万科物业风险管控方案一级

1、风险管控具体实施方案（级）目采取风应对风险采取具体实施措施实序风险名称参考标准标险处理第一第二季第三季第四现备注号值方式季度度度季度值员工食堂食堂管0风 险 转业务部门：集体食物理规定移1、 落实食堂的定期检查机制，项中毒供方管（ 人 身目每月对食堂进行一次全面检理制度意外险）查；食堂工作人员每天检查；2、 对食堂工作人员每季度组织培训，学习食品安全知识。对全体员工每年组织必要的急救护理常识培训，以使员工在事故发生时保持冷静；3、 给每位员工购买人身意外险。职能部门：1、 每季度公司负责对各项目食堂进行检查，检查结果通报；2、 总办负责每季度组织行政食堂人员交流、学习；3、 职能保险专员每月核

2、对员工人身意外险的购买情况，如有遗漏，及时补录；4、 由职能部室牵头评估选择合格的物资供应商，并签订物资采购合同，明确责任。利用职务之便，盗取职员职务行为准0风 险 自留第一第二季第三季第四季度度度季度业务部门：1、 严格执行公司相关管理制度，公司机密则、印加强日常监督管理；信息、财、鉴、证照管2、 重要岗位人员（财务、资产、物，侵犯公理制度、司机）在入职前进行原单位资司、客户权资金管信证明调查，同时每半年核查益理制度、一下个人资料的真实性；收费管3、加强服务中心现场备用金管理制度、理，备用金使用必须经部门经票据管理审批同意；理办法、4、 服务中心收款必须开具票据备备用金查。管 理 制职能部门

3、：度、保1、每年一次职员职务行为准则教险柜制度育；岗位职2、严格控制各服务中心备用金的使责要求、用情况及审批额度，加强日常的检资产管查监督力度；理规定、3、严格管理网上企业银行和各类印信息管鉴的使用；理制度、4、 财务部对所有涉及收费的票据采购管进行统一管理，加强对票据的理规定稽核管理；5、采购过程中对供应商进行评估、电话询价回访、货物盘点；6、 在各类合同付款中，标注合同付款日期、凭证号、进度款及合同付款备查台帐；7、依据北京物业加密信息列表，严格管理公司各级机密信息，定期组织抽查并考核；8、 与关键岗位人员签订保密协议补充条款，重点控制体系文件。第一第二季第三季第四季度度度季度集团一线业务

4、部门：公司媒体1、严格落实集团新闻发言人要工 作 指求，任何部门、个人不能私自引、万接收媒体采访；科集团新2、 严格执行公司相关媒体管理制闻媒体接度。待指引、职能部门：万科集1、 结合地产媒体工作指引及考团新闻媒核方法制订北京物业媒体出现不利体负面报采访沟通接待指引；于公司的0风险减2、 强化媒体采访沟通接待指引道采访接负面媒体轻待指引、公司在内部推广、落实工作；报道3、 与媒体保持良好关系；媒体采访沟通接4、 媒体接待关键流程及北京地产待指引媒体关系专员联系方式备忘卡（结合体（与现有信息上报备忘卡结系文件修合）。订 制 度中）、信第一第二季第三季第四息管理办季度度度季度法因业主不物业管0风

5、险 转1、 将园区业主规约和物业服务管遵守“业主理服务协移理的内容和相关标准，在业主公约”或物议书北办理入住时向其阐述清楚，使业相关规京市消防业主明确自己的权利和义务；定，出现业安全责任2、 在经常被机动车辆违规占用的主机动车监督管理消防通道区域增加隔离墩和提辆占用消办法业示性标示，减少机动车辆占用防通道。导主管理规消防通道的现象；致妨碍正约常的消防工作商户户外北京市广告牌安牌匾标识装不牢固，设置管理大风天气规范商时，广告牌铺店招和脱落造成附着式广人身伤害告管理制度0风 险 转移（公众责任险）（ 人 身意外险）3、 在园区信息栏和电子屏幕分期公示园区消防管理的规定，提高业主的自律意识；对于经常

6、占用消防通道的违章停放的机动车辆，采用图文并茂的方式在园区信息栏进行公布，提高业主相互之间的监督意识；4、 借助于政府执法行为，共同做好违规停放机动车辆车主的引导工作；5、 每半年向业主公示一次关于车辆管理情况的通报；第一第二季第三季第四季度度度季度1、在商家办理入住时，告知物业服务中心与商家签订的物业服务协议中关于商铺管理的相关内容，使商铺明确自己的权利和义务；2、在商家装修期间，物业服务中心按照装修管理协议约定的相关内容， 安排装修管理员进行定期巡视； 在商家安装户外广告标识时，物业服务中心对其外观设计、用材进行评估和指导，严格把握质量关；3、在日常的巡检中，安全员将户外广告标识列为巡检的

