第九章 一般均衡理论与福利经济学

1、第九章 一般均衡理论与福利经济学   通过本章的学习，主要是让学生理解一般均衡的含义，掌握一般均衡模型和类型的“帕累托最优状态”的生产与交换条件，并要求学生掌握社会福利函数的含义和最优化的条件及检验社会福利的标准等理论。在此基础上加深对西方经济学证明的“看不见的手”原理的认识。对于其它问题和理论做一般性的了解。 第一节 一般均衡理论概述一、局部均衡和一般均衡的含义局部均衡分析是指假定其他市场的情况不变，单独分析某一市场（或经济单位）的价格和供求变动的一种分析方法。 在局部均衡分析中，一种商品的价格变动仅仅受该商品的需求和供给的影响，它的价格的决定是由市场的供求共分析决定的，不考虑其他

2、市场对此的影响。一般均衡是指经济中所有经济单位及其市场同时处于均衡的一种状态的费东西方法。 在一般均衡分析中，不仅要分析影响该商品价格变动的供求关系，还要分析影响该商品生产的生产要素市场、消费者收入等多种因素的影响，即把经济中的所有经济单位和所有市场联系起来加以考虑和分析。 二、一般均衡理论基本思想1基本思想： 一般均衡理论的基本思想是由法国经济学家瓦尔拉斯最早提出来的。其基本理论就是： 无论是在产品市场上，还是在要素市场上，每种产品或者要素的需求量和供给量都最终取决于所有商品和要素的价格。（1）从需求来看：每个消费者对商品的需求量不仅取决于该商品的价格，而且还取决于其它商品的价格，并且与消费

3、者的收入有关。另一方面消费者的收入又取决于消费者提供的审查要素的数量和价格。因此，在生产要素既定的情况下，每个消费者对商品的需求，取决于整个商品市场需求对所有产品和生产要素的价格。 （2）从供给来看：每个生产者对商品的供给量不仅取决于该商品的价格，而且还取决于其它商品的价格，并且与其它商品的价格和生产成本相关。但厂商的生产成本又取决于生产要素的数量和价格。因此，在生产要素既定的情况下，厂商对产品的供给，取决于整个产品市场供给对所有产品和生产要素的价格。 （3）从生产要素的需求来看：厂商使用生产要素的数量取决于产品和各种生产要素的价格。 （4）从身上要素的供给来看，生产要素的供给来源于要素的供给

4、者（消费者），因此，要素的供给量和价格取决于要素供给者的消费商品的价格和数量。 2理论模型： 假定经济系统中共有 种产品和生产要素，它们的市场价格分别为 。则某一种商品或要素的市场需求可以表示为： 同样地，每种商品或者要素的市场供给可以表示为： 如果所有的商品和要素市场同时处于均衡，那么经济处于一般均衡。此时，每个市场的供求处于均衡： ，    3瓦尔拉斯定律的含义及其公式： 瓦尔拉斯定律当把所有的市场联系起来加以考虑时，无论商品的价格是多高，经济中所有的支出总和一定等于所有的收入总和。 其公式：   第二节 经济效率与帕累托最优标准 一、经济效率的判断

5、标准判断经济效率的标准主要有四个点：效率、公平、稳定、增长。 （1）效率的判断基本原则：就是以最小的代价获取最大的收益。 对消费而言，就是在收入一定的情况下，实现效用最大化。对生产而言，就是在生产要素一定的情况下，实现产量最大化；或是在成本一定的情况下，实现利润最大化。 （2）公平判断的基本原则：一方面表现为社会收入分配不会出现两极分化的现象；连一方面表现为竞争能够充分展开，不存在着垄断现象。 （3）稳定的判断标准：就是经济运行不会出现周期性的波动。 （4）增长的判断标准：就是国民收入、消费者个人经济福利、厂商利润不断增长。 所以在有效率的市场经济中，就是在既定资源的条件下，通过市场的配置生产

