兴业银行度零售模块人员等级管理办法的通知

1、兴业银行泉州分行文件兴银泉, 2011? 41号兴业银行泉州分行关于印发 兴业银行泉州分行 2011年度零售模块人员等级管理办法的通知各支行、分行营业部、台商投资区支行筹建组：为充分调动零售模块营销人员工作积极性与主动性，促进零售模块各序列人员管理的科学化、规范化和统一化，结合分行零售业务发展方向，特制定兴业银行泉州分行 2011年度零售模块人员等级管理办法，现将其印发给各经营单位，请认真组织学习，并严格遵照执行。附件： 1. 零售支行行长等级评定考核表2. 零售机构副职（营业厅主任）等级评定考核表3. 零售客户经理等级评定考核表14. 大堂经理等级评定考核表5. 理财产品销售量统计口径6.

2、兴业银行泉州分行大堂服务质量考评办法（2011年）二 一一年一月二十四日主题词： 零售业务人员等级管理通知抄送：分行领导，人力资源部、计划财务部、信息科技部、零售事业部，存档。兴业银行泉州分行办公室2011年 1月 24日印发 ?2兴业银行泉州分行2011 年度零售模块人员等级管理办法为充分调动分行零售模块人员工作积极性与主动性， 促进零售模块各序列人员管理的科学化、规范化、统一化，结合分行零售业务发展方向，特制定本办法。本办法实施对象为各经营单位零售业务岗位人员，包括零售支行行长（含分行营业部总经理、以及主持零售机构工作的副行长，以下同） 、零售机构副职（营业厅主任） 、零售客户经理和大堂经

3、理。一、零售支行行长等级管理（一）零售支行行长等级管理基本原则零售支行行长的等级共分为九级，由高至低依次为1 级、2级、 、 9 级，各等级对应的等级标准分别见附件1。零售支行行长的等级评定实行一季一定，自等级评定下季度起调整其基础待遇。在零售支行行长的等级评定中，考核支行的营销业绩以支行营销关系的营销业绩为统计口径。（二）零售支行行长等级管理细则零售支行行长的等级主要根据本支行的本外币季度日均储蓄存款（以下简称季度日均储蓄存款）规模而定，具体定级指标包括季度日均储蓄存款规模、季度日均储蓄存款新增等指标。其中：1. 季度日均储蓄存款：对照附表 1 中的等级标准，零售支行行长基础等级根据本支行季

4、度日均储蓄存款规模进行评定。2. 季度日均储蓄存款新增 =当季度日均储蓄存款上季度日均储蓄存款。如支行日均储蓄存款连续两个季度出现负增长，零售支行行长等级在季度日均储蓄存款对应等级的基础上下调一级。3零售支行行长等级零售支行季度日均储蓄存款对应的基础等级季度日均储蓄存款新增等级调整。行外新引进的零售支行行长自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内等级暂定 7 级，保护期内如所在支行季度日均储蓄存款对应的等级高于 7 级，则执行就高原则；一年后凭所在支行季度日均储蓄存款对应的等级定级。二、零售机构副职（营业厅主任）等级管理细则（一）零售机构副职（营业厅主任）等级管理基本原则零售机构副职（营业厅主

5、任） （以下简称营业厅主任）的等级共分为九级，由高至低依次为 1 级、 2 级、 、 9 级，各等级对应的等级标准分别见附件 2。营业厅主任的等级评定实行一季一定，自等级评定下季度起调整其基础待遇。（二）营业厅主任等级管理细则营业厅主任的等级主要根据机构阵地营销序列的综合业绩积分和季度日均储蓄而定，并在此基础上结合阵地营销序列日均储蓄存款增长率进行调级。1. 机构阵地营销序列包括的人员类别及其业绩统计口径按分行有关文件规定执行。2. 机构阵地营销序列综合业绩积分包括机构阵地营销序列季度日均储蓄规模、机构阵地营销序列季度理财产品销售两个指标，即综合业绩积分 =季度日均储蓄存款积分季度理财产品销售

6、量积分。综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折算 1 积分，季度理财产品销售量每万元折算 0.5 积分，理财产品销售量统计口径见附件5（以下同）。3. 若机构阵地营销序列季度日均储蓄规模不能达到对应综合业4绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级定级。4. 阵地营销序列日均储蓄存款增长率调级。（1）各机构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率计划为30%，季度进度计划同机构日均储蓄进度计划。 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率低于进度计划 50%的，等级下调一级； 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率完成进度计划100%以上的，等级上调一级。（2）机

