利益平衡_永恒的话题_知识产权保护的基础

1、2007年10月延安大学学报(社会科学版Oct,2007第29卷第5期Journal of Yanan University(Social ScienceVol129No15利益平衡:永恒的话题知识产权保护的基础马虎云1,吕军峰2(11榆林学院社会科学系,陕西榆林719000;21苏州大学法学院,江苏苏州215006摘要:知识产权保护制度涉及到各种利益的冲突,其应在这些冲突中寻求利益的平衡,尤其是权利人的私权利益与社会公共利益的平衡。国内和国际社会的政治、经济、科技、文化因素影响着知识产权制度的创立和发展,在新的科技时代中,新技术的不断发展使知识产权保护制度的利益平衡机制出现不断的变化,利益平

2、衡机制应在时代发展的动态中寻求相应的和谐。关键词:利益平衡;限制;反限制;知识产权保护中图分类号:DF523文献标识码:A文章编号:10049975(200705005704一、知识产权保护制度的产生及其基础知识产权是指人们对其智力成果依法享有的权利。我国学者们具体主要有两种表达观点。一种认为是人们可以就其智力创造的成果所依法享有的专有权的权利的统称。1还有一种观点认为前一种不够科学,给知识产权下定义要看知识产权在保护对象和权利特点方面与类似权利的区别和共性。其从此角度分析认为知识产权是指民事主体依据法律的规定,支配其所有的信息,享受其利益并排斥他人干涉的权利。2由于知识产权客体所涵盖的广泛性

3、,使得以极概括的方式给其下以定义难度较大。总而言之,知识产权(I ntellectual Pr operty是一种区别于物质财产权利这一传统基本财产权利的权利。再结合知识产权的客体,就可以对其概念有一概括性认识。世界上第一部真正意义上的知识产权法典是英国1624年的垄断法,主要是一部专利法。其使得对技术的封建特权成为发明者对自己的发明在一定期限内享有的垄断权,它被认为是现代专利法的起源。专利制度的确立,使得知识产权具有了私权的性质,能更有效地促进发明创造、技术创新,为其产业革命的而后兴起做了一种制度上的准备。世界上第一部著作权法是英国17l O年安娜女王法。在其产生之前,书籍出版是由英国王室授

4、予伦敦出版商公会的印刷书籍特许权。该公会也要因此承担审查出版内容,控制不利于王室统治内容的职责。并且,其也不能转让权利。在社会各阶层要求言论、出版自由的斗争中,出版商和作者也主张自己应享有更充分的利益,因而导致了安娜女王法的产生。作者对其作品享有的权利不再是基于王室的授权,而是依其创作作品的事实得以产生,使得著作权也具有了私权的性质。关于知识产权产生的合理性,理论上也有种种讨论。许多学者认为从洛克的财产权原理中可以找到知识产权的正当性。洛克认为,任何人“他的身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作,我们可以说,是正当地属于他的。所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态,他就已经掺

5、进他的劳动,在这上面参加他自己所有的某些东西,因而使它成为他的财产。既然是由他来使这件东西脱离自然所安排给它的一般状态,那么在这上面就由他的劳动加上了一些东西,从而排斥了其他人的共同权利。”3从中可以得出,劳动使劳动者对劳动产生的成果享有财产权。智力成果也是作者以体力劳动和脑力劳动获得的成果,自然作者也应对其享有专有的权利,并排除其他人对此也享有权利。由此得出的结论就是承认知识产权是私权。此理论在揭示知识产权私权此种根本属性上确实比较有力。然而,知识产收稿日期:20070720作者简介:马虎云(1962,男,陕西子洲人,榆林学院社会科学系副教授。75权不同于有形物质财产权,它的客体所表现的知识

6、产品具有一定的非排它性。有形财产在使用中一经消耗,即使其消失,其他人再不可能得以利用。而知识信息其有非排它性、公共性,其被利用后本身不会消耗掉,只会使更多的人都拥有和获得此知识。知识产品在属于作者拥有的同时,还具有一定的公共性。洛克的在劳动基础上的财产权理论是对有形财产提出的,没有涉及知识产品另一属性的问题,但不影响其对知识产权的私权属性和正当性、合理性的有效解释。知识产权属于私权的同时,还具有一定的公共属性。它应给知识产权权利人带来经济利益和其他利益的同时,也可以带来相应的公共利益。那么如何处理这两种属性在知识产权中的地位呢?问题不在于单纯地舍此求彼,而是如何恰当的兼顾二者。这就要根据现实的

