C13018证券公司分支机构监管规定80分_第1页
C13018证券公司分支机构监管规定80分_第2页
C13018证券公司分支机构监管规定80分_第3页
C13018证券公司分支机构监管规定80分_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、一、单项选择题1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 B. 整合分公司、证券营业部的监管规则 C. 放开对业务范围的限定 D. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制2. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（ ）。A. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 C. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 D. 证券公司仅需要在证券

2、公司网站上进行披露二、多项选择题3. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ ）等。A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B. 申请表C. 公司最近2年合规情况的说明D. 公司内部决策文件E. 公司现有分支机构管理情况的说明4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ ）。A. 便于投资者识别B. 冠以所从属证券公司的名称C. 后缀标明是分公司或证券营业部D. 不得重复、不得有歧义5. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ ）。A. 证券公司分支机构变更业务范围B. 证券公司分

3、支机构变更名称C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构设立6. 根据证券公司分支机构监管规定，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ ）。A. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易B. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营C. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度D. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度三、判断题7. 根据证券公司分支机构监管规定，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（ ）正确 错误8. 证券公司分支机构监管规定中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（ ）正确 错误9. 根据证券公司分支机构监管规定中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（ ）正确 错

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论