国家杰出青年科学基金的_马太效应_现象分析

1、 预测 2000年第 5期 预测与分析 国家杰出青年科学基金的“马太效应” 现象分析汲培文(南京大学 国际商学院 , 南京摘要 :本文就国家杰出青年科学基金的 , 认为国家杰出青年 科学基金存在一定的 , , 并提出了 若干政策性建议关键词 :; 马太效应 ; 优势累积中图分类号 :G :A 文章编号 :100325192(2000 0520026204M athew Effect s Analysis on National Sc ience Fund for D isti nguished Y oung ScholarJ I Pe i -we i (Schoo l of Internati

2、 onal Business in N anjing U niversity , N anjing 210093Ch ina Abstract :T h is article analyses and studies the relati onsh i p betw een N ati onal Science Fund fo rD istinguished Young Scho lar and M athew Effect and gives som e po licy suggesti ons .Key words :nati onal science fund fo r distingu

3、ished young scho lar ; m athew effect1 “马太效应” 和优势累积“马太效应” 是美国著名的科学社会学家罗伯特默顿在分析科学共同体中关于经费和科 学荣誉分配时出现的一种现象提出来的 1。 科学界的 “马太效应” 是指社会对做出过特殊贡献 、 已有相当声誉的科学家给予的荣誉越来越多 , 而对那些尚未出名的科学家则不肯承认他们的成 绩 。 “马太效应” 的结果导致科学界的 “富者” 愈富 , “穷者” 愈穷 。 这是默顿借用马太福音中的 “因 为凡有的 , 还要加给他 , 叫他有余 。 没有的 , 连他所有的 , 也要夺过来” 的说法 , 描述科学共同体 中出现

4、的这种不合理的现象 。基于默顿的研究基础 , 朱克曼进而提出了科学上的优势累积 2。 即 , 在科学领域里 , 当某些 个人或团体一再获得有利条件和奖励时 , 其优势就累积起来 。 这些有利条件和奖励使获得者越 来越快地成长 , 相反地却使未能获得者相对地越来越处于劣势 。 优势累积有两种方式 :相加的 累积和相乘的累积 。 相加累积是指那些在事业开始时即具有某些天赋优势的人们继续处于有 利地位 。 根据 “与专业无关” 的标准 , 也就是说 , 不论他们的专业成就如何 , 都能继续获得有利的 条件和奖励 ; 相乘累积是指按照 “与专业有关” 的标准来衡量 , 那些得到有利条件并能有效地运 用

5、这些有利条件的人 , 有良好的开端 , 能够得到较多的为完成任务所必需的支持 , 而且最终能够 取得更大的成就 , 从而使优势获得者与其他人之间所形成成就上的差距远远大于在相加方式下 形成的差距 。 在相加累积方式下 , 运用有利条件以获得进一步成就的能力 , 毫无目的地分布在 接受条件者和未接受条件者之间 。 而根据与专业有关的标准 , 把有利条件分配给同一些人的整 个事业中 , 那些在一开始就取得优势的人与其他人之间 , 成就上的差别就会非常悬殊 , 而且成就 上的差别可能由于 “实践反应” 而进一步扩大 。 也就是说 , 有效地运用有利条件的能力可能随着 62运用机会的次数增多而加强 ,

6、 导致那些经常获得优势的人发挥出更大的才能来运作可支配的有 利条件 。2国家杰出青年科学基金的 “马太效应” 现象调查经国务院批准 , 国家杰出青年科学基金设立于 1994年 , 其目的是促进青年科技人才的成 长 , 鼓励海外学者回国工作 , 加速培养造就一批进入世界科技前沿的跨世纪优秀学术带头人 。 19941998年 , 共受理青年学者申请 2067人次 , 有 426名申请者获得资助 , 占申请总人数的 20161%3。 我们就国家杰出青年科学基金获得者是否存在 “马太效应” 或科学优势累积现象组 织调查咨询 。211问卷调查情况我们以问卷的形式组织了调查 。 共发出问卷评审的同行专家问