7、需要,平衡权利人的利益和公共利益。当然,平衡也不是平分秋色,而是根据现实情况,恰当地处理好各要素间的关系。在知识产权保护中,知识产权首先是私权,同时要适当照顾公共利益。知识的创造需要投入大量的物力、财力和人的精力,不论是著作权还是工业产权都是如此,虽然经营标记非在创造时要投入很大,但权利人对其可带来的利益却在创造之时抱有很高的期待,并且要使其从市场竞争中获得最大的价值,权利人的投入和承担的风险同样也是很高的成本。这些知识产品被别人复制、假冒时却成本极低,在现代高科技条件下更是几乎为零。如若不重视保护知识产权的私权,那么权利人以及整个社会创造知识的积极性就会人为挫伤。知识创新以及其所带来的相关产

8、品和利益在整个社会中也很难保障。同时,知识产权又不同于一般私权,也还要兼顾公共利益,具有一定的公权性。知识创新的材料来源于社会和人类历史上积累的知识,知识的价值也是在社会的市场竞争中体现、增加和实现,同时社会的进步和人类知识的发展也需要后来者在现实知识的基础上去创新。这就要求在保护私权的基础上需满足公共利益的诉求。为了实现此种利益,知识产权保护中在给予作者及相关权利人以许多专有权的同时,又通过了一些制度和规定对这些私权以一定的限制。使知识产权给权利人能带来很广泛的经济利益以及其他利益,也让社会公众能接近、传播和利用新的知识及其带来的相关利益。二、知识产权利益平衡的相关限制制度知识产权保护通过授

9、予权利人以专有权并对其设定一些限制制度而实现利益平衡。这些限制制度和规则有实现社会公共利益的功能,但若限制水平过严,又不利于保障权利人的私权及其应带来的相关利益,所以限制制度的范围、条件、内容等应严格确定,尽量照顾好各种利益的平衡。相关的限制制度从国内法和国际法来看,主要有时间限制、合理使用、法定许可、强制许可、权利穷竭等制度。(一时间限制。知识产权的保护都有一定的法定保护期限,期限届满后,其所保护的客体将成为公共财产。在法定的保护期限内,要突出知识产权的私权属性,法律规定要保障和促进权利人的精神权利和财产权利,尤其是要重视权利人经济利益的获得和实现,权利保护期限届满后,权利人的精神权利如署名

10、权作为一种客观事实还应继续加以保护,但其客体应进入公共领域,允许社会公众自由传播和利用,以促进创新更多优秀的知识产品。从知识产权法最早的英国1624年垄断法到1710年安娜女王法以及现代的各国国内法和国际条约都对知识产权的保护期限作了规定。知识产权的双重属性、知识产权维护的成本以及知识产品的发展现实也要求保护应有一定的期限。具体各类知识产权因其性质以及相关因素决定有着不同的保护期限制度。专利、著作权的保护期限法律有着明确的规定,届满以后也不能续展;商标权则在法定期限届满后仍允许权利人申请续展,以延长有效保护期。(二合理使用制度。合理使用,是指在特定的条件下,法律允许他人自由使用享有著作权的作品

11、而不必征得著作权人的同意,也不必向著作权人支付报酬的制度。4该制度主要是为了方便社会公众对知识的研究、利用和传播,但也是对著作权人权利的最严格限制,为了防止权利人利益受到过分、重大的损失而导致权利人利益与社会公其利益的失衡,各国法律对此制度也有相当严格的规定。一般认为,该制度的适用应包括:1.使用者必须严格按照法律规定进行使用。没有法律规定或者不符合法律规定,不得适用合理使用即不得不经权利人授权又不支付报酬地使用权利人的作品。2.必须出于非营利目的的使用。营利本身应由权利人从其中获得经济利益,这是知识产权保护的目的和宗旨之一。如允许营利目的的使用适用合理使用,则会造成著作权人利益的重大损失,破

12、坏著作权人利益和社会公共利益的平衡。3.合理使用的范围。一般认为合理使用的范围主要包括:为个人研究、学习非营利使用;新闻报道使用;新闻媒体转载或转播经济、政治、宗教类的时事文章或广播作品;教学、科研使用;执行公务在合理范围内使用;图书馆保存、替代复制、向阅览人提供有限复制品而使用;不向表演者付酬、也不向观众收费的免费公开表演使用;85公开场所陈列作品的使用;引用,但要从数量上限制以防剽窃;出于人道主义的使用,如用盲文或任何其他方法复制供盲人使用的作品。5我国著作权法中也都有相关规定,有的使用范围放宽而有些却很严。4.使用不得侵犯著作权人的其他合法利益。如对作品实质性部分进行了使用,既对作品有剽