6、出来的产品能够使人们得到最大限度的满足。而对于这一点，在西方经济学中是通过帕累托最优标准来判断的。   二、帕累托最优的含义 1帕累托最优标准的含义 帕累托最优状态是指不可能通过资源的重新配置使得经济社会在不影响其他成员境况的条件下改善某些人的情况。 案例：例如他有一半书，你有一个梨子。 如果你喜欢吃梨，他喜欢看书，那么现在的这种产品配置就不是帕累托最优状态。 如果你和他都喜欢看书，相互交换的结果，就会使他的利益就受到损失，这种状况也不是帕累托最优状态。 如果你和他都喜欢吃梨，相互交换的结果，就会使你的利益就受到损失，同样这种状况也不是帕累托最优状态。 如果他喜欢吃梨，你喜欢看书，相

7、互交换的结果，双方均得到了满足。这种状况是帕累托最优状态。 2帕累托增进 帕累托增进，在资源既定的情况下，如果经济社会通过资源重新配置可以在不使他人境况受到损害的条件下使得某些人的境况得到改善，则社会福利得到增进。 案例：某一教室拥有课桌22个，共计44个座位，平均每两个人占据一张课桌。如果是两个胖人坐在一张课桌上，两人均会感到不舒服。如果现在调整为一个胖人和一个瘦人坐在一张课桌上，胖人就会感到舒服，瘦人也不会感到难受。这种状况就是帕累托增进。 三、经济符合帕累托最优标准的条件1帕累托最优标准的交换条件（交换的一般均衡） 交换的一般均衡当社会生产和收入分配状况及定的条件下，通过要素所有者之间按

8、的交换使得交换者达到效用最大化的均衡状态。即满足于：两个消费者消费两种商品的边际替代率相等。 公式： 假定经济中有 和 两个消费者，消费两种商品1和2。并且已知社会拥有这两种商品的总量为 和 。于是通过交换，消费者的各自商品组合选择达到这一种状态时，如果再作任何一种改变都不可能使任何人的境况变好或不变，而不使另一个人的境况变坏，就实现了帕累托最优交换标准（交换的一般均衡）。通常是用埃奇沃斯盒状图来分析。（见下图） 2帕累托最优标准的生产条件（生产的一般均衡） 生产的一般均衡当社会生产和收入分配状况及定的条件下，通过要素所有者之间按的交换使得交换者达到效用最大化的均衡状态。即满足于：两个消费者消

9、费两种商品的边际替代率相等。 其公式： 关于帕累托最优标准的生产条件的分析方法于帕累托最优标准的交换条件的分析方法大体相同。假定社会只使用劳动 和资本 这两种生产要素的数量分别为 和 ，社会所拥有的劳动和资本的数量分别为 和 ，社会将资源配置在这两种商品的生产上。通过交换，社会不可能在不影响一种产品产量的条件下使得另一种产品的产量得到增加，那么，就实现了帕累托最优生产标准（生产的一般均衡）。同样也可以用埃奇沃斯盒状图来描述。 3生产与交换符合帕累托最优标准的条件 对于社会某些资源来讲，在具有多种用途的情况下，即可以用以生产，也可以用以消费（例如闲暇时间），在这种情况下，通过生产与交换的相互均衡

10、，就可以实现帕累托最优状态。（1）生产可能性曲线又称产品转换曲线，它表示社会使用既定生产资源所能生产的各种产品的最大数量组合。                          生产可能性线具有两个性质： （A）在资源既定的情况下，增加一种产品的产量就会导致另一种产品产量的减少。即说明这两种产品存在着“转换”关系。这种转换关系就称为“产品的边际转换

11、率”。产品的边际转换率是指在既定的社会资源条件下，增加一单位商品而必须放弃的商品的产量。其公式： （B）产品的边际转换率表明的是随着一种产品生产数量的增加，多生产一单位商品需要减少的另一种产品的边际转换率逐渐递增。这是由于生产要素的边际产量递减规律作用的结果。 （2）生产与交换符合帕累托最优标准的条件的图解                         &

