0 DNVGL-P1审核发现(整理版)

1、客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 1 of 15序序号号描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）过过程程/区区域域/部部门门责责任任部部门门消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配第第二二种种语语言言不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施 (若若90日日内内不不能能实实施施完完成

2、成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期20152015年年4 4月月1515日日！1 缺少对于职业健康体检结果的总结性报告。2 9.29 事故调查报告,缺少对于改善措施的跟踪验证的结论；2月18日面部烫伤事故的纠正措施不明确；3 事故台帐没有全面收集安全事故和事件的情况。合成三车间和一车间的事故未记录在台帐内.安全部24 8%精噁唑炔草酯乳油（6:2）的研发记录缺少程序规定的部分评审和审批内容；5 进一步明确改善研发资料的保存要求；6 科研所的书面应急预案没有制定，演习没有进行；7 科研所去年安

3、装的气体报警器还没有进行定期检定。4、5、6科研所自己完成7 科研所分析原因，制定措施 安全部安排检定38 建议进行设备利用率和设备故障率的数据统计；9 建议针对设备故障进行根本原因的分析，采取纠正措施加以避免再次发生；10 爆破片没有列入安全装置台帐。11 完善非强制检验的起重设备管理要求。8、9 设备技术部完成1010、1111涉涉及及技技术术设设备备部部和和安安全全部部的的分分工工要要求求安安全全部部定定义义安安全全设设施施、安安全全设设施施附附件件安安全全部部要要有有总总台台张张，可可以以分分部部门门执执行行412 建议合成三车间对于质量问题定期进行分类数据统计，分析原因制定措施；13

4、 对于安全问题进行原因确认和分析，制定改善措施，避免重复发生；14 合成三车间夜间的演习没有进行；合合成成3 3车车间间合合成成七七车车间间组组织织完完成成12、车间对2014年8月份至2015年3月份莠去津质量进行数据分析，发现质量不稳，通过QC小组分析，找出问题的主要原因所在，落实措施来解决生产中的质量问题。13、车间对职工进行安全教育，要求职工戴好劳动防护用品，提高职工安全意识。对设备附加安全设施，并定期进行安全检查。14、车间定期组织学习培训，进行夜间应急演练。12、车间虽然对质量进行了简单分析，但是没有具体内容，认识不够全面，也没有解决根本问题。我们利用帕累托图分析数据，找出原因，制

5、定具体措施，来解决生产中的问题。13、车间职工在脱溶分水时，出现了物料弄伤眼睛的问题，只是进行了安全教育，没有根除事故的隐患。我们要在设备防护上找出原因，并制定具体措施，预防事故的再次发生。14、只进行了白天演练，未及时进行夜间演练，对安全重视不够。我们及时进行整改，进行教育培训，并实施夜间演练。 12、车间副主任苏成松对2014年8月份至2015年3月份共计8个月的产品质量数据进行统计，利用帕累托图进行数据分析，发现莠去津杂质平均为0.75%偏高，导致含量不稳定。于是同车间主任罗建亭、QC小组展开分析讨论，找出生产中存在的问题，制定并落实了改进措施。对合成盘管进行了清理与疏通、车间加强工艺巡

6、检，降低了莠去津中的杂质含量，最终稳定了莠去津的质量。13、车间主任罗建亭对车间安全问题进行原因确认和分析，找出生产中分水时，物料弄伤眼睛根本所在，让维修工张连涛在分水池上方加一个防护罩，同时要求职工戴好防护面罩。最终彻底消除脱溶分水事故隐患。14、为提高紧急情况下员工的应变能力，保护员工的生命安全。尤其是在夜间使员工能够对突发情况迅速反应和有效处置。车间主任罗建亭，在2015年4月14号组织津类线员工，进行夜间紧急疏散演练和教育培训，并进行了现场演练，取得了良好的效果，确保各项生产工作安全有序进行，在一定程度上提高员工的安全意识和应变能力。515 建议不合格品处理程序中包含退货不合格，并且与

