100分C11016投资顾问

1、证券投资顾问业务的合规管理及其典型寃例=测验100 分 C11016 投资顾问 2011.10.7.测试题1 of 151.按照&证券、期货投资警询管理暂行办袪脱要求i正券、期货投资警询机构与报刊*电台、电视台合办或者协办 证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进打业务合作时应当向()备案.0中国证监会0中国证券业协会地方证监局0广电总局证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-测验卷测试题2 of 152. 按照关于加强证券期货信息传播管理的若干规定的要求.下列说法正碓的有C )-未经工业和信息化部门檢准不得从事证券期货计算机信息服务0未经邮电部门批淮不得幵办以传播证券期货信息为内容的

2、电话信息服务台和寻呼台0任何单位和个人未经新闻出版署批准.不得印刷、出版、销害载有证券期货信息的各类出版物未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务证券投资顾问业务的台规管理及其典型案例-测验巻H测试题3 of 153. 证券投资顾问在执业过程中.对应看寄車身份.包括C0基所服务机构的员H,代表公司实施投逐顾问行沖0受客户之托，为其提供投资建谏0其个人利益的代表者，其个人利毓包描，经济利益、潜在经济利益、名望、权威铸0荒一领域的专家或自认沟专家”或者想成为专家测验卷证券授资顾冋 业务fi勺-合知1管一厘.及;典型聚伊A泗li式艇4 of 154. 、业筠留痕是1TF券公冋各工

3、页、1上务旳基;娈求. 其作用包牛舌C2彳乍茨曰后客4言分邯7证掠O作为供容户1时養|羯的资料巨I 公司虫见范&理.档案官理白勺銮仝挺N fr为般済顾 冋业绅5考白打侮汩召2证券投资顾问业务的合规管湮及其典型案例-测验卷?测试题5 of 15乩 实踐中，一些证券公司垠据客户的资产规模和讯险承受匪力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等 级或水平的投资顾问服务及产品如针对一般投资者可臥提洪的服务或产品包括（）O个性化产品、客户跟踪咨询服务、客户跟踪O个性化产品、组合产品、客户跟踪o咨洵、组合产品、客户跟蹋还券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-测验卷、测试题6 of 15氐按S 证券投

4、资顾问业勢暂厅规定的要求.向客户提供投资建的时阖，内容、方或和依据等信息只能以书面 形式予以记录留存.C ）0正确）错证券按资顾问业务的合规管理及其典型案例-测验卷测试题丁 of 1.57.按腥证券.期货投瓷咨询管理暂行办法E的要求.证券、期货投贸咨询机构及其投资容询人员不得从事的活动 包括（）0利用咨询服务与他人合建操细市场或若进行內幕交易0与部分客户约淀分享坦资收益或者廿担投竇拖 1失0为自己买卖股票及具有股票性辰、功能的证券及期货0代理客户从爭证券、期费买卖证券按资顾问业势的合规管理及其腿型案例-测验卷测试题8 of 15S.根据19时年颁布的瓷证券、期货投资咨询管理暂行办法$的相关规定

5、.除了対客户的特宦咨询服务外，投资顾问还 可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度回通过电合、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投魁咨询服务0举办有关证券、期贷投资咨询的讲座、报告会、分折会等0通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务0在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告测试题g of 159.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须职得证券投资咨询 业务资格.C )0错正确证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-测验卷A测试题10 of 1510.在我国证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断

6、，这些需要公开的信息包括).0投资顾问与其推荐的产品有无关联关系其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况0投资顾问的执业资格及基本经历0苴所推荐产品的基本特征和风险性质111 ：务寸法 顾 泊八k令亍出j台左电 筒#n农毘4址卫 金 仙U报h昭 誉A浹U试题11 C. r 1曰 1,国际1正竖会纽纠 dosoco赫白勺咿J麺冲1殛侄桔 c n证券投资顾问业务的台规管理及其典型案例-测验卷测试题12 of 1512-按照灯正券投资问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲臥报告冬分折会等形 扎进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提軸个工作日向举办地运监局报鼠()0正确6测试题13 of 1513,按照逼证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机购应当对证券投资问业务（）等坏芍 实行留痕管理.0服务提供0协议签订0业务椎广0客户回访和投诉处理证券d殳贺刚iT可业务甘寸台夫见皆理反具供型眾列 - 涣脸卷滾式题丄4 oT 15 稳決顾问耳王迂资考C客”户上冋白勺关.系星匚 r。合作.表托关慕月艮务崇系证券投资顾问业务的合规管理及其典型案洌-测验卷A测试题15 of 1515.按照证券投资顾问