紫江企业(600210)增发新股申购办法问答

1、紫江企业(600210)增发新股申购办法问答中国银河证券有限责任公司一、紫江企业增发新股原流通股股东申购办法问答1、什么是原流通股股东？指本次发行股权登记日2003年12月10日15:00收市时持有紫江企业流通股股份的社会公众股股东。2、原流通股股东优先认购的比例是多少，最大优先认购量如何计算？本次发行中，原流通股股东优先认购的比例为10：。原流通股股东最大优先认购量为其在股权登记日持有的紫江企业流通股股份数乘以0.25(计算结果取整精确到1股)。例如，A投资者在2003年12月10日15:00收市时持有紫江企业流通股3377股，则A投资者通过专用申购代码“731210”可申购的最大优先认购量

2、为3377股×0.25，取整后等于844股。3、申购日是几号？2003年12月11日（T日） 网上申购2003年12月10日（T-1日）2003年12月11日（T日）网下申购 4、原流通股股东如何行使优先认购权？原流通股股东必须以网上申购的方式，通过专用申购代码“731210”行使优先认购权，申购简称为“紫江配售”。5、原流通股股东除可以申购优先认购部分外，还可以与其他公众投资者一起参加比例配售吗？可以。原流通股股东在通过专用代码“731210”申购优先认购部分的同时，还可以通过专用代码“730210”与其他公众投资者一起参加比例配售，申购简称为“紫江增发”。具体申购办法与其他公众投

3、资者申购办法相同。二、紫江企业增发新股其他公众投资者申购办法问答1、其他公众投资者能否认购紫江企业增发的股份？可以。其他公众投资者和紫江企业原流通股股东均可通过专用申购代码 “730210”，在网上进行申购，申购简称为“紫江增发”。2、什么是比例配售？所谓比例配售是指当本次发行获得超额认购时，除发行人原流通股股东优先认购权部分的获售申购外，其余的获售申购将根据网上、网下统一配售比例进行配售。3、其他公众投资者如何进行认购？其他公众投资者认购办法如下：（1）申购代码 “730210”，申购简称为“紫江增发”（2）申购价格须在询价区间内（见2003年12月10日中国证券报、证券时报、上海证券报），

4、申购价格精确到0.01元。（3）每个股票帐户的申购数量下限为1 股。同时，每个股票帐户网上申购数量与通过网上申购的优先认购数量合计不得超过9500万股。（4）每个股票帐户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一帐户多次申购除首次申购外，其余申购无效。（5）参与申购的每个股票帐户应按申购价格和股数交纳足额申购资金。如B投资者拟从网上申购1万股，拟申购的价格为10.00元，则申购资金数量为1万股×10.00元/股10万元，投资者帐户中应有超过此数目的资金。三、紫江企业增发新股机构投资者申购办法问答1、什么是机构投资者指证券投资基金和法人投资者及符合法律法规规定的其他投资者。其中：证券投资基金

5、指按证券投资基金管理暂行办法批准设立的证券投资基金；法人投资者指成立6个月以上的在中国依法设立并有效存续的法人，具备中国证监会规定的投资资格，其申购资金来源符合国家有关规定。2、机构投资者如何进行网上、网下申购？在本次发行中，机构投资者（同时为原社会公众股股东的除外）只能选择网下或网上两种申购方式中的一种进行申购；如果同时参与网下、网上申购，则网下申购为无效申购。如参与网下申购的机构投资者同时也是原社会公众股股东，其作为原社会公众股股东的优先认购权须以网上申购方式行使。机构投资者网上申购办法与其他公众投资者申购办法相同。3、网下机构投资者在填写预约申购表时应重点注意的问题（1）参加网下申购的机

6、构投资者可通过向主承销商传真或送达申购表进行申购，网下申购截止时间为2003年12月11日（T日）15：00。（2）参与网下申购的机构投资者须认真填写上海紫江企业集团股份有限公司A股增发申购表（见附件）并加盖单位公章，并于上述时间内连同加盖单位公章的法人营业执照复印件、上海A股股票帐户卡复印件、经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书（如有）以及支付定金的划款凭证复印件（务必注明资金用途为“××公司申购紫江企业增发股票定金”）传真或送至主承销商指定地点。上述文件均必须加盖机构投资者的公章，否则无效。（3）使用传真方式的投资者在该日后的第1个工作日将原件及相关文件寄往主承销商

7、指定地点，截至时间以寄出邮戳为准。4、机构投资者网下申购的数量参与网下申购的每个机构投资者，其网下申购总数量不得低于10万股，申购总数量超出10万股的部分必须是1万股的整数倍。每一机构投资者的申购上限为9,500万股。如参加网下申购的机构投资者同时是原社会公众股股东，其网下申购数量与网上优先认购部分（申购代码为“731210”）的申购数量之和不得超过9,500万股。5、机构投资者申报价格的填写参加网下申购的机构投资者可以在询价区间内（包含上限和下限，询价区间将于2003年12月10日中国证券报、证券时报、上海证券报上公告）以不同价格申购，每张申购表可按照由高至低的顺序最多填写5个申报价位及每个

8、价位上的申购数量，每个价位上的申购数量单独有效。每个投资者可在询价区间内的有效价位上多次申购，亦可追加申购，申购数量合并计算（每张申购表均需标明其在不同价位下的申购数量）。6、网下申购定金的计算方式（1）本次网下申购定金数量为：申购定金额=（申购表上每一申购价格下的申购股数该价格下的全部申购数量）40%。例如：某机构投资者拟从网下申购110万股，拟申购的价格为9.00元/股，则定金数量为110万股×9.00元/股×40396万元，该机构客户应保证汇出定金数目大于或等于396万元。如机构拟以多个价格申购，则每个价格及申购数量所需的定金数量同以上计算方法。参加申购的机构投资者（

9、证券投资基金以每家基金为一个单位）需在申购日2003年12月11日（T日）15：00前向主承销商指定帐户划出申购定金，并于当日15：00前向主承销商传真或送达划款凭证复印件（务必注明资金用途为“××公司申购紫江企业增发股票定金”）。机构投资者需确保申购定金于2003年12月13日（T+1日）15：00前到达主承销商指定帐户，提请注意资金划转过程中的在途时间。重要提示：本申购办法问答仅对投资者在申购紫江企业增发股份时的一些主要注意事项进行简要提示和说明。投资者在申购时应认真阅读于2003年12月5日刊登于中国证券报、上海证券报和证券时报的紫江企业股份有限公司增发不超过9,500万股人民币普通股(A股)网上发行公告和紫江企业股份有限公司增发不超过9,500万股人民币普通股(A股)网下发行公告。如果您还有其他问题，请垂询：发 行 人上海紫江企业集团股份有限公司地 址上海市莘庄工业区申富路