7、顾客投诉和服务程序相关联，明确规定客户投诉信息的处理流程；品品管管部部为为主主整整合合文文件件制制剂剂部部出出口口部部616 公司2014年11月开始实施KPI管理，建议将QES目标管理纳入KPI管理，并系统制定相关管理措施或方案，监督措施和方案的执行。企管部-目标管理客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 2 of 15序序号号描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）过过程程/区区域域/部部门门责责任任部部门门消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合

8、事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配第第二二种种语语言言不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施 (若若90日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期20152015年年4 4月月1515日日！717 查2015改进计划，共9项改进项目，建议明确项目的来源，确定各项目的风险和改进的重要程度，明确改进项目的现状或产生原因，制定具体措施和细化措

9、施实施的进度。企管部-改进相相关关部部门门见见安安排排意意见见！8查合一车间：18 放料房中消防、应急材料不全，现场没有防泄漏的隔离堤；19 原料库没有防溢流引流沟，门口没有防溢堤；20 地面有很多破损；21消防砂箱旁只配备了一把铁锨，消防应急工具不全。合合一一车车间间- -应应急急管管理理 为为主主安安全全部部提提要要求求工工程程管管理理部部完完成成施施工工922 火灾事故发生后，重新系统地识别安全环境风险、并逐项落实措施的证据不足，对车间的火灾专项应急预案没有评审；23 对安全检查中发现的事件均只实施了纠正，建议明确哪些事件需要进行原因分析，并实施纠正措施。 22 合一车间-事件、事故管理

10、23 安全部审查文件如何修改1024 合四车间临时性替研发进行扑灭津缩合生产，但没有系统性地进行环境因素和危险源辨识，也没有按照变更管理要求履行变更手续。合四车间-变更管理 科研所申请技技术术设设备备部部、安安全全部部、环环保保治治理理部部等等相相部部门门按按程程序序进进行行评评审审、审审批批1125 2014年年度环境监测存在以下缺失：（1）噪声监测缺少夜间监测数据；26 （2）未根据公司现有环境因子监测程序要求保持2014年“监测结果分析”记录。环保治理部-环境监测1227 （1）建议公司考虑将目标执行及经营会议管理程序和EHS指标和方案控制程序进行整合；28 （2）针对年度目标总结未达成

11、目标的措施建议进一步明确和细化可执行的措施和完成时限等信息；29 （3）建议公司进一步明确相关目标的统计方法和频次，如采购产品合格率。环保治理部/安全部/品管部/企业管理部-目标指标企企管管部部为为主主修修改改文文件件，组组织织审审核核会会签签13人员培训存在以下缺失：30 （1）转岗培训需要加强，如供应部、后勤部等；31 （2）部分培训的有效性评估不足够，如包装车间2014年6月份新员工三级安全教育，干燥车间2014年10月安全培训等；32 （3）动力车间高压电工数量不足够，需补充。供应部/后勤部/干燥车间/包装车间/动力车间-培训3030 人人力力资资源源部部可可修修改改培培训训规规定定3

12、131、3232分分别别是是包包装装车车间间、干干燥燥、动动力力车车间间14供方管理存在以下缺失：33 （1）供方评价的内容建议增加EHS；34 （2）2015年未按公司供方交付业绩监控程序要求建立供方供货业绩监控记录；35 （3）供方定期评价周期建议缩短，目前为一年一次；36 （4）建议建立供方资质清单进行动态管理。供应部-供方管理包装部物流部原药部各各自自完完成成本本范范围围的的评评价价供供应应部部修修改改程程序序客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 3 of 15序序

13、号号描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）过过程程/区区域域/部部门门责责任任部部门门消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配第第二二种种语语言言不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施 (若若90日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期20152015年年4 4月月1515日

14、日！15后勤部EHS运行控制存在以下缺失：37 （1）医疗废物有1个输液器和5个针管未记录于“医疗废物处理记录”表中；38 （2）餐具消毒记录不全，近期消毒记录一天只记录一次，实际每天三餐均消毒；39 （3）留样时间不规范，3月5日下午3时发现3月3日晚餐和3月4日早餐留样均已销毁，同时，留样销毁时间均未记录。后勤部-运行控制11个不符合项 4个观察项39个具体事项客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 4 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发