7、卷 177份 , 回收 92份 ; 326份 , 回 收 172份 。 在回收问卷中 , , 高等院校占 63139%, 科研机构占 34185%, , 教育部系统占 41129%, 中国科学院 系统占 30130%23131%, 地方机构系统占 5130%; 答卷人职称情况是 , 教授职务 ( 有 261人 , 占总数的 98186%; 副教授职务 (含副研究员 有 3人 , 占总数的 1124%。 其中中国科学院院士和中国工程科学院院士 15人 , 博士生导师 237人 。212调查结果调查回函的 172名国家杰出青年科学基金获得者在获此项基金前 、 后 , 人均承担的项目数 分别高达 6

8、12项和 514项 。 值得注意的是 , 获得国家杰出青年科学基金后 , 他们在争取国家级项 目方面的优势得到明显加强 (见表 1 。表 1国家杰出青年科学基金获得者在获得该项基金前 、 后承担各类项目的情况国家级项目 省部级项目 其他项目 累计项数 项数 人 项数 项数 人 项数 项数 人 项数 项数 人获国家杰出青年科学基金前获国家杰出青年科学基金后为了进一步了解国家杰出青年科学基金获得者优势累积的情况 , 我们就国家杰出青年科学 基金对于改善青年学者的学术地位 、 获得国内同行认可并获得更多的支持 , 以及获得该项基金 后 , 更有利于得到社会承认 、 得到其他经费资助 、 改善工作条件

9、等问题进行了调查咨询 。表 2国家杰出青年科学基金获得者优势累积看法的调查结果获该基金后 , 对改 善 青 年 学 者 的 学 术地位 , 获得更多 支持的作用获该基金后 , 更有 利于得到社会各方面的承认 得到其他经费的资助 工作条件易于改善 同行专家 816285杰出青年 14691132合计 227153217 7 2表 2显示 , 无论是同行专家 , 还是国家杰出青年科学基金获得者 , 都认为获得该项基金 , 对获得 者的科学优势累积起到了重要的作用 。 国家杰出青年科学基金获得者 , 不仅在争取科研经费上 占有明显优势 , 而且在获取科学荣誉方面也有显著优势 , 他们当中多数人已分获

10、各类荣誉称号 。 如清华大学工程力学系有 4位国家杰出青年科学基金获得者 , 其中 3人分别获得第二 、 第三 、 第 四届 “中国青年科学家” 奖和第一 、 第三 、 第五届 “中国青年科技奖” 。 可见 , 在国家杰出青年科学 基金获得者身上 , 客观上已形成了 “马太效应” 和优势累积的现象 。 213 “马太效应” 和优势累积的形成过程图 1国家杰出青年科学基金 “马太效应” 形成过程争取其他科研计划项目经费 科学界的荣誉获得国家杰出 青年科学基金科研经费增加 , 导致科学产出增多 、 科学声 誉和影响不断扩大 。 反之 , 科学声誉和影响不断 扩大 , 绩 、 科研能力 、 相互作用

11、 、 机制 , 。 这一 过程可以参见图 1模型 。国家杰出青年科学基金管理办法规定申请者应具备的条件是 :在自然科学基础性研究中 , 学术上已取得国内外同行公认突出的创新性成绩 。 作为主要作者在国内外核心学术刊物上发 表了有重要学术创见的论文 , 或应邀在国际学术会议上作了特邀报告 , 或已出版专著 , 并为国内 外同行所公认 ; 或在应用基础研究方面取得公认突出的创造性科技成果或成绩 4。 在申请书中 , 还要求申请者说明已承担研究项目的情况 , 获得荣誉称号的情况 。 符合上述条件要求的申请 者 , 说明他们在科学研究方面已取得有显示度的成就 , 在同行中有一定的影响 , 其研究工作得