13、窃之嫌又可能损害作品的市场价值。在使用他人作品时,应指明作者的姓名、作品名。另外有些使用在作者声明不得使用时,应尊重作者的意志。随着现代科技的发展,新种类的作品日益增多,合理使用的范围也要不断扩大。但在设计新的规定时,既要保护权利人的利益充分实现,又要避免过分保护而忽视公众的利益,还应兼顾社会公共利益,实现二者间的平衡。(三法定许可使用。它是指根据法律的直接规定,使用人可以特定的方式使用已发表的作品,可以不经著作权人的许可,但应向其支付报酬并尊重著作权人其他权利的制度。相对于合理使用而言,使用人虽然同样可以在使用时不需经权利人的许可,但却要向权利人支付报酬,从而保障了权利人的经济利益。因此,法

14、定许可使用对知识产权保护的限制稍微宽松。它实际上只是把作品的使用从需经著作权人的许可使用变为根据法律规定的授权使用。从各国法律规定的情况来看,它主要调整表演者、唱片制作者、广播组织者等邻接权人和著作权人的关系。为了方便此类邻接权人向社会传播作品,其可不经著作权人许可而付费使用著作权人的作品。其主要从邻接权人角度出发照顾了邻接权人的利益(方便其使用作品,也促进社会更迅速、广泛地接近作品而体现了一定的公共利益。法定许可使用也有一些限制:使用的作品必须是已发表的作品,除非作者声明不许使用;使用不得侵犯著作权人的其他权利并且应向著作权人支付报酬。整个制度体现了著作权人、邻接权人和社会公共利益的平衡。(

15、四强制许可使用。强制许可使用是在特定条件下,由知识产权主管机关根据情况,将对知识产品进行特殊使用的权利授予申请获得此项权利的使用人的制度。在国际公约中其被称为“强制许可证”(compuls ory L icence。其最初适用于著作权领域,现已扩展到专利领域和植物新品种保护领域。现在各国立法和国际公约中被普遍采用。伯尔尼公约和世界版权公约中规定了翻译权和复制权在发展中国家可适用强制许可的制度。巴黎公约对专利权规定了强制许可制度。TR I PS协议也规定了对专利的强制许可制度。我国在专利法中规定可以适用强制许可,在著作权法中没有相关规定。该制度的适用条件相当严格:使用者必须向主管机关申请,经批准

16、后才可获得使用权而非直接依法律可使用;使用者必须向权利人支付报酬。最为重要的是获得强制许可使用的目的要求十分苛刻。首先应当是为了社会公共利益或者是国家、社会紧急情况如战争、自然灾害、社会动乱时的需要;或者是使用人以合理条件在合理期限内得不到权利人的使用许可,防止权利人过分追求自己的利益而滥用权利,或者是为了使社会获得更显著的经济利益和技术进步。虽然制度上只涉及权利人、使用人、国家主管机关三种主体,但实现的功能是使社会公众更容易接近、使用相关产品,促进社会政治、经济、技术、文化的发展,也使使用者获得使用知识产品的权利,体现的利益是权利人、使用者、社会公众三方利益的平衡。(五权利穷竭制度。所谓权利

17、穷竭是指权利人行使一次即告用尽了有关权利,不能再次行使。6这一原则,意味着含有知识产权的商品以合法方式进入市场后,对该商品的再次销售、流转,权利人都无权控制。该制度在著作权和专利权领域均适用。它的目的在于消除知识产权的专有性给商品自由流通带来的消极影响。知识产权的权利人创造出知识产品后极力希望通过知识产品所附着的商品充分实现自己的经济利益,但该商品一经售出购买者就获得了所有权,购买者也希望充分自由支配其购买的产品,若知识产权人在商品售出后还要控制购买者对商品的处分以获益,就不利于市场中此类的自由流通,其将损害的是社会公共利益。因而权利人在商品售出后的权利穷竭制度是对知识产权权利人私权的一种限制

