CAC、ISO、TBT协议、SPS协议Word版

1、国际食品法典委员会(CAC)英文全称：Codex Alimentarius Commission, CAC 国际食品法典委员会(CAC)是由联合国粮农组织（FAO）和世界卫生组织（WHO）共同建立，以保障消费者的健康和确保食品贸易公平为宗旨的一个制定国际食品标准的政府间组织。自1961年第11届粮农组织大会和1963年第16届世界卫生大会分别通过了创建CAC的决议以来，已有173个成员国和1个成员国组织（欧盟）加入该组织，覆盖全球99%的人口。CAC下设秘书处、执行委员会、6个地区协调委员会，21个专业委员会和1个政府间特别工作组。 所有国际食品法典标准都主要在其各下属委员会中讨论和制定，然后

2、经CAC大会审议后通过。 CAC标准都是以科学为基础，并在获得所有成员国的一致同意的基础上制定出来的。CAC成员国参照和遵循这些标准，既可以避免重复性工作又可以节省大量人力和财力，而且有效地减少国际食品贸易摩擦，促进贸易的公平和公正。CAC是隶属FAOWHO的政府问有关食品管理法规，标准问题的协调机构。CAC现有165个成员国，覆盖全球人口的98，我国是CAC成员国。CAC是WTO认可的唯一向世界各国政府推荐的国际食品法典标准，也是WTO在国际食品贸易领域的仲裁标准。它的宗旨是通过建立国际协调一致的食品标准体系，消除贸易壁垒，保护消费者健康，促进食品公平贸易。1995年WTOSPS、WTO/T

3、BT协定正式承认CAC标准作为促进国际贸易和解决贸易争端的参考依据，从此CAC在国际贸易中具有了法律地位和权威约束力，符合CAC食品标准的产品可为各国所接受，并可进入国际市场。CAC标准制定根据贸易需要，标准体系层次结构清晰。CAC负责食品安全卫生标准及产品标准，重点是世界分布范围广和经济效益较高的产品，其中有肉制品。这体现了CAC标准较ISO与国际贸易结合更紧密。CAC及其专业委员会在制定商品和一般性(基础)标准时首先考虑的是消费者的利益。已经建立的标准规格表明法典强调保证消费者得到的产品质量不低于可接受的最低水平，是安全无害的。另外，预包装食品通用标签的法典准则、标签声明的一般法典准则和营

4、养标签的法典准则，其目的旨在保证食品销售过程中正确操作并指导消费者选择产品。CAC规定商品委员会涉及安全问题的这些有害物质必须由一般问题委员会(也称为横向委员会)制定，并纳入一般性标准(基础标准)。CAC的主要工作内容是制定食品法典标准、最大残留限量、操作规范和指南。CAC的肉和肉制品加工标准体系包括三个层次的标准。最上层次的标准包括CAC各通则委员会制定的对所有食品(包括肉和肉制品)通用的标准：第二层次的标准包括CAC各通则委员会与有关的肉和肉制品商品委员会联合制定的肉和肉制品通用的标准；第三层次是肉类商品委员会制定的肉类加工产品专用标准。截至2004年12月，国际食品法典CAC制定了319

5、项食品标准，包括209项食品商品标准，44项卫生或技术规范，9项限量标准，17项分析与取样方法,40项一般导则及指南，50项是操作规程。CAC的肉和肉制品标准中农药，兽药残留限量设计风险评估设定，科学合理，目前有54类兽药和195类杀虫剂的最高残留量，构成了较为完善的食品标准体系。CAC最为主要的成果是卫生操作规程，其次为最终产品的微生物标准；其推荐的操作规程涵盖从初级产品到最终消费的全过程，重视每个步骤的关键控制点；既包含涉及所有食品加工企业的规定，又包括具体产品或过程的规定。ISO 标准化组织百科名片ISO其全称是International Organization for Standar

6、ds。ISO一来源于希腊语“ISOS”，即“EQUAL”平等之意。国际标准化组织(International Organization for Standardization)简称ISO，是一个全球性的非政府组织，是国际标准化领域中一个十分重要的组织。中国是ISO的正式成员，代表中国的组织为中国国家标准化管理委员会（Standardization Administration of China，简称SAC）。目录概念汇总 1. 国际标准化组织的英语简称 2. 数码相机的ISO值 3. 电脑ISO文件国际标准化组织 1. 简介 2. ISO常识 3. 标准涉及的内容ISO认证类标准 1. 基本知

