国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术论文

1、国际承包项目高速公路工程的施工索赔技术论文2018-12-26摘要：本文结合作者国外的工作经历，全面论述了当今索赔工作存在的不 足，产生的主要原因、 需作的准备工作、 遵循的基本原则、 应遵守的重要程序 以及采取的必要策略，对提高我国建筑行业管理水平并正确运用索赔，尽快参 与国际市场竞争有一定的参考价值。关键词：施工索赔：高速公路；国际承包项U前言加人WTO后，随着国外业主对华投资项U、我国对外招标项U、我国总承 包企业在外的EPC或DB等项U,施工企业自行承揽国外项U以及劳务合作输出 项U的日益增多，工程索赔不可避免。工程索赔(Engineer ingClaims)是指在 建筑承包项U实施过

2、程中，合同当事人一方因对方违约和其它过错或无过错但 因不可抗拒的主客观因素导致本方受到损失时，要求对方予以赔偿或补偿的权 利，是合同双方保护自己权益，避免和减少自身损失，降低风险的一种正当乎 段。但国内建筑企业大多缺乏索赔意识，对索赔认识存在差距。 多年来， 国内 建筑项U也经常发生类似索赔现象， 只是方式较简单， 俗称“追加预算”，虽 然也是要求对方补偿，但却是传统计划经济的运作模式，其实质不同。巴基斯坦印度河高速公路9#合同工程是一项世界银行贷款的国际性招投标 综合大型土木建筑承包项U,全长108km,包括大中桥7座，涵洞248座及路 基土石方工程、混凝土路面工程、路基防护与排水工程等项U

3、。业主是巴基斯 坦国家公路局，承包商是原哈尔滨铁路局齐齐哈尔第二工程处和天津大港油 田，此项U是按FIDIC合同条款签定承包合同，山业主、监理和承包商三方共 同构成实施项U的整体。因涉及专业项U多，再加之当地风土人悄、工程特点 认识不足等内外因影响，导致承包商在认真履行合同中，出现大量索赔项U,经认真分析和总结经验教训，适时地寧握了一些索赔方法，采取了必要策略，及时申请索赔，挽回了诸多经济损失，维护了承包商的自身利益。我国成功人 世必将使国外业主携带雄厚资金和先进技术大量涌人， 要童识到工程索赔在国 际建筑承包项U中占有举足轻的地位，因此，提高国内建筑企业索赔工作至 关巫要。K 索赔工作存在的

4、不足当前，国内建筑企业因其专业性强、封闭管理等行业特点，业主、承包商 和监理大多没有充分体会到索赔是保护自身合法利益、约束各方履行合同、承 担贵任风险的重要手段，以至不能合理运用索赔来保护自己。主要表现在以下 方面：(1)没有意识到索赔是一种正当合理的要求。索赔并不是无理要求，而是 用合同来保护自己合法权益、降低风险的一种手段，是在正确履行合同的基础 上争得的合理补偿。即使通过调解和协商谈判没能得到解决而提交仲裁来裁 决，也是一种遵守条约的正当行为，其实通过法律途径来解决索赔引起的争 端，正是将条约和维护合同的权利置于法律的保护之下。(2)不了解索赔产生的原因。索赔产生的原因多种多样，并非所有

5、索赔都 是因对方违约或不履行合同造成的，有些悄况并不是山哪一方的过错或失误而 引起。如：自然灾害(地震、战争)等不可抗力、国家法律、法规和政策的调 整等，在这种W况下，判断当事人是否应负责任以及负多大责任并不表明责任 一方具有过错。FIDIC条款第65. 2条规定，当发生战争等“业主风险(特殊 贵任)和自然灾害等意外风险时，虽并非业主责任造成， 但山此给承包商带来 的损失却应由业主承担， 也就是说承包商可以向业主提出索赔。(3)不清楚索赔是双方相互的权利。不理解索赔具有双向性，就无法体现 公平对等的原则，也就是说，合同双方都可以依据合同所赋予的权利就某一事 项向对方提出某种补偿要求，注意业主向

6、承包商提出的索赔，国际上俗称“反 索赔”(Counterclaims)2、索赔产生的原因对公路桥梁承包项U来说，产生工程索赔的原因多种多样，主要有以下儿 方面：(1)承包项U的结构复杂性及难度加大随着新技术、新工艺的不断出现，业主会随时要求投资项U的质量和功能 日臻完善，如设计变更、质量验收标准提髙等，并提出各种书面或口头指令，提请承包商在施工过程中予以解决，使项U施工复杂、难度加大，造成工程费 用的变化。(2)合同文本的前后矛盾和用词不严密大多数情况下，合同协议书中包含许多文件，合同中或多或少会隐含某些 缺陷，若有的文件解释自相矛盾时，可按文件先后顺序，一般排在前面文件的 解释和说明更有权威