18、,能够促进商品的自由流通和贸易发展,实现权利人初售时的获益权和社会公共利益的平衡。三、高科技时代条件下利益平衡的新发展知识产权制度在英国的最初创立是受当时社会的政治结构变化、经济、技术发展要求最终形成的,这些因素,同样也影响着知识产权制度的发展。20世纪下半叶以来,以微电子投术、生物工程技术,与新材料技术为代表兴起了一场新的技术革命,随之引起的科技发展日新月异。随着知识经济时代的到来,科技对社会、经济发展的影响更加突出,对知识产权制度也要求有新的发展。它使知识产权保护的种类越来越多,如计算机软件、电子数据库等。对知识产品新的使用方式也使知识产权的权能需要增加,如著作权领域的信息网络传播权、计算

19、机软件、电影作品等的出租权等。并且新技术的发展使得对知识产品的使用在技术成本上日益低廉,传播和使用方式也相当便捷。如作品的复制、传播、商标标识的生产、模仿等相95当方便。如此种种影响也推动知识产权保护制度应有相应的发展,使变革对利益的变化调整到新的平衡格局。传统知识产权限制制度随之也产生了新的变化,主要是对限制制度进行限制以实现新的利益平衡。合理使用是对知识产权权利人限制最严格的一种制度,新技术的发展使得复制、发行作品的成本相当低廉,这就使得许多西方国家重新审视合理使用制度,主要是限制它的适用,如在传统的合理使用范围内也开始征收各种费用如复印版税、录制版税分配给权利人。法定许可使用的范围逐渐扩

20、大,新的传播方式的出现要求对一种传播方式的许可也可以扩展到新的其它传播方式。同时传统合理使用的某些类型也转变为法定许可使用,如自20世纪70年代以来,德国、英国、瑞典、荷兰、澳大利亚等国家创立了一种公众借阅权,规定图书馆在出租有著作权的图书时,应向作者支付借阅版税。7不少国家还规定个人使用复制和家庭录制应向作者支付费用。强制许可使用在著作权领域从国际上来看照顾了发展中国家的社会整体公共利益,如复制权与翻译权的强制许可,但限制条件逐渐严格。在专利权领域,各国国内立法和有关国际公约规定的适用条件也规定得十分严格,如TR I PS规定第二专利对第一专利要适用强制许可应该第二专利之权利要求书所覆盖的发

21、明,比起第一专利之权利要求书所覆盖的发明,应具有相当经济效益的重大技术进步。对权利穷竭制度也出现了新的限制制度。在著作权领域许多国家已经规定了出租权制度。由于电子传播技术的发展,对作品的使用出租大有取代出售、购买的趋势,以致严重影响到著作权人的经济利益,使权利人通过控制出租权以弥补权利穷竭所损失的经济利益。在专利领域,权利穷竭其效力也限制在本国地域范围内。相应地含有专利的商品的进口权仍由专利权人控制,未经专利权人许可的平行进口被许多国家视为违法。从以上的分析可以看出,在新的技术革命的时代条件下,传统的知识产权限制制度出现了反限制的趋势,原有的利益平衡机制因新的变化被打破,将要被新的利益平衡机制

22、所取代。总之,知识产权制度是一种利益平衡的制度。它要注重保护权利人的私权,但也需兼顾其他传播者、使用者和社会公共的利益。它是在具体的社会现实中创立和发展的,又要受到政治、经济、科技、文化各种因素的影响。随着时代的发展,社会的各种因素也决定了知识产权保护制度需要做出相应的调整,人们应不断寻求建立新的利益平衡机制,使该制度能合理地发展,更好地促进社会经济、科学、文化的发展。参考文献:1刘春田.知识产权法M.北京:中国人民大学出版社,2002.2张玉敏.知识产权法M.北京:中国检察出版社,2002.3英洛克.政府论M(下篇.叶启芳,矍菊农,译1北京:商务印书馆,1997.4曲三强.知识产权法原理M.

23、北京:中国检察出版社,2004.5吴汉东.知识产权基本问题研究M.北京:中国人民大学出版社,2005.6郑成思.版权法M.北京:中国人民大学出版社,1990.7郑成思.W T O知识产权协议逐条讲解M.北京:中国方正出版社,2001.责任编辑刘国荣The Bal ance of I nterest:An Eternal Topi cOn the basis for the protecti on of i n tellectual property ri ghtMA Hu2yun1,LU Jun2feng2(11Depart m ent of Social Sciences,Yulin College,Yulin,Shaanxi719000;21School of la w,Suzhou University,Suzhou,J iangsu215006Abstract:The syste m of intellectual p r operty right p r otecti on involves the con