北京点趣教育科技有限公司分享：4月证券从业资格考试《法律法规》训练试题

1、北京点趣教育科技有限公司分享：4月证券从业资格考试法律法规训练试题1、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公 司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货 市场诚信档案数据库。I .通报批评II .限制、暂停直至终止其从事相关业务此出具警示函IV. 公开谴责【组合型选择题】A II 、 IIIB. I、II、III、IVC. I s IVD. I、III、IV正确答案C答案解析:选项C正确：申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、 全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以

2、下处 分，并记入证券期货市场诚信档案数据库：（1）通报批评；（2）公开谴责。2、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业 协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择 题】A证券交易所B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司C.登记注册机构D.证监会正确答案B答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。 同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报 价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应

3、当告知客户基本信息包 括（）。I .公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等II .证券投资 顾问服务的内容和方式此证券投资顾问不得代客户作出投资决策IV.投资决策由客户作出， 投资风险由客户承担【组合型选择题】Al、II、IVB. I、IIL IVCl、II、IIK IVD. I、II、IIL正确答案C答案解析:选项c正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当 告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资 格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的 内容和方式；（4）投资决

4、策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客 户作出投资决策。4、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【选择 题】A证券业协会B.基金业协会C.证券交易所D.中国证监会及其派出机构正确答案。答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介 绍业务进行现场检查和非现场检查。5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处违法所得（）罚金。【选择题】A2 ； 1倍以上3倍以下B.5； 1倍以上5倍以下C3； 2倍以上4倍以下D.5 ； 3倍以上10倍以下正确答案B答案解析:

5、选项B正确：根据中华人民共和国刑法第一百八十条的规定，证券、期货交 易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露 内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上 5倍以下罚金。6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。【选择题】A个人B.期货交易C期货结算D.期货保证金正确答案C答案解析:选项C正确：期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以 本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。7、多边法律关系是

6、指在()法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】A两个或两个以上B.三个或三个以上C三个以上D.两个以上正确答案B答案解析:选项B正确：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务 关系。8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协 议，明确双方的权利义务，并至少包括()。I .反洗钱义务履行及责任划分II .销售费用分 配的比例和方式川.对基金持有人的持续服务责任IV.基金持有人联系方式等客户资料的保 存方式【组合型选择题】B. II x IIIC.IIK IVD. I、II、IV正确答案:A答案解析:选项A正确：基金销售机构办理基金的销售

7、业务，应当由基金销售机构与基金管 理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的 比例和方式；（II包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（IV包括）（3）对 基金持有人的持续服务责任；（川包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（I包括）（5）基 金销售信息交换及资金交收权利义务。9、根据证券公司融资融券业务试点管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券公司 所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【选 择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年正确答案:B答案解析:选项B正确：根据证券公司融资融券业务试点管理办法客户在申请开展融资 融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得 向其融资、融券。10、下列属于证券登记结算机构法定职能的是（）。I .证券账户、结算账户的设立II.证券的 存管和过户此证券持有人名册登记IV.证券交易的清算和交收【组合型选择题】A I 、 II 、 IIIB. II s III、IVCl、III、IVD. I、II s 川、IV答案解析:选项D正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的证券法为准）第 一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（-）证券账户、结算账户的设立；（