15、发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款DNVDNV审审核核员员简简称称19-3月-14IAFD-IA-0958-2014关闭观察事项1、建议将人才建设暨关键培训规划的结果纳入培训计划，便于统一跟踪；2、查2014.2.10-11举行的有关管理提升的培训，建议针对培训效果报告的分析结果形成行动计划，对各部门的行动计划进行跟踪。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvi

16、nce,-,ChinaISO 9001:2008ISO 9001:20086.2.2CHMJ19-3月-14IAFD-IA-0959-2014关闭第二类（轻微）1、查原药SMT的开发过程：a、立项申请书中缺少市场分析的结果；b、小试报告中应全面记录可能产生的废弃物的数量；c 、建议规范总工对月工作总结以及日常检查的评审意见和方案的调整要求；d、小试方案确立和计划主要是打通方案，建议建立书面的优化方案，计划最好独立便于监控；e、建议建立规范的小试报告评审记录，记录小试的总结和中试放大应注意的事项，包括环境、安全方面的内容。2、查80%草甘磷可溶粒剂德的研发过程：a、销售部门提供的开发上市评审表（

17、程序文件要求为配方需求计划）中缺乏市场调研的具体结果， 审批意见不全；b、缺少书面的配方初始方案、没有明确最终产品应执行的标准；c、不能提供是否符合标准的检测结果。3、建议建立具体的中试方案以及中试计划。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO 9001:2008ISO 9001:20087.3CHMJ19-3月-14IAFD-IA-0960-2014关闭观察事项1、2014年环境目标中有一项为降低污染物排放总量8%，实际只包括了污水的排放量，各

18、部门目标中有固体废弃物，建议调整。2、提供的公司级环境管理方案只有一项，实际上很多部门均建立了环境管理方案，建议汇总各部门环境管理方案，并跟踪其实施情况。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO14001:2004ISO 14001:20044.3.3CHMJ客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 5 of 15开开立立日日期期

19、审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）19-3月-14IAFD-IA-0958-2014关闭观察事项1、建议将人才建设暨关键培训规划的结果纳入培训计划，便于统一跟踪；2、查2014.2.10-11举行的有关管理提升的培训，建议针对培训效果报告的分析结果形成行动计划，对各部门的行动计划进行跟踪。19-3月-14IAFD-IA-0959-2014关闭第二类（轻微）1、查原药SMT的开发过程：a、立项申请书中缺少市场分析的结果；b、小试报告中应全面记录可能产生的废弃物的数量；c 、建议规范总工对月工作总结以及日常检查的评审意见和方

20、案的调整要求；d、小试方案确立和计划主要是打通方案，建议建立书面的优化方案，计划最好独立便于监控；e、建议建立规范的小试报告评审记录，记录小试的总结和中试放大应注意的事项，包括环境、安全方面的内容。2、查80%草甘磷可溶粒剂德的研发过程：a、销售部门提供的开发上市评审表（程序文件要求为配方需求计划）中缺乏市场调研的具体结果， 审批意见不全；b、缺少书面的配方初始方案、没有明确最终产品应执行的标准；c、不能提供是否符合标准的检测结果。3、建议建立具体的中试方案以及中试计划。19-3月-14IAFD-IA-0960-2014关闭观察事项1、2014年环境目标中有一项为降低污染物排放总量8%，实际只

21、包括了污水的排放量，各部门目标中有固体废弃物，建议调整。2、提供的公司级环境管理方案只有一项，实际上很多部门均建立了环境管理方案，建议汇总各部门环境管理方案，并跟踪其实施情况。消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施( (若若9090日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）回回复复接接受受日日期期 验验证证回回复复的的审审核核员员姓姓名名审审核核日日志志（插插入入日日期期，姓姓名名和和备备注注）关关闭闭不不符符合合事事

22、项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 6 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款

23、DNVDNV审审核核员员简简称称19-3月-14IAFD-IA-0962-2014关闭观察事项1、集缩盐污水处理站在试运行中，还没有验收，建议尽快上报验收；研发和中试危废液建议在这个池处理；2、雨水集水池的进水阀应处于常开状态；3、查中和池，测PH值后建议记录测量值，并明确添加的处理剂量。4、中试车间有2个污水处理池，均为露天池，易造成有害物质挥发，也易造成雨水进入池中，增加了污水处理量，应改进。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO14001