7、识 2. ISO14000与ISO9000的区别数码相机ISO值 1. 简介 2. 工作原理ISO镜像文件 1. 便利与好处 2. 高速CD-ROM 3. 笔记本最佳伴侣 4. MO最佳选择 5. 复制光盘 6. 运行多个光盘 7. 压缩ISO 8. 光盘塔 9. 不同操作系统使用方式电影名词概念汇总 1. 国际标准化组织的英语简称 2. 数码相机的ISO值 3. 电脑ISO文件国际标准化组织 1. 简介 2. ISO常识 3. 标准涉及的内容ISO认证类标准 1. 基本知识 2. ISO14000与ISO9000的区别数码相机ISO值 1. 简介 2. 工作原理ISO镜像文件 1. 便利与好

8、处 2. 高速CD-ROM 3. 笔记本最佳伴侣 4. MO最佳选择 5. 复制光盘 6. 运行多个光盘 7. 压缩ISO 8. 光盘塔 9. 不同操作系统使用方式电影名词概念汇总国际标准化组织的英语简称ISO/TC46，即ISO的第46技术委员会信息与文献技术委员会，负责制定和推广与文献工作和图书馆工作有关的国际标准。现已制定和颁布了近百个信息与文献类国际标准，包括国际标准书号（ISBN）和国际连续出版物号（ISSN）等。 简介国际标准化组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization或International Stand

9、ard Organized 。ISO一来源于希腊语“ISOS”，即“EQUAL”平等之意。 国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。ISO常识ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization，翻译成中文就是“国际化标准组织”

10、。成立于1947年2月23日。ISO负责除电工、电子领域和军工、石油、船舶制造之外的很多重要领域的标准化活动。ISO现有117个成员，包括117个国家和地区。ISO的最高权利机构是每年一次的“全体大会”，其日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士日内瓦。中央秘书处现有170名职员，由秘书长领导。ISO的宗旨是“在世界上促进标准化及其相关活动的发展，以便于商品和服务的国际交换，在智力、科学、技术和经济领域开展合作。”ISO通过它的2856个技术结构开展技术活动，其中技术委员会（简称SC）共611个，工作组（WG）2022个，特别工作组38个。中国于1978年加入ISO，在2008年10月的第31届国际

11、化标准组织大会上，中国正式成为ISO的常任理事国。 许多人注意到国际标准化组织(International Organization for Standardization)的全名与缩写之间存在差异，为什么不是“IOS”呢？其实，“ISO”并不是首字母缩写，而是一个词，它来源于希腊语，意为“相等”，现在有一系列用它作前缀的词，诸如“isometric”(意为“尺寸相等”)、“isonomy”(意为“法律平等”)。从“相等”到“标准”，内涵上的联系使“ISO”成为组织的名称。 标准涉及的内容标准的内容涉及广泛，从基础的紧固件、轴承各种原材料到半成品和成品,其技术领域涉及信息技术、交通运输、农业、

12、保健和环境等。每个工作机构都有自己的工作计划，该计划列出需要制订的标准项目（试验方法、术语、规格、性能要求等）。 ISO的主要功能是为人们制订国际标准达成一致意见提供一种机制。其主要机构及运作规则都在一本名为ISO/IEC技术工作导则的文件中予以规定，其技术机构在ISO是有800个技术委员会和分委员会，它们各有一个主席和一个秘书处，秘书处是由各成员国分别担任，目前承担秘书国工作的成员团体有30个，各秘书处与位于日内瓦的ISO中央秘书处保持直接联系。通过这些工作机构，ISO已经发布了9200个国际标准,如ISO公制螺纹、ISO的A4纸张尺寸、ISO的集装箱系列(目前世界上95%的海运集装箱都符合