7、构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率 =（机构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款 - 机构阵 2010 年地营销序列日均储蓄存款） / 机构 2010 年阵地营销序列日均储蓄存款× 100%。营业厅主任等级阵地营销序列综合业绩积分对应的等级阵地营销序列日均储蓄存款增长率等级调整。行外新引进的营业厅主任自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内等级暂定 6 级，保护期内如所在支行阵地营销序列季度日均储蓄对应的等级高于 6 级，则执行就高原则；一年后凭所在支行阵地序列营销季度日均储蓄对应的等级定级。营业厅主任自等级评定下季度起调整其基础待遇。被分行聘任为零售支行行长助理的营业

8、厅主任，其基础待遇按照评定等级对应标准的 90%执行。三、零售客户经理等级管理（一）零售客户经理等级管理基本原则零售客户经理等级共分为十级，由高至低依次为 1 级、 2 级、 3 级、 、 10 级，各等级对应的等级标准见附件 3。零售客户经理等级评定实行一季一定，自等级评定下季度起调整其基础待遇。（二）零售客户经理等级管理细则5零售客户经理基础等级根据其个人综合业绩积分、季度日均储蓄而定，并在此基础上结合季度日均储蓄存款新增、业务考试成绩等指标进行等级调整。1. 零售客户经理综合业绩积分包括储蓄存款、个人贷款、理财产品销售三个指标，即综合业绩积分 =季度日均储蓄存款积分季度日均个人贷款积分季

9、度理财产品销售量积分。 综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折算 1 积分，季度日均个人贷款每万元折算 0.1 积分，季度理财产品销售量每万元折算0.5 积分。2. 若季度日均储蓄规模不能达到对应综合业绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级评定基础等级。3. 季度日均储蓄存款新增 =当季度日均储蓄存款上季度日均储蓄存款。如个人季度日均储蓄存款新增 800 万元以上，则等级上调一级; 如个人季度日均储蓄存款连续两个季度负增长， 则等级下调一级。4. 业务考试是指分行每半年举行一次的零售客户经理素质达标考试，满分 100 分，合格线 70 分。零售客户经理业务考试成绩合格

10、的，不进行等级调整；业务考试成绩不合格，则其等级下调一级。其中，半年度业务考试成绩适用连续两个季度的等级调整。（三）担任基层干部的零售客户经理等级管理1. 基层干部零售客户经理包括兼零售业务科科长的零售支行行长助理、科长、副科长。2. 担任基层干部的零售客户经理享受在个人综合业绩积分定级的基础上调高一级的待遇。3. 新聘零售客户经理基层干部自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内基础等级暂定 6 级，保护期内如季度日均储蓄存款对应的等级高于 6 级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。6担任基层干部的零售客户经理等级个人基础等级基层干部上调一级的等级调整业务考试等级调整 +季度日均储蓄存款

11、新增调级。（四）未担任基层干部的普通零售客户经理等级管理编制内零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内基础等级暂定 8 级，保护期内如综合业绩积分对应的等级高于 8 级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。普通零售客户经理等级 =个人基础等级业务考试等级调整 +季度日均储蓄存款新增调级。四、大堂经理等级管理（一）大堂经理等级管理基本原则大堂经理等级共分为五级，由高至低依次为 1 级、2 级、 、 5 级，各等级对应的等级标准见附件 4。大堂经理等级评定实行一季一定，自等级评定下季度起调整其基础待遇。（二）大堂经理等级管理细则大堂经理等级管理由大堂服务质量、阵地序列营销业绩新增计

12、划完成率、营业厅主任评价等指标构成，并实行千分制考核。在大堂经理的等级考核中，上述三项指标分别占70%、20%、10%的比重，即三项指标考核标准分分别为700 分、 200 分、 100 分。在此基础上结合大堂经理业务考试成绩以及是否获得当季度“大堂服务明星”称号等指标进行等级调整。1. 大堂经理的大堂服务质量考核得分标准分为 700 分，按照兴业银行泉州分行大堂服务质量考评办法 （2011 年）中的规定执行，具体见附件。2. 阵地序列综合业绩增长率得分：标准得分为200 分。7阵地序列综合业绩增长率得分 =2011 年阵地序列综合业绩增长率 /2011 年阵地序列日均储蓄增长率进度计划

13、15; 200 分；分值区间： 0 ，250 分 。其中， 2011 年阵地序列综合业绩增长率 =( 2011 年阵地序列日均储蓄 +2011年阵地序列理财产品销售量× 0.5) -2010 年阵地序列日均储蓄 /2010 年阵地序列日均储蓄× 100%。3. 营业厅主任评价得分 , 得分区间为 0 分， 100 分 ：营业厅主任对大堂经理的评价内容主要针对大堂经理在阵地营销工作及大堂服务工作中的表现情况， 具体评价办法由各经营机构根据本单位实际情况制定，各机构制定的办法应于 2011 年 2 月 28 日前发文报备分行零售事业部（今后如有修订，应及时报备零售事业部） 。该

