管理。到评价期末，此类企业共有XX个，贷款余额XX亿元。（4）评价结果：XX【评价说明】本机构对存在重大环境和社会风险的客户（项目）实行（未实行）名单制管理，(如实行)将认为其环境和社会风险需要重点监控的其他客户（项目）纳入名单制管理，到评价期末，此类企业共有XX个，贷款余额XX亿元。3.11.5 评价结果：XX【评价说明】对进入名单制的客户，针对其面临的环境和社会风险的特点，本机构对（未对）客户提出了以下要求，（若要求）具体描述：一是要求客户采取哪些有针对性的风险缓释措施，二是要求客户制定并落实哪些重大风险应对预案，

24、三是要求客户建立充分、有效的利益相关方沟通机制，沟通机制的具体内容和方式，四是要求客户寻求第三方分担环境和社会风险等，具体说明第三方机构名称及风险分担方式。（三）绿色创新第十二条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标3.12.1-3.12.5，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。3.12.1 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）支持绿色信贷产品和服务必需的经济资本、信贷资源配置差异化政策以及其他优先支持政策，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构优先支持绿色信贷产品和服务的相关政策、手段和方式等。3.12.

25、2 评价结果：XX【评价说明】本机构优化了内部流程，为研发、审批和推广绿色信贷产品和金融服务建立了“绿色”通道。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构在支持节能环保、新能源、新能源汽车等战略新兴产品以及节能环保项目和服务，以及创设金融产品和服务方面提供了哪些优先措施。3.12.3 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）与发展绿色、低碳、循环经济有关的金融产品和服务工作目标，以及经营计划和工作措施。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构发展绿色、低碳、循环经济有关的金融产品和服务工作目标，以及经营计划和工作措施相关情况。本机构制定了（未制定）与发展绿色、低碳

26、、循环经济有关的金融产品和服务创新计划，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述相关创新计划内容。3.12.4 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）结合“三农”、小微企业金融服务的绿色信贷产品和金融服务工作目标，以及经营计划和工作措施。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构结合“三农”、小微企业金融服务的绿色信贷产品和金融服务工作目标，以及经营计划和工作措施相关情况。本机构制定了（未制定）结合“三农”、小微企业金融服务的绿色信贷产品和金融服务创新计划，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述相关创新计划内容。3.12.5 评价结果：XX【评价说明】本机构制

27、定了（未制定）电子银行业务等新兴银行服务工作目标，以及经营计划和工作措施。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构电子银行业务等新兴银行服务工作目标，以及经营计划和工作措施的相关内容，以及评价期内，本机构电子银行等新兴银行服务业务发展情况，包括附表列出电子银行业务的具体情况，如金额、笔数、客户数等。本机构制定了（未制定）电子银行业务等新兴银行服务创新计划，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述相关创新计划内容，以及评价期内本机构电子银行业务等新兴银行服务创新发展情况。（四）自身表现第十三条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标3.13.1-3.13.6，评价结果中X

28、项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。3.13.1 评价结果：XX【评价说明】本机构将（未将）绿色信贷理念纳入企业核心价值观，请具体描述本机构的核心价值观，并说明该核心价值观是否包含了绿色信贷理念。本机构制定了（未制定）本机构社会志愿者行动计划，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。鼓励员工参与本机构或其他社会组织开展的环境和社会公益活动，定期汇总本机构、员工组织、实施开展、参与的环境社会公益活动，请具体描述在评价期内，本机构开展、参与的上述公益活动情况，包括附表列出志愿者行动计划/参与机关公益活动的时间、地点、金额、参与人数、合作单位等。本机构对参与的

29、环境和社会公益活动情况，开展评价评比，并予以通报。3.13.2 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）相关政策，明确规范经营行为的各项要求，自觉维护消费者利益，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。 本机构建立了（未建立）不规范经营的投诉、举报渠道与受理反馈机制，概述相关机制情况，包括附表列出消费者投诉的类别、次数和处理结果等。本机构建立了（未建立）相关的责任追究机制，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。3.13.3 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）促进社区发展计划，在评价期内与机构所在社区开展了交流互动。描述本机构促进社区发展计划，并举例描述已举行的主要交流互动活

30、动。3.13.4 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（6）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。（1）评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）环境足迹管理的相关制度，各级机构针对电、水、纸张、汽油等制定了（未制定）消耗标准、消耗量化控制目标，以及量化控制目标的后评价机制。在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构电、水、纸张、汽油等的消耗标准、消耗量化控制目标，以及如何进行后评价。（2）评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）主要废弃物品实行分类管理和回收处理的相关制度，主要废弃物品包括废纸、废电

