股份合作制企业的法律适用研究

1、1 1 / / 1515股份合作制企业的法律适用研究、八前言：我国的股份合作制企业起源于 8080 年代初、中期的农村。由于当时一些农村 在解决温饱问题后，乡镇企业进展开始起步，而创办乡镇企业需要一定的资金， 因而一种由农民集资入股，并参与企业生产劳动和经营治理的经营模式应运而 生。该模式在我省的温州得到了全面进展，形成了闻名于世的“温州模式”。随着农业部农民股份合作企业暂行规定的颁布，股份合作制企业便在全国 许多地区的农村和乡镇企业中得以迅速推广，并取得了巨大成功。股份合作制企业的运行模式在农村取得巨大成功后，专门快被一些都市的 国有中、小企业和集体企业所借鉴。 特不是国家体改委在 1997

2、1997 年 8 8 月出台关 于进展都市股份合作制企业的指导意见后，使原产自农村的股份合作制经营 方式迅速走向都市。为深化企业改革、明确投资主体、落实产权责任、提高经 济效益、进展地点经济、增加财政收入及保障职工就业和保持社会稳定等方面，2 2 / / 1515都能起到了积极的作用，并逐步被推广成为都市中、小企业的要紧经营形式， 党的十五大将股份合作经营模式作为我国企业改革的一种重要形式加以确信。但随着市场经济的深度进展，股份合作制企业在运行过程中也出现了许多的矛 盾和纠纷，比较典型的有：丧失职工身份是否必定丧失股东身份；企业章程的效力；内部职工股份转让方法及价格确定；股东资格认定; ;职工

3、退股处理、股权 确权、红利分配；中小股东的权益保障；高级治理人员违反竞业禁止义务如何承 担责任等诸多实际并阻碍股份合作制企业运行的矛盾和问题，由于我国至今尚 未制定股份合作制企业法，因此就适用何种法律解决这些矛盾和纠纷成为 实务中实务中突出的争议焦点。本文试求从股份合作制企业的特点和性质动身， 依照我国现有的法律制度，对股份合作制企业若干典型争议的法律适用问题作 一简单探讨。一、股份合作制企业的性质研究股份合作制企业的性质，实质上是解决公法意义上股份合作制企业的 所有制问题。但要解决股份合作制企业的法律适用问题，首先要研究股份合作 制企业的性质。股份合作制企业的性质包括两个方面：一为组织形式；

4、二为经营方式。 在打算经济年代， 我国对企业的划分依据要紧是依照企业的所有制性质 和行业属性，只要企业的所有制性质是清晰的，那么股份合作制企业不管是作 为组织形式依旧经营方式，都可不能给企业的实际操作带来实质阻碍，因此在 实务中也不太会引起太大的歧意。然而市场经济不同，市场经济的内在要求决定了对企业的划分依据是企业的投资方式和责任形式，国家并因此把企业区分 为公司（有3 3 / / 1515限责任公司和股份有限公司）、合伙企业、独资企业和外资企业等多 种形式。为了建立现代企业制度需要，规范企业的组织和行为，爱护投资者的 合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的进展，国家以企业的 划分

5、为基础，先后制定了公司法、合伙企业法、个人独资法、中外合资企业法、中外合作企业法、外资企业法等一系列调整不同企 业形态的企业治理和法律制度，但国家至今还没有制定股份合作制企业法。 因此，如何认识股份合作制企业的性质，股份合作制是指企业的经营方式依旧 指企业的组织形式，必定对企业的实际操作产生重要阻碍，并直接阻碍矛盾的 解决。假如把股份合作制作为企业的经营方式，那么就必须要明确它应归属于 哪类企业、如何治理、适用何种法律等；假如把股份合作制作为企业的组织形式， 那么也必须要依照股份合作制企业的特点建立一套新的治理和法律制度。国家体改委在关于进展都市股份合作制企业的指导意见中对股份合作 制企业的描

6、述是：“股份合作制是采取了股份制一些做法的合作经济，是社会 主义市场经济中集体经济的一种新的组织形式。在股份合作制企业中，劳动合 作和资本合作有机结合。劳动合作是基础，职工共同劳动，共同占有和使用生 产资料，利益共享，风险共担，实行民主治理，企业决策体现多数职工的意愿； 资本合作采取了股份的形式，是职工共同为劳动合作提供的条件，职工既是劳 动者，又是企业出资人。劳动合作与资本合作相结合有利于共同劳动条件的改善、企业竞争能力的提高和劳动者长远利益的增加。股份合作制是能够促进生 产力进展的公有制实现形式，是现时期劳动者制造就业机会、走向共同富裕的 一条重要途径”。4 4 / / 1515该意见表明

7、：股份合作制企业的性质是劳动合作和资本合作的有机结 合，是一种有不于股份制企业和合伙企业的新型的经济组织形式。笔者认为： 国家体改委对股份合作制企业的定义尽管明了，但过于抽象，只能属于指导性 意见，缺少实际操作性。鉴于当前绝大多数的股份合作制企业差不多上由原国 有中、小企业或集体企业改组而成，因此保持有一定的公有制价值取向， 早期 改组的企业一般都设置有职工集体股、 国家股或法人股，因而现有的股份合作 制企业大多具有集体的性质。因此，假如股份合作制企业完全是由个人出资新 建的，而又没有建立起职工集体股，那么就不具备集体所有制的性质，而是建 立在私有制基础上的带有股份合作性质的企业。因此，对股份

8、合作制企业到底 是属于私营性质依旧属于集体所有制性质不能一概而论。从股份合作制企业的组织形式上看，企业的投资主体至少为两个或两个以 上，但没有上限的限制，投资者以其投入企业的财产对企业债务承担有限责任。 从这两点来看，股份合作制企业相当于公司法意义上的股份制企业。 因此，笔者认为能够把股份合作制企业理解为广义的股份制企业。假如讲股份合作制 企业与公司法法意义上的股份制企业在组织形式上有什么不同的话，那也 仅仅是股东的数量和治理规范的区不而已，并不阻碍股东的权利与义务关系。因此，对股份合作制企业的组织形式完全能够结合股份合作制企业的特点，用公司法的有关规定予以调整，具体能够在企业的章程中予以实现

9、。股份合作制企业的经营方式是实行劳动合作和资本合作相结合，实行职工、股东共同劳动，民主治理，共担风险的法人经济组织。5 5 / / 1515二、股份合作制企业的特征。既然股份合作制企业是实行劳动合作与资本合作相结合的一种新型的公有 制经济组织形式，那么它必定兼有合作制与股份制两种经济形态的特点。股份 合作制企业的特征可归纳为：1 1、资本合作与劳动合作相结合。资本合作是纽带， 劳动合作是基础。资本合作体现的是资本联合，劳动合作体现的是劳动联合。 股份合作制企业的资本要紧是由劳动者（职工）出资构成，是在自愿的基础上鼓 舞人人参股，但也同意少数职工临时不入股。未投资入股的职工能够在企业增 资扩股时投资入股。该特征决定了企业职工既是劳动者，又是所有者，他们共 同占有生产资料，共同劳动，体现了资本与劳动直接结合的特点； 2 2、劳动民主与股份民主相结合。股份合作制企业坚持职工民主治理，享有平等权利。一般 来讲，股份合作制企业的职工都要入股并均衡持股，对企业重