14、项得分由营业厅主任在每季度结束后 5 个工作日内提供。4. 业务考试是指分行每半年举行一次的大堂经理素质达标考试，满分 100 分，合格线 70 分。大堂经理业务考试成绩合格的，不进行等级调整；业务考试成绩不合格，等级下调一级。其中，半年度业务考试成绩适用连续两个季度的等级调整。5. 季度大堂服务明星等级调整：当季获得分行季度“大堂服务明星”称号的大堂经理，其等级在上述等级调整的基础上调高一级。大堂经理等级 =大堂经理季度考核得分对应等级季度大堂服务明星等级调整业务考试等级调整。五、行内员工转岗到零售模块上述岗位的， 在未按新岗位评定等级前，其基础待遇执行转岗前待遇；评定等级后，按照评定等级对

15、应待遇和转岗前基础待遇相比，执行就高原则，该保护期半年，保护期结束后按实际评定等级对应待遇执行。六、本办法自2011 年 1 月 1 日起执行，由分行零售事业部负责解释。8附件 1零售支行行长等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI ）备注基础等级季度日均储蓄存款等级调整季度日均储蓄存款新增（即“当季度日均储蓄存款连续两个季度负增长， 下调- 上季度日均储蓄存款” ）1 级等级等级标准： 支行季度日均储蓄 ( 万元 )月基础工资（元）1 7000014000级60000（含） 70000130002级50000（含） 60000120003级45000（含） 50000110004级40000（

16、含） 45000105005级35000（含） 40000100006级30000（含） 3500095007级25000（含） 3000090008级 2500085009级零售支行行长等级规定零售支行行长等级零售支行季度日均储蓄存款对应的等级季度日均储蓄存款新增等级调整。零售支行季度日均储蓄存款连续两个季度负增长，下调1 级。行外新引进的零售支行行长自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内基础等级暂定 7 级，保护期内如所在支行季度日均储蓄存款对应的等级高于7 级，则执行就高原则；一年后凭所在支行季度日均储蓄存款对应的等级定级。注： 1. 零售支行行长自等级评定下季度起调整其基础待遇；2.

17、 在零售支行行长等级评定中，考核支行的营销业绩以支行营销关系的营销业绩为统计口径；3. 零售支行行长交通费按3500 元/ 月执行。9附件 2零售机构副职（营业厅主任）等级评定考核表关键绩效考核指标（KPI）备注阵地营销序列综合业绩积分（主要依据） 、综合业绩积分换算标准如下： 季度日均基础等级阵地营销序列业绩储蓄每万元折成 1 积分，季度理财产品阵地营销序列季度日均储蓄存款（附加条件）销售量每万元折成 0.5 积分。机构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率= （机构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增阵地营销序列日均储款-机构阵2010 年地营销

18、序列日均储蓄存款）长率低于进度计划 50%的，等级下调等级调整/机构 2010 年阵地营销序列日均储蓄存款×一级； 2011 年阵地营销序列日均储蓄蓄存款增长率100%，各机构 2011 年阵地营销序列日均储蓄存款增长率完成进度计划 100% 以上存款增长率计划为 30%。季度进度计划同机的，等级上调一级。构日均储蓄进度计划。等级标准等级阵地营销序列综合业绩积分阵地营销序列季度日均储蓄（万元）月基础工资（元）1 级3000026000100002 级26000（含） 3000023000若季度日均95003 级23000（含） 2600020000储蓄不能达9000到对应综合4 级2

19、0000（含） 2300017000业绩积分对85005 级17000（含） 2000015000应等级的要8000求，则按照6 级15000（含） 1700013000综合业绩积75007 级13000（含） 1500011000分对应等级7000的下一级定8 级11000（含） 130009000级。65009 级110006000零售机构副职营业厅主任等级阵地营销序列综合业绩积分对应的等级阵地营销序等级规定列日均储蓄存款增长率等级调整。行外新引进的营业厅主任自正式上岗起，给予一年的保护期，保护期内基础等级暂定 6 级，保护期内如所在支行阵地营销序列综合业绩积分对应的等级高于6 级，则执行