31、池等废旧易耗品、废旧电器、废家具等废旧固定资产，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。简要描述本机构如何对主要废弃物品实行分类管理和回收处理。（3）评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）视频会议系统、电话会议系统、电子化办公系统，并进行了充分利用，减少不必要的出差旅行。评价期内，本机构召开视频会议XX次、电话会议XX次，减少差旅费用支出XX万元。（4）评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）各级机构预算管理制度，相关文件为XXX（文件号）；制定了（未制定）公务接待标准，要求厉行节约，减少宴请和职务消费，杜绝公务浪费，在XXX（文件号）中明确体现。本机构建立了（未建立）与预算管

32、理、公务接待相关的投诉、举报、监督管理机制，在XXX（文件号）中明确体现。（5）评价结果：XX【评价说明】本机构将绿色理念纳入（未纳入）采购相关管理制度，以及在采购投标环节的供应商准入标准，在XXX（文件号）中明确体现。本机构在采购投标环节设定了（未设定）相关产品与服务绿色准入要求和评价标准，在XXX（文件号）中明确体现。简要描述采购投标环节中的绿色准入要求和评价标准内容。（6）评价结果：XX【评价说明】本机构重视办公建筑节能，办公建筑能源效率达到国家规定的先进水平，将建筑节能作为自建、购买、租用办公场的重要参考依据，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。本机构要求总行、一级分行、二级分行自建

33、、购买、租用办公场所进行能源效率的公示，聘请独立合格的第三方对总行、一级分行、二级分行自建、购买、租用办公场所进行能效实测，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。到评价期末，本机构X%以上数量的总行、一级分行、二级分行的办公建筑达到国家规定的绿色建筑标准。3.13.5 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（4）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。（1）评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）员工招聘制度，所有员工招聘均执行相关制度，招聘条件公平、流程公开、结果公正，建立了（未建立）员工招聘工作监督管理机制，在招聘条

34、件中未设定（设定）应聘人员性别、体貌等方面的条件，未设定（设定）应聘人员年龄限制要求，对符合岗位要求的残疾人在招聘中一视同仁，在XXX（文件号）中明确体现。（2）评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）员工职业发展总体规划，建立了（未建立）员工培训机制、轮岗机制、人才储备机制、晋升机制等，在XXX（文件号）中明确体现。本机构建立了（未建立）与员工合理诉求相对应的沟通交流渠道重视员工的职业发展要求和其他合理诉求，简要描述相关沟通交流渠道和执行情况。（3）评价结果：XX【评价说明】在本机构员工职业发展规划中，明确（未明确）优先考虑女性、少数民族、残疾员工的职业发展的相关内容，对女性、少数民

35、族、残疾员工提供必要的职业引导与培训、实行差异化人力资源管理机制，在XXX（文件号）中明确体现。（4）评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）总行、分行、支行及以上管理人员行为规范，在管理人员行为规范中有禁止辱骂、恫吓和性骚扰的具体规定，在XXX（文件号）中明确体现。本机构建立了（未建立）总行、分行、支行及以上管理人员行为规范监督检查机制，建立了（未建立）总行、分行、支行及以上管理人员行为规范相关的奖惩机制，在XXX（文件号）中明确体现。3.13.6 评价结果XX【评价说明】本机构认真履行社会责任，积极为残疾人在本机构创造就业岗位，为残疾员工提供公平的薪酬待遇标准，优先为残疾人企业提供

36、信贷支持。到评价期末，本机构残疾员工占比为X%，本机构客户中，残疾人企业户数达X户，贷款余额X万元。本机构对于因公伤残的员工，按照国家和地方有关规定保留劳动关系；对于非因公伤残的员工，实施医疗期管理，保障员工合法权益，在XXX（文件号）第XX条中明确体现。（五）能力建设第十四条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标3.14.1-3.14.6，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。3.14.1 评价结果：XX【评价说明】将（未将）绿色信贷专业职位和岗位设置纳入人力资源管理序列。在XXX（文件号）中明确体现。在总、分行设置（未设置）绿色信

37、贷专业职位和管理岗位。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述所设专职职位和管理岗位的名称和相关职责。对机构内绿色信贷专业职位和管理岗位设定（未设定）必要的任职资格评价标准。简要描述相关任职资格和评价标准。3.14.2 评价结果：XX【评价说明】本机构实现了（未实现）客户环境和社会风险分类并予以标识。简要描述客户环境和社会风险分类及标识的方法。本机构明确了（未明确）客户环境和社会风险分类标识的主管部门。具体指明分类标识主管部门的名称。分类标识嵌入（未嵌入）信贷管理系统。提供信贷管理系统相关界面截图。简要描述如何将分类标识嵌入信贷管理系统中。分类标识嵌入（未嵌入）客户管理系统。提供客户管理系统相关