24、:2004ISO 14001:20044.4.6CHMJ19-3月-14IAFD-IA-0963-2014关闭第二类（轻微）部分订单的交货日期评审后变更，没有保留客户的相关确认证据；部分订单处理的控制活动没有在相关文件中予以描述，如客户清单的的建立等；建议定期进行市场开发策划的数据整理和市场开发状况的总结；建议设立按时交货率和回款率的目标管理；建议合同评审中考虑成本相关的要求；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO 9001:2008ISO 9

25、001:20087.2.1JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0964-2014关闭观察事项建议按照生产产品和生产线改进生产计划管理和生产过程中产品的批号标识的细化要求；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 7.5JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0965-2014关闭第二类（轻微）部分订单发货时间晚于生产计划单的规定时间；醚化加工过程的醚酸分离操作没有记录；生产操作

26、的记录间隔没有明确规定；应当收集生产过程中的不正常问题数据；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 7.5JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0966-2014关闭第二类（轻微）设备保养计划缺少完整的准确要求；设备运行记录没有记录具体时间内容；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,B

27、inzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 6.3JGFNG客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 7 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）19-3月-14IAFD-IA-0962-2014关闭观察事项1、集缩盐污水处理站在试运行中，还没有验收，建议尽快上报验收；

28、研发和中试危废液建议在这个池处理；2、雨水集水池的进水阀应处于常开状态；3、查中和池，测PH值后建议记录测量值，并明确添加的处理剂量。4、中试车间有2个污水处理池，均为露天池，易造成有害物质挥发，也易造成雨水进入池中，增加了污水处理量，应改进。19-3月-14IAFD-IA-0963-2014关闭第二类（轻微）部分订单的交货日期评审后变更，没有保留客户的相关确认证据；部分订单处理的控制活动没有在相关文件中予以描述，如客户清单的的建立等；建议定期进行市场开发策划的数据整理和市场开发状况的总结；建议设立按时交货率和回款率的目标管理；建议合同评审中考虑成本相关的要求；19-3月-14IAFD-IA-

29、0964-2014关闭观察事项建议按照生产产品和生产线改进生产计划管理和生产过程中产品的批号标识的细化要求；19-3月-14IAFD-IA-0965-2014关闭第二类（轻微）部分订单发货时间晚于生产计划单的规定时间；醚化加工过程的醚酸分离操作没有记录；生产操作的记录间隔没有明确规定；应当收集生产过程中的不正常问题数据；19-3月-14IAFD-IA-0966-2014关闭第二类（轻微）设备保养计划缺少完整的准确要求；设备运行记录没有记录具体时间内容；消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项

30、项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施( (若若9090日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）回回复复接接受受日日期期 验验证证回回复复的的审审核核员员姓姓名名审审核核日日志志（插插入入日日期期，姓姓名名和和备备注注）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li26-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14客

31、户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 8 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款DNVDNV审审核核员员简简称称19-3月-14IAFD-IA-0967-2014关闭第二类（轻微）车间仓储管理缺少明确的管理要求；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,Y

32、ongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 7.5.5JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0968-2014关闭第二类（轻微）2013年12月1日，丁草胺原药不合格品控制档案填写投诉内容，没有看到不合格品评审表；不合格品处理记录的保留没有明确要求；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO 9001:

33、2008ISO 9001:2008 +TickIT 8.3JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0971-2014关闭观察事项境内制剂部：1）建议完善产品代销合同文本内容的严谨性，如产品质量标准。2）建议完善渠道管理程序中关于代销合同评审的策划，如特殊产品价格的代销合同。3）建立了客户咨询服务记录并通过电话解答用户的问题，一些问题的解答信息登记的不具体，建议完善。工程管理部：建议完善施工合同文本的内容，如接收标准和质保期。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,

34、-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:20087.2LIJC19-3月-14IAFD-IA-0969-2014关闭第二类（轻微）1车间的关键控制点检查没有规定周期，也没有填写记录。4车间内部使用了非防爆手电和钟表；冷凝器维修后没有保温；安全标识牌需要放在显著的位置；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性OHSAS18001:2007(non-accr.)OHSAS 18001:20074

