北京乐考网-证券从业资格考试《金融市场》模拟试题3

1、1、【组合型选择题】a.h、mB.I、IVC、n、md.h、m、IV正确答案 :A答案解析:选项A正确：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=1权价值变化/波动率的变化。2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。【选择题】A.金融期货B.金融远期合约C金融期权D.金融互换正确答案:A答案解析:选项A正确：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易；金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约；金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用

2、（称为 “期权费 ”或 “期权价格 ”） ，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类；金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。3、我国曾采用的股票发行方式有（）。I .股票认购证 葭与储蓄存款挂钩田. 网上定价发行IV .网上竞价发行【组合型选择题】A. I、H、m、IVb.i 、 n 、 mC.H、m、IVD.H、IV正确答案 :A答案解析:选项A正确：除了 I、R、田、IV的发行方式以外，我国曾采用的股票发行方

3、式还有"全额预缴、比例配售”等网下发行方式。4、初次公开发行股票，持续经营时间应当在（）年以上。【选择题】A.1B.2C.3D.5正确答案 :C答案解析:选项C正确：初次公开发行股票，持续经营时间应当在3年以上。5、我国债券市场运行特点包括（）。【组合型选择题】A.m> ivB.H、m、IVC.I、H、m、IVd. I、n正确答案 :C答案解析:选项C正确：2017年，我国债券市场运行特点包括：6、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）。【选择题】A.不变B.下跌C上涨D.不确定，买入是为了降低风险正确答案 :C答案解析:选项C正确：看涨期权也

4、称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会上涨。7、上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。I .债券持有人L流通股股东m .优先股股东IV.非流通股股东【组合型选择题】A.H、m、IVB.I、IVC.n、ivd.I 、 n 、 m正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东 （IV 正确）和流通股股东（R正确）之间的利益平衡协商机制消除 A股市场股份转让 制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制

5、度安排。8、金融风险一般由（）等因素构成。【组合型选择题】A.H、IVB.I、H、m、IV c.i、m d.i 、 n 、 m 正确答案:B答案解析:选项B 正确：金融风险一般由风险源、风险敞口、风险事件、风险损失等因素构成。9、（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。【选择 题】A.回购交易B.现券交易C远期交易D.期货交易正确答案 :C答案解析:选项C正确：远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的 价格进行交易。回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并

6、得到证券，卖出者交付证券并得到资金。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。10、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对 人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。I .中国人民银行L国家发改委m.财政部IV.国资委【组合型选择题】A.m> iv b.i > m C.n、m d. i、n 正确答案 :C 答案解析:选项C正确：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向 财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会、国家外汇管理局等部门审核后，报国务院

7、同意。国家发改委会（II正确）同财政部（田正确）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和 国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。1、金融危机的具体表现包括（）。I .金融资产价格大幅下跌H .金融机构大规模倒闭或濒临倒闭m .股市或债市暴跌IV .某上市公司股票急剧下跌【组合型选择题】a.I 、 n 、 mb.i、nC.n、ivd.h、m正确答案 :A答案解析:选项A正确：金融危机指的是金融资产、金融机构或金融市场的危 机，具体表现为金融资产价格大幅下跌（I正确）、金融机构大规模倒闭、濒临 倒闭（II正确）或某个金融市场如股市或债市暴跌（田正确）等。2、各承销商包销的企

8、业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。【选择题】A.二分之一B.三分之一C三分之二D.四分之一正确答案:B答案解析:选项B 正确： 各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。3、（）是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。【选择题】A.每日价格波动限制制度B.大户报告制度C集中交易制度D.强行平仓制度正确答案 :A答案解析:选项A正确：每日价格波动限制制度是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦

9、达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。4、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有（）的特点。I .可以一次或分次缴纳出资L转让相对复杂或受限制m .便于挂失IV.必须一次缴纳出资【组合型选择题】A.I 、 n 、 m8.1、 H、IVC.I、m、IVD.H、m、IV正确答案:A答案解析:选项A符合题意：记名股票的特点是：（ 1）股东权利归属于记名股东；（2）可以一次或分次缴纳出资；（I正确）（3）转让相对复杂或受限制；（II正确）（4）便于挂失，相对安全。（田正确）5、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。【选

10、择题】A.证券公司B.信托投资公司C商业银行D.基金管理公司正确答案 :C答案解析:选项C正确：我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得 基金托管资格的商业银行担任。6、关于股票流动性的叙述，正确的是（）。 I .股票的流动性是指股票可以 依法转让而变现的特性葭通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股 票的流动性强于非上市公司股票田.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则 投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低IV .买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强【组合型选择题】A. I、H、IVb.i、nC.I

11、、IVD.H、m、IV正确答案 :A答案解析:选项A正确：如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越高。（ 出错误）7、关于ETF与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。 I .ETF不可以在交 易所上市交易 LETW金份额固定出.封闭式基金没有固定的存续期 IV .封闭式 基金交易价格与单位资产净值趋同【组合型选择题】A.I 、 n 、 mB.H、m、IVC.n、md.i、n、m> iv正确答案:D答案解析:8、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。【选择题】A.收益性B.安全性C

12、流动性D.偿还性正确答案 :C答案解析:选项C正确：债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指债券的流动性。债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入。债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。 债券的偿还性是指债权人在一定条件下，有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。9、下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（）。I .公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任L公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对

13、公司债务承担连带责任鹏公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益IV.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【组合型选择题】A. I、m、IV8.1、 H、m、IVc.i、nD.H、m、IV正确答案:B答案解析:选项B 符合题意：根据 公司法的规定， 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（I正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避

14、债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（II正确）。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益（田正确）。如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任（IV 正确）。10、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。 I .控股股东、实 际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 葭本次发行的股份自 发行结束之日起，12个月不得转让 田.发行价格不低于定价基准日前20个交易 日公司股票均价的90%IV.非公开发行股票的发行对象不超过 10名【组合型选择 题】A. I、田8.1、 H、IVC.H、m、IVD.H、IV正确答案:C答案解析:选项C正确：上市公司非公开发行股票应符合以下条件：（