7、性。即便如此，仍可能存在较大分歧。此外，用词不严 谨，人们从不同角度就有不同理解，况且图纸规范是固定的，而施工现场是干 变万化的，导致双方对合同条款的不同解释，从而引起争议，这是造成工程索 赔的外因。比如：“桥下流水板应抹平整”，象这样的词本身就容易引起争 议，因没有给出“抹平”的具体标准，执行起来难度很大。再如地下某些1W况 (光.电缆等)承包商无法预见及探明，业主资料中乂未提供，造成承包商时 间和经济损失。(3)建筑项U分包的失误与管理的失控国际项U采用承发包制，有总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料 供应分包等，这些分包商之间虽没有合同关系，但在项U总体实施过程中却是 相辅相承的，若

8、一方出现问题，必定会连累与此相关的分包商，特别是处于关 键线路上的分包商，会使整个工程项U产生恶性连锁反应，造成一系列索赔。3、索赔的准备工作承包商在履行合同中为减少损失，要抓住一切索赔机会。为提高索赔成功 率，需提供完整、系统、真实可黑的有效证据，以经得起对方推敲和质疑。从 国外施工来看，需重点准备好以下资料：(1)工程项U现场原始资料包括与索赔项U有关的现场照片、隐蔽工程录象、意外风险造成损坏项U声像资料、监理工程师现场签证、施工进度变化记录等原始资料。(2)工程项U施工管理资料包括与业主和监理往来的信函、文件、会议记录(纪要)、磴要电话记 录、材料物资和机具设备购买或租用涨价的文件或记录

9、(对工程调价必不可 少)、设计图纸变更记录、招标时的施工进度表、调整后的施工进度表、合同 规定上报的分月或季度施工进度表及验收报吿、验工计量报告等。(3)工程项U质量保证资料包括原材料(半成品、成品)出厂质量证明书、试验鉴定报告单、施工日 志、隐蔽检查记录、机具设备进场及压实记录、施工材料选择、进场及使用记 录.各种试件强度检验报告等。(4)工程项U科技成果资料包括分项工程质量鉴定、分部工程质量鉴定、竣工项U的文件、资料、图 片等证明承包商的资质实力及所建项U的请况资料等都可作为索赔的巫要依(5)工程项U资金周转资料劳力调配、工资分配记录.项U付款凭证.资金人帐记录.材料机具设备 配件等的订购

10、单、阶段性的资金往来开消悄况，必要的财务总帐等等。4.索赔的基本原则索赔是一种涉及各方切身利益的对抗性工作，处理不好易产生纠纷，只有 理智地解决纠纷才是上策，除保持头脑清醒，防止对立1W绪，力争友好解决 外，在国外还遵循以下原则：(1)实事求是原则客观真实地证明索赔项U的存在，认真计算所造成的具体损失和额外费 用，并提供全面详细的索赔资料，只有这样才能保证索赔项U的合理性、合法 性和准确性，以免被对方取消索赔或反索赔。(2)依据合同原则本文转自项U管理者联盟建筑施工活动非常复杂，任何 合同文件都不可避免地存在一些缺陷，因双方的立场不同，对索赔的观点、金 额计算等会有不同的理解，分歧往往很大，因

11、此要依据当地的法律、招标文 件、投标标书、合同文本、市场信息资料来摆事实，找出双方都能接受的结(3)公平合理原则对不可抗力、自然灾害等造成的索赔，不要漫天要价，要站在对方的角度 上统筹考虑，以争得对方的理解、支持和同情，并严格按FIDIC条款规定进行 索赔，记住国际项U“公平公正、诚实守信”很重要。(4)灵活机动原则国际项U因双方的期望值不同，索赔中发生摩擦再所难免，若长期纠缠不 休，会影响双方长期合作，在不损害整体大局的前提下，作出适当让步、找出 双方都能接受的解决办法，以小代价换取大利益是解决纠纷的主要手段。5.索赔的基本程序(ConditionofContractforffordsofC

12、ivilEngineeringConstruction) (即FIDIC 木工程施工合同条件)脉络清晰，风险分担公平，在世界各地广泛普 及。巴基斯坦印度河高速公路工程，从索赔发生、承包商提出申请到索赔处理 完毕，大致经过以下步骤1)承包商提出索赔申请FIDIC条款第53.1条规定：承包项U在实施过程中，凡是非承包商责任造 成工期延误和成本增加事宜发生后的28d内，必须以正式函件通知监理工程师 声明对此项U要求索赔。正式提出索赔申请后，承包商应立即准备充分详细地 证据资料，并在索赔申请发出的28d内提出。第53. 2条还规定：若索赔事宜的 影响继续存在，在28d内不可能准确地计算出索赔的款额和工