35、.4.6JGFNG19-3月-14IAFD-IA-0972-2014关闭第二类（轻微）供应部：1）应结合供方评价准则的要求策划和实施供方评价，目前提供的供方评价资料显示仅关注了供货质量和交期方面，未包含评价准则所要求的付款、价格、资质符合性的内容。2）浙江新化公司的供方评价未包含其提供的所有产品类型，如一乙胺。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO 9001:2008ISO 9001:20087.4.1LIJC客户名称 : Shandong B

36、innong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 9 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）19-3月-14IAFD-IA-0967-2014关闭第二类（轻微）车间仓储管理缺少明确的管理要求；19-3月-14IAFD-IA-0968-2014关闭第二类（轻微）2013年12月1日，丁草胺原药不合格品控制档案填写投诉内容，没有看到不合格品评审表；不合格品处理记录的保留没有明确要求；19-3月-14IAFD-IA-0971-20

37、14关闭观察事项境内制剂部：1）建议完善产品代销合同文本内容的严谨性，如产品质量标准。2）建议完善渠道管理程序中关于代销合同评审的策划，如特殊产品价格的代销合同。3）建立了客户咨询服务记录并通过电话解答用户的问题，一些问题的解答信息登记的不具体，建议完善。工程管理部：建议完善施工合同文本的内容，如接收标准和质保期。19-3月-14IAFD-IA-0969-2014关闭第二类（轻微）1车间的关键控制点检查没有规定周期，也没有填写记录。4车间内部使用了非防爆手电和钟表；冷凝器维修后没有保温；安全标识牌需要放在显著的位置；19-3月-14IAFD-IA-0972-2014关闭第二类（轻微）供应部：1

38、）应结合供方评价准则的要求策划和实施供方评价，目前提供的供方评价资料显示仅关注了供货质量和交期方面，未包含评价准则所要求的付款、价格、资质符合性的内容。2）浙江新化公司的供方评价未包含其提供的所有产品类型，如一乙胺。消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施( (若若9090日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）回回复复接接受受日日期期 验验证证回回复复的的审审核核员员姓姓名名审审核核日日志志（插插入入日日期期，姓姓名

39、名和和备备注注）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 10 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分

40、分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款DNVDNV审审核核员员简简称称19-3月-14IAFD-IA-0973-2014关闭第二类（轻微）应完善以下活动或过程的环境因素和危险源的识别和评价：1）行政部车辆使用、计算机房火灾；2）仓储部报废物资处理活动、柴油收发和储存过程；3）装卸办空压机使用、电气焊作业、叉车油泄露和维保产生的废弃物、电瓶叉车充电、室外作业高温作业和进入危害区域作业；4）后勤部食堂火灾/爆炸、医疗过程、扫地车、纯净水处理、化粪池/隔油池清理活动。安全部：风险评价应分类，如氟乐

41、灵合成工序，其危险源有人员中毒、灼伤、火灾、爆炸、触电、烫伤，将其作为一个危险源做LEC评价不合理。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaOHSAS18001:2007(non-accr.)ISO14001:2004OHSAS 18001:20074.3.1ISO 14001:20044.3.1LIJC19-3月-14IAFD-IA-0974-2014关闭第二类（轻微）生产部：1）部分生产车间的原料罐体围堰区域不能起到防渗作用；2）部分车间屋顶破损漏

42、雨，如合成五车间；3）冰机房附近中间品储存区域无有效的防护措施，不能有效防浸泡和防渗作用。中试车间：化学品原料储存区域没有硬化地面，不能防止化学废水流入雨水管网。仓储部：柴油作业过程未采取有效的防漏油措施，加油机也未有效维护以减少漏油。工程管理部：建议设备选型/项目立项过程进行环保和安全方面的评审。应完善工程验收，如参与验收的部门和人员，发现问题的关闭等。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO14001:2004ISO 14001:20044.