38、界面截图。简要描述如何将分类标识嵌入客户管理系统中。3.14.3 评价结果：XX【评价说明】本机构发布了（未发布）绿色信贷统计的相关制度。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述机构通过内部发文或转发监管机构相关制度的文件要求。本机构明确了（未明确）绿色信贷统计工作的各级牵头部门。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述机构各级牵头部门名称及职责。本机构建立了（未建立）绿色信贷统计人员队伍。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述绿色信贷统计人员组成，包括哪些部门或条线，相关职责等。本机构开展了（未开展）绿色信贷统计培训。简要描述机构开展绿色信贷统计培训的时间、频率、形式、内容及效果。本机构及时准确

39、报送（未按要求报送）相关报表、报告。简要描述机构报送报表的及时性和准确性。3.14.4 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（6）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。（1）评价结果：XX【评价说明】本机构重视（不太重视）员工多元教育和工作背景以及相关阅历。简要描述员工工作经验及专业知识在招聘过程中的作用。本机构开展了（未开展）员工间专业知识技能交流以及岗位轮岗交流。简要描述相关轮岗交流机制以及执行情况。（2）评价结果：XX【评价说明】本机构运用（不曾利用）内部网页传播环境和社会责任知识、信息。提供相关界面截图。简要描述利用

40、内部网页传播环境和社会责任知识信息的内容、类型以及频率。本机构运用（不曾利用）互动平台传播、交流与共享环境和社会责任知识、信息。提供相关界面截图。简要描述利用互动平台传播、交流与共享环境和社会责任知识、信息的方式和频率。评价期内开展过（未开展）现场讲座、视频培训等环境和社会责任知识、信息的活动。简要描述在评价期内开展的相关培训和讲座活动，说明活动的时间、频率、内容以及效果。（3）评价结果：XX【评价说明】在员工入职教育中，安排了（未安排）独立的绿色信贷课程。简要描述课程名称、内容以及开展课程的时间、频率及课程效果。在员工再教育中，安排了（未安排）独立的绿色信贷课程。简要描述课程名称、内容以及开

41、展课程的时间、频率及课程效果。（4）评价结果：XX【评价说明】为本机构新加入董事会、监事会及高管人员开设了（未开设）绿色信贷课程或安排外部培训。若有相关培训，简要描述绿色信贷课程内容及培训的形式。为新加入董事会、监事会及高管人员提供（未提供）绿色信贷相关学习材料。若有相关学习材料，简要描述材料涉及的内容。（5）评价结果：XX【评价说明】在评价期内收集整理（收集未整理，未收集整理）绿色信贷案例。简要描述绿色信贷案例的选择，收集和整理的方式及频率，并说明如何将案例在全行发布，进行内部交流学习。在评价期内举办过（未举办）绿色信贷案例研讨会。简要描述举办研讨会的时间、主题、内容以及效果。（6）评价结果

42、：XX【评价说明】根据本机构绿色信贷发展重点，制定了（未制定）绿色信贷人员编制。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述绿色信贷人员编制安排。本机构制定了（未制定）绿色信贷专业人才的培育和引进计划。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明具体的专业人才引进和培育的方式和途径。3.14.5 评价结果：XX【评价说明】本项指标含（1）-（3）细分指标，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此项评价结果为X。（1）评价结果：XX【评价说明】在总行配置了（未配置）环境和社会风险管理团队。描述总行管理团队成立时间，团队成员，团队专业程度以及团队主要职责在分行配置了（未配置）

43、环境和社会风险管理团队。描述成立管理团队的分行机构，说明成立时间，团队成员，团队专业程度以及团队主要职责在总行公司条线配置了（未配置）环境和社会风险专职管理岗位或兼职管理岗位。说明该管理岗位为专职人员还是兼职人员，简要描述相关人员姓名、工作年限、专业背景、工作经验及工作职责。在分行公司条线配置了（未配置）环境和社会风险专职管理岗位或兼职管理岗位。说明该管理岗位为专职人员还是兼职人员，简要描述相关人员选拔标准及工作职责。（2）评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）跨条线绿色信贷产品研发和推广协同机制。在XXX（文件号）中明确体现。本机构成立了（未成立）跨条线绿色信贷产品研发和推广的联合