13、程延误天数，经 监理工程师同意，可以定期陆续提出索赔证据资料、款额和要求延迟工期天 数。该索赔事件影响结束的28d内，必须提出全面的索赔证据资料和累计索赔 款额报送监理工程师，并抄送业主。承包商索赔时必须要注意:1产生费用增加或工期延长的原因确实不是承包商自身造成的;2与合同相比确认已经造成了项u的额外费用增加或工期延长:3依据合同规定确实不是由承包商应该承担的风险:4承包商确实在事件发生有效时限内提出书面的索赔意向通知。若错过28d时效，就愆味着承包商主动放弃了索赔的权利。(2)监理工程师审核索赔申请监理工程师正式收到索赔信函后，立即研究承包商的索赔资料、确认责任 归属问题，剔出其不合理部分

14、，拟定出自己计算的合理索赔款额和工期延误夭 数。监理工程师重点审核以下方面:承包商受损失现场的原始记录、照片及声像资料:所引据的合同条款、文件、规范的内容，包括标书、图纸原件和经批准 的修改图纸；组成合同的必要管理资料，包括相关往来信函、会议纪要、工程检査及 验收证明、各类监理工程师签证、有关付款凭证等。注意：监理工程师有权要 求承包商完善证据或提出详细的补充资料，承包商要积极予以配合。事件发生的现场同期记录材料，包括当时的气候条件、施工人数、设备 使用情况和各分项、分部工程的验收签证资料等。U前的施工进度和已经批准的财务报告悄况等。(3)监理工程师与承包商谈判索赔资料确认后，监理工程师约定承

15、包商就具体问题谈判，(有时需谈判 多次)若对索赔项U的责任分担、款额或工期延误夭数难以达成一致意见，则 监理工程师有权确定一个认为合理的单价或价格，作为最终的处理意见报送业 主，并通知承包商。监理工程师在权限范围内可就计算的索赔款额和延误夭数 发出变更指令。(4)业主审批索赔处理报告依据事件发生的客观原因、责任范围、合同条款，业主审核承包商的索赔 申请和监理工程师的处理报告，决定是否批准索赔报告。若业主不批准此报 告，则只能通过仲裁机关来解决。一旦监理工程师的报告批准，即可签发支付 凭证。(5)承包商认可索赔决定与否承包商同意了最终的索赔决定，索赔事宜即吿结束。若承包商不接受监理 工程师的单方

16、面决定或业主删减的索赔金额或工期延误天数，则只能通过进一 步的谈判协商直至上述仲裁机关裁决。6.索赔的重要策略索赔工作要尽可能地通过谈判、反复磋商解决，可以说，索赔成功的前提 条件是索赔的准备工作和应遵循的主要原则，而主要原则的应用乂依赖于索赔 的策略。国际承包项U索赔工作一般要掌握以下策略：(1)掌握索赔U标的策略在开始索赔之前，承包商必须算准自己的损失，对工料机运管费等进行科 学计算，并确定两个索赔U标，一个是必须达到的U标，即承包商应该满足的 最低实际需要，否则容易造成自己损失，另一个是可以放弃的U标，利用这一 小U标的让步来换取对方的更大让步。要事先预测自己在索赔中得到的、期望 值，以

17、便在谈判中处于主导地位，顺利地达到自己的U标。(2)说服对方的策略索赔工作必须防止产生对立悄绪，注意始终保持和谐友好气氛，把自己的 童图清晰明确地传达给对方。避免一开始就讨论易引起争论的问题，要先易后 难，尽可能把正在争论的问题和已经解决的问题联系起来，强调其中有利于对 方的一面，如我方工程质量好、技术娴熟、信誉高等，让对方信服我方的优越 条件，有利于索赔U标的顺利实现。(3)借用专家力量的策略若索赔工作产生对立，双方乂不肯让步时，解决的最好办法就是借助索赔 专家的力量或委托专门的咨询公司来处理，以帮助承包商寻找所在国家的法 律、政策和条令，整理有关资料，以增强承包商提出索赔要求的份量，这样有

18、 利于冲突的解决，并公正地处理索赔问题。(4)识别对方违约的策略当承包商按照合同条款和实际情况、充分的证据与对方进行谈判时，对方 寻找各种理由不予答复，想方设法违约，承包商要保持清醒的头脑，专心倾听 对方的观点，以事实为依据，以合同为准绳，耐心地分析并解释利弊，因势利 导说服对方，使其朝自己主张的U标黑近，从心理上拉近双方的距离。(5)人际攻关的策略种族、性格、环境、成长的经历都不尽相同，承包 语言、生活方式的人，彼此之间存在很大差异。要 谈判时，热情而有礼貌，主动接近对方，寻找双方 共同感兴趣的话题，在国外施工由于国籍、商将面对不同性格、嗜好、仔细研究对方的背景材料,并适当赞美对方。在客观事实存在的1W况下，有许多索赔 工作的成功与否取决于监理工程师或业主的态度。此外，有些监理工程师或业主还惯用“最后通牒”的手法来要挟承包商， 即以最后一次机会，要求限期达成协议，否则就不得不中断谈判或者以另