43、4.6LIJC20-3月-14IAFD-IA-0979-2014关闭第二类（轻微）组织机构图中缺少自动化管理部；质量成本的计算方式和内容需要明确规范；各种目标的计算周期和计算公式需要明确规定；员工代表应当由员工选举，不能任命；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 5.1JGFNG客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., L

44、td.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 11 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）19-3月-14IAFD-IA-0973-2014关闭第二类（轻微）应完善以下活动或过程的环境因素和危险源的识别和评价：1）行政部车辆使用、计算机房火灾；2）仓储部报废物资处理活动、柴油收发和储存过程；3）装卸办空压机使用、电气焊作业、叉车油泄露和维保产生的废弃物、电瓶叉车充电、室外作业高温作业和进入危害区域作业；4）后勤部食堂火灾/爆炸、医疗过程、扫地车、纯净水处理、化粪池/隔

45、油池清理活动。安全部：风险评价应分类，如氟乐灵合成工序，其危险源有人员中毒、灼伤、火灾、爆炸、触电、烫伤，将其作为一个危险源做LEC评价不合理。19-3月-14IAFD-IA-0974-2014关闭第二类（轻微）生产部：1）部分生产车间的原料罐体围堰区域不能起到防渗作用；2）部分车间屋顶破损漏雨，如合成五车间；3）冰机房附近中间品储存区域无有效的防护措施，不能有效防浸泡和防渗作用。中试车间：化学品原料储存区域没有硬化地面，不能防止化学废水流入雨水管网。仓储部：柴油作业过程未采取有效的防漏油措施，加油机也未有效维护以减少漏油。工程管理部：建议设备选型/项目立项过程进行环保和安全方面的评审。应完善

46、工程验收，如参与验收的部门和人员，发现问题的关闭等。20-3月-14IAFD-IA-0979-2014关闭第二类（轻微）组织机构图中缺少自动化管理部；质量成本的计算方式和内容需要明确规范；各种目标的计算周期和计算公式需要明确规定；员工代表应当由员工选举，不能任命；消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施( (若若9090日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）回回复复接接受受日日期期 验验证证回回复复的的审审核核员员姓

47、姓名名审审核核日日志志（插插入入日日期期，姓姓名名和和备备注注）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 12 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证

48、据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款DNVDNV审审核核员员简简称称20-3月-14IAFD-IA-0980-2014关闭观察事项1）建议供应部完善报废物品实物的处置，包括处置方法、实际处置时的监督等。2）建议后勤部加强食堂隔油池的管理。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaISO14001:2004ISO 14001:20044.4.6LIJC20-3月-14IAFD-IA-0984-2014关

49、闭第二类（轻微）1、合成3车间：查西玛津岗位作业指导书，要求一取代的保温时间不能低于60分钟；但查3.18当天的操作记录，批号为201401-07173产品生产时，保温时间均控制在40分钟。2、中试车间：2014.3.20所使用的硝化反应操作规程为手写，看不到审批等手续。3、干燥车间：查2014.3月干燥四线操作记录，全部没有记录原始批次。4、包装车间：2014.2-3月复配工序生产记录中部分主原料的含量没有记录。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,Chin

50、aISO 9001:2008ISO 9001:20087.5.1CHMJ20-3月-14IAFD-IA-0985-2014关闭第二类（轻微）1、环境治理部提供的甲苯泄漏应急演练“应急救援预案评审报告”中没有体现对预案的评审内容；2、科研所等提供的应急预案实际是应急处置方法；3、干燥车间的工伤应急处置要领中应明确机械伤害、高处坠落等处理方式。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaOHSAS18001:2007(non-accr.)OHSAS 18001

51、:20074.4.7CHMJ21-3月-14IAFD-IA-0987-2014关闭第二类（轻微）自动化管理部：车间的部分温度自控仪表没有建立台账；自校验规程和校验记录没有看到；自校验的标准计量器具没有按周期进行校验；计量人员的培训和资格记录看不到；建议公司进一步明确计量器具管理的分工和监管责任；Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,China体系策划与执行的有效性ISO 9001:2008ISO 9001:2008 +TickIT 7.6JGFNG23-3月-