44、团队。简要描述绿色信贷产品研发和推广团队的成员组成，说明是否包括研究开发、信贷管理、公司业务、风险管理等部门或条线的人员。该团队具有相应职责及权限并实现正常运作。简要描述绿色信贷产品研发推广团队的相关职责和权限，描述运行情况。（3）评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）跨条线提升本机构环境和社会表现的协同机制。在XXX（文件号）中明确体现。本机构成立了（未成立）跨条线提升机构环境和社会表现的联合团队。简要描述提升机构环境和社会表现联合团队的成员组成，说明是否包括公共关系、风险管理、公司业务、信贷管理等部门或条线的人员。该团队具有相应职责及权限并实现正常运作。简要描述绿色信贷提升机构环

45、境和社会表现团队的相关职责和权限，描述运行情况。3.14.6 评价结果：XX【评价说明】在评价期内对（未对）以下至少一类疑难客户（项目）聘请过第三方对环境和社会风险进行评审：环境和社会风险属于A类的客户；环境和社会风险虽然属于B类但本机构对其风险缺乏充足信息和可靠判断的客户；本机构认为有重大环境和社会风险的其他客户。说明针对哪一类或哪几类疑难客户聘请过第三方机构评审，简要说明外包专业服务的方式，第三方评审专家名称，以及所提供的专业服务具体内容。三、流程管理概括描述本模块整体评价结果。（一）尽职调查第十五条评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标4.15.1-4.15.7，评价结果中X项为符

46、合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。4.15.1 评价结果：XX【评价说明】尽职调查的内容包含（不包含）环境和社会风险尽职调查工作。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述环境和社会风险尽职调查相关制度和流程的设定。环境和社会风险尽职调查嵌入（未嵌入）信贷系统，实现流程控制。提供信贷系统页面截图。简要描述将环境和社会风险调查嵌入流程控制中。环境和社会风险尽职调查意见作为（未作为）尽职调查报告的重要内容。提供授信尽职调查报告模板相关内容截图。简要描述尽职调查报告中如何体现环境和社会风险调查意见。4.15.2 评价结果：XX【评价说明】本机构对环境和社会风险尽职调

47、查人员有（没有）相应的任职要求。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述对尽职调查人员环境和社会风险相关的任职资格标准和任职审批流程。开展尽职调查的员工接受过（未接受）环境和社会风险的岗位培训。提供尽职调查人员岗位培训课程清单截图并标明环境和社会风险相关内容。简要说明尽职调查人员相关培训开展情况。在风险性质和严重程度超过尽职调查人员判断能力时，咨询（未咨询）行内外环境和社会风险专家提供协助。描述在何种情况下邀请相关专家协助，以何种方式提供协助，以及相关专家所属条线部门、专业知识以及工作职责。4.15.3 评价结果：XX【评价说明】环境和社会风险尽职调查内容包括（部分包括，不包括）以下3项内容：劳

48、动和工作条件；污染预防和控制；客户的环境和社会风险评估及管理系统。提供尽职调查报告模板相关截图。环境和社会风险尽职调查内容包括（不包括）以下一条或几条内容：爆炸物和化学品管理；社区健康和安全；土地征用和非自愿迁移；生物多样性保护和可持续自然资源的管理；尊重少数民族文化与习俗；文化遗产保护；供应链上的环境和社会风险。提供尽职调查报告模板相关截图。列明包含的内容和不包含的内容。4.15.4 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）环境和社会风险尽职调查规范性制度。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述相关规范性制度的内容。按照不同行业、类型项目制定了（未制定）相应的尽职调查清单。提供不同行

49、业和项目类型对应的尽职调查清单相关内容截图。简要说明如何按行业、按类型区别制定，以及尽职调查清单中涉及环境和社会风险的内容。针对特殊客户群体制定（未制定）补充清单。提供针对特殊客户群体所制定的补充清单相关内容截图。简要说明特殊客户群体类别以及补充清单中环境和社会风险相关内容。对未执行尽职调查清单或补充清单的客户（项目），不予受理（继续受理）。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明针对未执行清单内容的相关限制机制。4.15.5 评价结果：XX【评价说明】本机构建立了（未建立）总、分、支三级环境和社会风险信息收集机制。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述相关的信息收集机制和渠道，以及相关信息在尽

50、职调查中的作用。对获取的环境和社会风险信息进行（未进行）分析比对，并作为尽职调查的必要环节。从主管部门、行业协会、征信机构、监管部门、媒体、群众等方面分别描述环境和社会风险信息来源渠道以及信息比对、信息利用等机制在尽职调查中的执行情况。4.15.6 评价结果：XX【评价说明】根据环境和社会风险尽职调查情况，在调查报告中形成（未形成）对客户（项目）环境和社会风险尽职调查初步意见。简要说明相关初步意见涉及的主要内容，以及对客户管理环境和社会风险的意愿、能力和历史记录进行评价的方法。按照环境和社会风险分类标准，对客户（项目）进行（未进行）初步分类。简要描述初步分类标准和分类方法。4.15.7 评价结