20、就高原则；一年后凭所在支行季度日均储蓄存款对应的等级定级。10注： 1.零售机构副职（营业厅主任）自等级评定下季度起调整其基础待遇，其中被分行聘任为零售支行行长助理的营业厅主任，其基础待遇按照评定等级对应标准的90%执行；2. 零售机构副职（营业厅主任）业绩以机构阵地营销序列的营销关系为统计口径；3.零售机构副职（营业厅主任）交通费按2500 元 / 月执行。11附件 3零售客户经理等级评定考核表关键绩效考核指标（ KPI ）备注基础综合业绩积分换算标准如下：季度日均储蓄每万元折个人营销业绩综合业绩积分 （主要依据） 、季度0.1 积分，等级日均储蓄（附加条件）成 1 积分，季度日均个人贷款每

21、万元折成季度理财产品销售量每万元折成0.5 积分。业务素质半年度业务考试成绩（满分10070 分，下调 1 级分，合格线 70 分）成绩 70 分，不调级；成绩等级个人季度日均储蓄存款新增800 万元以上，等级上调调整个人营销号季度当季度日均储蓄存款 - 上季度日均日均储蓄新增储蓄存款一级；个人季度日均储蓄存款连续两个季度负增长的，等级下调一级。等级等级标准基础待遇（元）综合业绩积分季度日均储蓄（万元）月基础工资月交通费1 级900060002 级8000（含） 900050003 级7000（含） 800040004 级6000（含） 700030005 级5000（含） 600025006

22、 级4000（含） 500020007 级3000（含） 400015008 级2000（含） 300012009 级1500（含） 2000100010 级<1500若季度日均储蓄不能达到对应综合业绩积分对应等级的要求，则按照综合业绩积分对应等级的下一级定级。95002500850022507500200065001750550015004500130040001100350090030007002000500担任基层干部的零售客户经理享受调高一级待遇。新聘基层干部的零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期，保护期内个人基础等级零售客户经理基层干部暂定 6 级，保护期内如季度日均储蓄存

23、款对应的等级高于6 级，则执行就高原则；一年后等级规定凭实际营销业绩定级。担任基层干部的零售客户经理等级个人基础等级基层干部上调一级的等级调整业务考试等级调整季度日均储蓄存款新增调级。普通零售客户经理等级规定编制内零售客户经理自正式上岗起，给予一年保护期， 保护期内个人基础等级暂定8 级，保护期内如综合业绩积分对应的等级高于8 级，则执行就高原则；一年后凭实际营销业绩定级。普通零售客户经理等级 =个人基础等级业务考试等级调整季度日均储蓄存款新增调级。注：零售客户经理自等级评定下季度起调整其基础待遇。12附件 4大堂经理等级评定考核表关键绩效考核指标（ KPI）备注当季度大堂服务质量考评得分（7

24、00 分）大堂服务质量具体的评价方式见兴业银行泉州分行大堂服务质量考评办法（ 2011 年）。主要针对大堂经理在阵地营销工作及大堂服务工作中基营业厅主任评价（ 100 分）的表现情况进行评分，分值区间为 0 分，100 分 ，具体评价办法由各机构结合实际情况自行制定，并报备零础售事业部。2011 年阵地序列综合业绩增长率得分 =2011 年阵地等序列综合业绩增长率 /2011 年阵地序列日均储蓄增长率级阵地序列营销业绩：所在机构2011 年阵进度计划× 200 分；分值区间： 0 ，250 分 。其中， 2011 年阵地序列综合业绩增长率 =( 2011 年地序列综合业绩增长率得分（

25、 200 分）阵地序列日均储蓄 +2011 年阵地序列理财产品销售量×0.5) -2010 年阵地序列日均储蓄 /2010 年阵地序列日均储蓄× 100%。等大堂服务明是否获得当季度“大堂服务获得当季度“大堂服务明星”称号的，上调 1 级级星调业务素质半年度业务考试成绩成绩 70 分，不调级；成绩 70 分，下调 1 级整等级等级标准基础待遇大堂经理考核得分月基础工资（元）1 级 90050002 级850（含） -90045003 级800（含） -85040004 级750（含） -80035005 级 7503000大堂经理等级 =大堂经理考核得分等级 +季度大堂服务明星等级调整 +业务考试等级调大堂经理等级规定整。注： 1. 大堂经理自等级评定下季度起调整其基础待遇。2.新入行大堂经理尚未评定等级前按大堂经理5 级基础待遇执行。13附件 5理财产品销售量统计口径说明：理财产品销售量按照年化销售量进行统计，年化折算参照标准为一年期、中间业务收入比例为 0.5%。即某产品的销售量 =产品的实际销售金额 × （ 实际中间业务收入÷ 0.5%）。其中：1理财产品具体包括本外币理财产品 （包括天天万利宝、 万利宝、万汇通、特别理财计划等）、代理类理财产品（包括代销基金、信托、券商集合计划、保险、