7、范围，特别是在风雨天气增加现场的巡视频次，发现不安全的广告牌及时告知商铺并同时上报服务中心，现场做好警戒规避责任；4、每半年向商户发放关于自查“户外广告”的通知。第一第二季第三季第四季度度度季度下水管道设备设0风险转1、制定完善的疏通检修记录，每堵塞低层施维护检移（公半年对管道进行一次检查和疏住户返水查控制程众责任通；并造成重序、公险）2、对检修中发现的问题及时进行大损失共设施维维修，做好记录并保存好疏通护管理办检查记录；法、住3、每年对客户张贴一次提示性通宅室内装知，提示客户正确使用排污管饰装修管道，不要往排污管道中倾倒建理办法筑垃圾及抹布等物品；4、在业主装修过程中，做好检查记录，发现堵塞

8、问题应立即处理。第一第二季第三季第四季度度度季度公共区域公共设0风险转1、每月定期对公共区域照明、供供电设备施管理规移（公电管网、水景观供电系统安装设施发生定、水众责任的漏电保护器进行安全测试，运行故障景观运行险、）不合格及时进行更换；（老化、 超维保程2、每周巡查园区照明线路及节日负荷、漏序、公装饰灯具，发现电源连接处出电、标识、共设施维现断裂、绝缘层破损后及时进短路）引发护管理办行处理；的重大质法3、安装节日装饰灯具时，通过各量事故或种信息渠道告知业主远离用电人员伤亡线路，注意安全。第一第二季第三季第四季度度度季度供电设备高压配0风险转1、高低压配电室内应制作各种警责任人没电室设备移示标识

9、牌，并对需停电维修的有采取正保 养 程（ 公 众供电设备主控断路器手柄上进确操作流序、低责任险、行悬挂警示标识牌；程及安全压配电室工 伤 保2、 供电设备现场检修或倒闸操作防护措施设备保养险、人身时，现场必须有监护人，否则引起人员程序、高意外设备责任人不予实施操作；重大伤亡压配电室险）3、 设备责任人要熟悉系统工作原管制度、理、构造及运行状况，严格按设备房照供电操作流程进行正确操管 理 规作，杜绝违章作业；定、安4、 设备责任人在实施现场供电维全用具管修作业时，必须使用检测合格理办法并在有效期范围之内的安全绝维修日缘用具，禁止使用未效验或损常工作管坏的安全保护用具，杜绝在无理规定安全保护措施的

10、供电线路上作业；5、 根据供电局要求，定期对供电安全用具进行检测，并建立安全用具耐压成绩档案；6、 每季度对供电专业人员进行供电操作流程方面的培训。第一季第二第三第四度季度季度季度北京万1.建立北京万科物业销售案场销销售区域科物业销售特殊事件处理预案；发生客户售案场销风险减2.根据预案对现场工作人员开展群0售特殊事轻培训；诉、集会事件处理预3.加强同地产销售人员的沟通及件案时掌握相关信息；销售区域北京万发生冲击科物业销销售大厅、售案场销砸毁公司售特殊事财件处理预物事件案客户信息 BI 手册管理不慎客户档（客服人案管理办员出卖、文法档管理不对客通慎遗失、作知管理办废文件未法销毁）导致客户信息泄露

11、，造成相应损失004. 加强现场管控，保证人员及财产安全，及时向领导汇报情况。第一第二季第三季第四季度度度季度1. 建立北京万科物业销售案场销售特殊事件处理预案；2. 根据预案对现场工作人员开展培训；3. 加强同地产销售人员的沟通及风险减时掌握相关信息；轻4. 加强现场管控，保证人员及财产安全，及时向领导汇报情况；5. 协调公安机关对现场进行维护。第一第二季第三季第四季度度度季度1、 对职务行为准则培训，提高客户信息保密意识；2、 及时销毁作废的客户资料，或含有客户信息的资料；3、严格执行客户档案管理办风险自法，执行借阅权限；留4、 未按对客通知管理办法执行关于销毁通知的相关要求。第一第二季第三季第四季度度度季度的1、 对泳池管理制度进行培训，不断灌输，强化救生员的风险意识；2、 定期对救生员进行急救等泳池救生方面的培训和演练，增强救生员处理危机情况的能力；3、 泳池开放期间配备足够的救生员，在泳池现场设置提示、警示性标识；因游泳池4、 加强救生员的巡视，发现危险风险转服务管理及时处理；物业管移问题或未5、 定