51、果：XX【评价说明】对疑难客户及项目建立（未建立）第三方评审或咨询机制。在XXX（文件号）中明确体现。简要说明通过何种方式在尽职调查过程中获取相关的专业协助。（二）合规审查第十六条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标4.16.1-4.16.5，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。4.16.1 评价结果：XX【评价说明】本机构制定了（未制定）拟授信客户合规审查的规范性要求。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述合规审查的相关规范要求和业务流程。客户环境和社会风险作为（未作为）合规审查的重要内容。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述

52、如何将环境和社会风险纳入合规审查内容。4.16.2 评价结果：XX【评价说明】从事项目合规审查的员工接受过（未接受）环境和社会风险的岗位培训。提供合规审查人员岗位培训课程清单截图并标明环境和社会风险相关内容。简要说明合规审查人员相关培训开展情况。在风险性质和严重程度超过合规审查人员判断能力时，咨询（未咨询）行内外环境和社会风险专家提供协助。描述在何种情况下邀请相关专家协助，以何种方式提供协助，以及相关专家所属条线部门、专业知识以及工作职责。4.16.3 评价结果：XX【评价说明】按照不同行业、类型项目制定（未制定）环境和社会风险合规文件清单。提供合规文件清单中涉及环境和社会风险相关内容的截图。

53、简要概述如何针对不同行业的客户及项目特点制定合规文件清单，以及清单中涉及环境、社会方面的条款。按照不同行业、类型项目制定环境和社会风险合规风险点审查清单。提供合规风险点审查清单相关截图。简要概述涉及环境和社会相关的合规风险点。明确要求（未要求）客户提交的各类合规审查文件中对合规审查风险点有足够的关注和说明。提供相关的证明文件。4.16.4 评价结果：XX【评价说明】针对客户及项目面临的环境和社会风险的性质及严重程度，要求涉及环境社会风险的客户提供合规审查文件。本机构所要求的合规审查文件包含（不包含）下列三条内容：产业政策和市场准入标准情况，包括抑制“两高一剩”（请见附表4）、淘汰落后产能政策的

54、执行情况；项目审批、核准和备案情况；环境影响评价审批，包括对社区的影响及与受影响社区的沟通情况，关注公众参与的真实性、代表性、程序合法性和有效性。除以上三条内容，本机构所要求的合规审查文件还包括以下一条或几条内容：用地预审或审批情况；社会稳定风险评价情况；节能评估审查及国家和省级重点节能企业的节能监测情况；安全生产和卫生/健康标准执行情况；城市规划审查情况；其他相关合规情况。逐条说明合规文件是否包含上述各项内容，并提供证明文件。4.16.5 评价结果：XX【评价说明】本机构持续跟踪（未持续跟踪）客户环境和社会风险点，制定（未制定）动态控制措施。在XXX（文件号）中明确体现。简要罗列相关风险点，

55、概述通过何种方法和措施对环境和社会风险点进行动态控制。明确要求（未要求）拟授信项目符合国家的产业政策要求和产业发展的技术经济趋势，优先支持技术经济标准达到国内国际先进水平的项目。在XXX（文件号）中明确体现。简要概述相关要求并描述执行情况。（三）授信审批第十七条 评价结果：XXX【评价说明】本条内容涉及指标4.17.1-4.17.5，评价结果中X项为符合，X项为基本符合，X项为较不符合，根据评价标准，得出此条评价结果为X。4.17.1 评价结果：XX【评价说明】本机构明确了（未明确）环境和社会风险管理团队负责环境和社会风险评审职责。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述环境和社会风险管理团队成员以及相关职责。本机构明确了（未明确）环境和社会风险管理团队对客户分类最终判定。在XXX（文件号）中明确体现。客户（项目）分类嵌入（未嵌入）到授信审批流程。在XXX（文件号）中明确体现。简要描述（项目）分类方法及其在授信审批流程中的应用。客户环境和社会风险信息收集、识别、分类等工作纳入（未纳入）授信审批中，动态管理客户（项目）分类。简要描述相关政策及执行情况。4.17.2 评价结果：XX【评价说明】对A类或B类客户，环境和社会风险管理团队对其风险出具(不出具)书面审查意见。在XXX（文件