12、到 同行专家的认可 。 而要取得这些成就 , 没有一定强度的经费支持是不可能的 。 实际上 , 国家杰出 青年科学基金设立的宗旨就是以人为本 , 利用科学上的 “马太效应” 来加速培养与造就杰出青年 人才 。3国家杰出青年科学基金的 “马太效应” 是否合理表 3国家杰出青年科学基金获得者获得该基金前 、 后论文产出情况 年均发表论文篇数国家杰出青年科学基金存在 “马太 效应” 和优势累积现象是否合理 , 关键 要看它是否有利于优秀学术带头人的成长 , 是否有利于形成高水平的研究群 体 , 是否有利于推动基础研究的发展 , 是否有利于科学资源的优化配置 。 表 3显示 , 国家杰出青年科学基金获

13、得者获资助后的科研产出效率明显高于获资助前 , 说明优势积累的效果是显著的 。表 4是同行专家和国家杰出青年科学基金获得者就国家杰出青年科学基金对形成以获得 者为学术带头人的群体结构 、 促进研究群体的团结与合作 、 促进研究生培养 、 促进基础研究基地 形成与发展和改善相关环境等看法的调查结果 。调查显示 , 国家杰出青年科学基金在促进优秀学术带头人成长 、 研究群体和研究基地的形 成与发展中起到了重要作用 , 符合我国当前科技发展特别是优秀青年人才培养的需要 。 可见 , 国家杰出青年科学基金的 “马太效应” 属于积极的和正面的 , 有其自身的合理性和有效性 。 82 表 4国家杰出青年科

14、学基金对稳定队伍 、 培养人才 、 形成基地的作用评估对 形 成 良 好 的群体结构重要 较重要 不重要 不起作用 无法回答 同行专家 1830131219杰出青年 811115312合计 9941281531促 进 研 究 群 体 的 团 结 与 合作 同行专家 73027919杰出青年 436736719合计 5097631638对 研 究 生 培养的作用同行专家 193910杰出青年 96605合计 115615促 进 基 础 研究 基 地 的成与发展同行专家 389686514284结论与建议(1 “马太效应” 和优势累积 , 描述的是科学界中存在的一种现象 , 未揭示事物的本质 ,

15、它揭 示人们在制定科技政策 、 配置科技资源时 , 要重视这一现象 , 注重利用 “马太效应” 和优势积累的 正面影响 。 科学发展史表明 , 优秀人才在科学研究中起着关键作用 , 突破性成果和优秀人才往 往出自为数不多的研究团队 , 也出自那些有良好研究传统 、 研究基础 、 研究条件和研究环境的基 地 (机构 , 如英国剑桥大学卡文迪什实验室 、 分子生物学实验室 、 牛顿数学研究所 , 量子力学发 展史上的哥本哈根学派 , 美国贝尔实验室都是成功的例子 5。从设立国家杰出青年科学基金的目的来看 , 其存在的 “马太效应” 和优势积累是合理的 。 为 了培养跨世纪优秀青年学术带头人 , 对

16、优秀青年学者给予特殊政策和强化支持是必要的 , 同时 , 也应考虑优秀人才与研究团队 、 研究基地的协调发展 。(2 对 “马太效应” 和优势累积也要适度控制 。 科学研究具有探索性 、 不确定性和创新性 , 它 需要科学研究人员进行长期不懈地创造性劳动 。 因此 , 科学研究需要宽松的环境 、 较宽的研究 范围和一定规模的研究队伍 。 为培养和促进优秀青年科学人才成长 , 科学研究资源过度集中到 少数研究机构和研究者身上时 , 有时会阻碍科学的发展 。(3 重视优势累积与科学创新的关系 。 创新是指在前人 (包括自己 已有或未有的研究基础 上 , 进行新的研究和探索 。 创新需要有基础 、 条件和积累 。 在国家杰出青年科学基金获得者中 , 有一些人开展了创新研究 。 但是 , 真正能从事原始创新研究的获得者人数很少 。 作为国家支持 优秀青年科学人才成长的专项基金 , 作为选拔 、 支持青年科学人才的一种制度 , 国家杰出青年科 学基金应重视处理好优势累积与创新的关系 。 优势累积不是目的 , 只是过程 , 而创新才是目的 。 通过优势累积 , 使那些有创新思想和创新能力的优秀青年人才 , 获得宽松的环境和良好的