13、ISO标准)、ISO的胶片速度代码、ISO的开放系统互联(OS2) 系列(广泛用于信息技术领域)和有名的ISO9000质量管理系列标准。 此外，ISO还与450个国际和区域的组织在标准方面有联络关系，特别与国际电信联盟(ITU)有密切联系。在ISO/IEC系统之外的国际标准机构共有28个。每个机构都在某一领域制订一些国际标准，通常它们在联合国控制之下。一个典型的例子就是世界卫生组织(WHO)。ISO/IEC 制订的85%的国际标准，剩下的15%由这28个其他国际标准机构制订。 ISO认证类标准 基本知识1、你知道 “ISO” 是什么意思吗？ 答：ISO是指国际标准化组织，是由各国际标

14、准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成，各成员团体若对其技术委员会确立的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。 2、你知道“ISO9001”与“GB/T19001”的区别及来源吗？ 答：ISO9001指国际质量管理体系，引进过程中，将国际标准转换为国家标准，转换方式有等同采用和等效采用两种，在我国是采用等同采用的方式采用该标准的，就是说没有作任何改动的引用此标准。为便于识别在引用国际标准上我们加了“10000”，故引用后的质量管理体系标准正确写法为：ISO9001：2008 idt GB/T19001-2008。其中idt表示等同采用的意思

15、，GB/T代表国家推荐标准的意思。 3、你知道GB/T19000族标准包括那些标准吗？ 它包括： a）GB/T19000 质量管理体系 基础和术语 b）GB/T19001 质量管理体系 要求 c）GB/T19004 质量管理体系 绩效改进指南 d）GB/T19011 质量和（或）环境管理体系审核指南 4、你听说过“PDCA”吗？ 答：PDCA是由美国休哈特博士提出。质量管理大师戴明先生所推广，故又称“戴明环”，其提出做每项活动均要进行从策划（Plan）实施（Do）检查（Check）改进（Action）的一个环节。 达到不断提升管理绩效，不断持续改进的目的。 5、你了解质量管理体系中的“八项管理

16、原则“吗？ 答： 原则一：以顾客为关注焦点； 原则二：领导作用； 原则三：全员参与； 原则四：过程方法； 原则五：管理的系统方法； 原则六：持续改进； 原则七：基于事实的决策方法； 原则八：与供方互利的关系。 ISO14000与ISO9000的区别ISO 14000与ISO 9000系列标准两者都是管理性标准，共同遵守一般的管理体系原则。 ISO 14000部分内容直接采用了ISO 9000标准的内容，一些管理模式和认证程序大致相同。但是环境标准与质量标准不同，它具有以下特点： 1、ISO 14000侧重于活动、产品、服务的环境影响；而ISO 9000则侧重于产品的设计、开发、生产、检验、使用

17、和服务过程中的质量要求。 2、由于ISO 14000涉及整个环境的影响，因此，它不仅要考虑顾客的需要，还要考虑更广泛的多方面的利益；而ISO 9000的涉及面是企业内部所有员工，它注重的是“质量、现场、成本、效益”这一求实意识。 3、ISO 14000适用于各种规模的企业，对中小型企业规范行为更加重要；ISO 9000同样适用于各种规模的企业。 4、ISO 14000采用产品生命周期的方法，同指导企业在生产的全过程中实施环境标准，这有利于保护环境、节约资源、降低成本；ISO 9000强调对统计技术的动作，它要求企业选择适合的统计方法，认真加以使用，并验证使用的效果。 5、ISO 14000重点

18、在于营造良好的环境；ISO 9000注重质量记录。 6、ISO 14000虽不是强制性标准，但可用于对内对外的认证、注册等。 从上可以看出ISO 14000与ISO 9000在形式和内容上有很多差异，是两套相互独立运行的标准体系，不可相互替代。TBT协议TBT协议规定，成员在实行上述强制性产品标准时，不应对国际贸易造成不必要的障碍，并且，这些标准应以科学资料和证据为基础。该协议认为，如果强制性标准基于国际通行的标准，它就不会对国际贸易造成不必要的障碍。然而，如果由于地理、气候及其它方面的原因，成员不能使自己的强制性规定以国际规定为基础时，他们就有义务以草案形式公布这些规定，让其他成员的生产商有