52、14IAFD-IA-0988-2014关闭第二类（轻微）动力车间:1）3#线制冷，氨液储罐区气体侦测仪ZBK-1000无信号；报警信号应连到值班室； 2）应急设施不足（未配备0.5%柠檬酸水）3）现场员工对心肺复苏不甚了解，应统一安排急救培训。4）设备保养计划、保养记录宜建立电子版。合成三车间: 应急物品缺少消防砂。Shandong BinnongTechnology Co.,Ltd.,No.518,YongshenRoad,BinzhouCity,ShandongProvince,-,ChinaOHSAS18001:2007(non-accr.)ISO14001:2004OHSAS 1800

53、1:20074.4.7ISO 14001:20044.4.7LIJC客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 13 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）20-3月-14IAFD-IA-0980-2014关闭观察事项1）建议供应部完善报废物品实物的处置，包括处置方法、实际处置时的监督等。2）建议后勤部加强食堂隔油池的管理。20-3月-14IAFD-IA-0984-2014关闭第二类（

54、轻微）1、合成3车间：查西玛津岗位作业指导书，要求一取代的保温时间不能低于60分钟；但查3.18当天的操作记录，批号为201401-07173产品生产时，保温时间均控制在40分钟。2、中试车间：2014.3.20所使用的硝化反应操作规程为手写，看不到审批等手续。3、干燥车间：查2014.3月干燥四线操作记录，全部没有记录原始批次。4、包装车间：2014.2-3月复配工序生产记录中部分主原料的含量没有记录。20-3月-14IAFD-IA-0985-2014关闭第二类（轻微）1、环境治理部提供的甲苯泄漏应急演练“应急救援预案评审报告”中没有体现对预案的评审内容；2、科研所等提供的应急预案实际是应急

55、处置方法；3、干燥车间的工伤应急处置要领中应明确机械伤害、高处坠落等处理方式。21-3月-14IAFD-IA-0987-2014关闭第二类（轻微）自动化管理部：车间的部分温度自控仪表没有建立台账；自校验规程和校验记录没有看到；自校验的标准计量器具没有按周期进行校验；计量人员的培训和资格记录看不到；建议公司进一步明确计量器具管理的分工和监管责任；23-3月-14IAFD-IA-0988-2014关闭第二类（轻微）动力车间:1）3#线制冷，氨液储罐区气体侦测仪ZBK-1000无信号；报警信号应连到值班室； 2）应急设施不足（未配备0.5%柠檬酸水）3）现场员工对心肺复苏不甚了解，应统一安排急救培训

56、。4）设备保养计划、保养记录宜建立电子版。合成三车间: 应急物品缺少消防砂。消消除除不不符符合合事事项项的的纠纠正正不不符符合合事事项项的的根根本本原原因因分分析析，组组织织内内责责任任分分配配消消除除不不符符合合事事项项根根本本原原因因的的纠纠正正措措施施( (若若9090日日内内不不能能实实施施完完成成，必必须须说说明明承承诺诺完完成成日日期期）回回复复接接受受日日期期 验验证证回回复复的的审审核核员员姓姓名名审审核核日日志志（插插入入日日期期，姓姓名名和和备备注注）关关闭闭不不符符合合事事项项的的审审核核员员姓姓名名关关闭闭不不符符合合事事项项的的日日期期JianChengJames L

57、i25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14JianChengJames Li25-5月-14客户名称 : Shandong Binnong Technology Co., Ltd.项目编号 : PRJC-492296-2013-MSC-CHNPage 14 of 15开开立立日日期期审审核核类类型型发发现现编编号号状状态态发发现现分分类类描描述述（不不符符合合事事项项描描述述和和证证据据）场场所所名名称称关关注注领领域域过过程程/ /区区域域/ /部部门门标标准准条条款款DNVDNV审审核核员员简简称称23-3月-14IAFD-IA-0989-2014关闭第二类（轻微）合成三车间: 1） 投料区未张贴三聚氯氰安全警示卡；2）灌区排水管阀门锈蚀，难开启；储灌区应急洗眼喷淋水管阀门无法开启。3）安全设施检查表中部分内容不适用，如安全阀、压力表、安全联锁装置等。4）防毒口罩-滤芯更换周期未规定，领用未登