12、#160;         假定社会使用既定的资源生产两种商品，消费者消费两种商品消费者消费这两种商品的满足程度是由消费无差异曲线来反映的，生产这两种商品的最优状态是生产可能线来反映的。当消费无差异曲线与生产可能线相切于E点时（生产可能线 与消费无差异曲线 相切），就实现了生产与交换的最优状态。即在切点上，产品转换率与消费者的无差异曲线的斜率相等，即： 第三节 市场失灵及其原因    一、看不见手的原理     “看不见的手”原理最早是由亚当斯密在国富论中提出来的。这一命题的

13、含义：社会中的每个人都在力图追求个人满足，一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少，但在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进社会利益，并且其效果要比他真正想促进社会利益时所得的效果更大。 这只看不见的手实际上就是人们自觉地按照市场机制的作用自发调节着自己的行为，并实现消费效用最大化和利润最大化。而这一原理，只是一般均衡理论中得到了充分的描述。具体来讲，主要有以下五点：  （1）在既定收入的约束下，消费者效用最大化取决于任意两种商品的边际替代率相等； （2）在完全竞争市场上，厂商利润最大化，取决于把产品的价格=边际成本=边际收益； （3）为实现利润最大化，厂

14、商按生产要素的最优组合来决定生产要素投入量，使得任意两种生产要素的边际技术替代率=相应的要素价格之比。 （4）在生产要素市场上，厂商按照要素的边际产品价值支付给要素所有者，并取得要素报酬收入，根据自身的效用最大化，决定相应的要素供给量。 （5）市场调节供求双方。市场机制的自发作用使得整个社会经济处在一般均衡状态（帕累托最优标准）。在这种情况下，消费者从消费产品中获得最大限度的满足，厂商获得最大利润， 生产要素按各自在生产中的贡献取得报酬收入。 看不见手的原理，强调的是在完全竞争市场中，市场机制可以有效率地实现资源的合理的配置和有效配置，并最终导致社会不可能在不影响他人的情况下而使得某些人的境况

15、得到改善。    二、市场失灵的含义及其原因  1.“市场失灵”的基本含义 市场失灵又称“市场失效”、“市场障碍”，对此含义的理解在经济理论界有多种观点。 （1）市场竞争使资源配置达不到帕累托最优状态；即市场竞争机制不能实现资源的合理配置和有效配置； 在实际市场经济运行中，虽然价格能够调节商品或生产要素的供求，但有时会出现商品价格不等于边际成本的状况；或是在市场产量低于网安全竞争市场条件下的均衡产量，垄断市场就是典型一例。 （2）市场价格既不等于该商品的边际社会收益，又不等于该商品的社会边际成本，市场元偏离帕累托最优状态。 例如：由于外部因素的影响而导致环境污染就

16、是典型一例。 （3）由于市场机制的功能和作用的局限性，市场对某些经济活动无能为力，不能有效调节某种产品的供求或价格。例如，搭便车行为、公共物品 （4）由于市场本身的不完善性，而导致市场机制在运行中出现障碍。例如：由于市场本身功能和体系不健全、市场经济不发达导致市场不能有效发挥作用，许多发展中国家在这方面表现的尤为突出。 （5）由于市场具有不完全性，或市场的局限性，其作用范围有限，无法也无力调节现实市场经济运行。例如典型一例就是周期性经济危机。 2非对称信息与市场失灵 非对称信息是指市场上买方与卖方所掌握的信息不对称。 例如：在要素市场中雇员可能雇主更了解自身的工作能力；在商品市场上卖方通常就比

17、买方了解更多的商品性能和质量；例如在保险市场上，投保人可能就比保险公司更了解自己的健康状况。凡此种种，一旦出现信息不对称情形时，所导致的均衡状况可能对社会来说，就是一种低效率或无效率的状况。由信息不对称导致效率损失主要有以下几种的情况：（1）逆向选择问题：即买卖双方在信息不对称的情况下，差的商品将好的商品挤出市场，也就是通常所说的“以次充好”。（2）道德风险问题：通常是指在保险市场上，个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采取的更冒险的行为，使发生风险的概率增大的动机。由此动机所导致的行为就会加重保险公司的赔偿。（3）委托人代理人问题 由于企业家的管理才能是特殊的生产要素，所以在当今西方国家中普遍采取委托人代理人的企业组织方式，由此使企业“利润最大化”的假设目标就有可能发生偏离。因为委