19、机会提出意见。协议还要求，成员有义务在最终确定标准时考虑这些意见，以保证由其他成员生产和出口的产品的特性得到适当考虑。目录涵义 技术贸易壁垒协议的产生背景 基本内容 1. （一）总原则 2. （二）统一术语 3. （三）成员义务 4. （四）技术文本的获取 5. （五）统一国内规则 6. （六）规则“自愿标准”TBT协议的宗旨 TBT协议的基本原则涵义 技术贸易壁垒协议的产生背景 基本内容 1. （一）总原则 2. （二）统一术语 3. （三）成员义务 4. （四）技术文本的获取 5. （五）统一国内规则 6. （六）规则“自愿标准”TBT协议的宗旨 TBT协议的基本原则涵义技术性贸易壁垒协议

20、（Agreement on Technical Barriers to Trade）的简称。是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协议，是在关贸总协定东京回合同名协议的基础上修改和补充的。它由前言和15条及3个附件组成。主要条款有：总则、技术法规和标准、符合技术法规和标准、信息和援助、机构、磋商和争端解决、最后条款。协议适用于所有产品，包括工业品和农产品，但涉及卫生与植物卫生措施，由实施卫生与植物卫生措施协议进行规范，政府采购实体制定的采购规则不受本协议的约束。协议对成员中央政府机构、地方政府机构、非政府机构在制定、采用和实施技术法规、标准或合格评定程序分别作出了规定和不同的要求。协议的宗旨是，规范

21、各成员实施技术性贸易法规与措施的行为，指导成员制定、采用和实施合理的技术性贸易措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证包括包装、标记和标签在内的各项技术法规、标准和是否符合技术法规和标准的评定程序不会对国际贸易造成不必要的障碍，减少和消除贸易中的技术性贸易壁垒。合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类生命、健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。技术性措施是指为实现合法目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等。 技术性贸易壁垒协议附件1为本协议下的术语及其定义，对技术法规、标准、合格评定程序、国际机构或体系、区域机构或体系、中央政府机构、地方政府机构

22、、非政府机构等8个术语作了定义。附件2是技术专家小组。附件3是关于制定、采用和实施标准的良好行为规范，要求世界贸易组织成员的中央政府、地方政府和非政府机构的标准化机构以及区域性标准化机构接受该规范，并使其行为符合该规范。 协议规定设立技术性贸易壁垒委员会负责管理、监督、审议协议的执行。 技术贸易壁垒协议的产生背景产品标准在生产中具有重要作用，它可以减少各种生产投人和生产机械的应用，从而降低了成本，也节省了设计、生产、运输和仓储的开支。标准在国际交易中是必不可少的，因为它确保了货物质量的一致性。标准还可减少由进出口货物的规格、质量和服务引发的争端。 商业交易中使用的许多标准是自愿的。实际上，出口

23、企业也会发现其中的一些有强制性标准的效应。当大型企业拒绝购买不符合他们所制定的标准的货物时，就会发生这种情况。 各成员国政府经常制定各种产品的健康和安全标准，并通过有关法律来保护消费者，因为，后者无法鉴别使用这些产品时的危险。另外，各成员国政府还制订了保护环境和自然资源的法规。 当各成员政府采用了不同的产品标准后，制造商就不得不调整其生产工艺，以满足不同出口市场的技术规格要求，因而增加了设备安装的成本，也使公司无法从规模经济中获益。 此外，有些国家为了保护国内市场，故意设置技术性贸易壁垒，严重影响国际贸易的正常发展。 为了发展国际贸易，减少因技术性要求、产品标准的过分差异而造成的障碍，在乌拉圭

24、回合中，各谈判方达成了技术性贸易壁垒协议，它由15个条款和3个附录组成；包括技术法规和标准，技术条例和标准的一致性，情报与援助等内容。 基本内容（一）总原则技术性贸易壁垒协议规定，成员在实行上述强制性产品标准时，不应对国际贸易造成不必要的障碍，并且，这些标准应以科学资料和证据为基础。 该协议认为，如果强制性标准基于国际通行的标准，它就不会对国际贸易造成不必要的障碍。然而，如果由于地理、气候及其它方面的原因，成员不能使自己的强制性规定以国际规定为基础时，他们就有义务以草案形式公布这些规定，让其他成员的生产商有机会提出意见。协议还要求，成员有义务在最终确定标准时考虑这些意见，以保证由其他成员生产和

25、出口的产品的特性得到适当考虑。 （二）统一术语技术性贸易壁垒协议中含有适用于产品标准的国际规则。协议用“技术规定”这一术语指强制适用的标准，用“标准”这一术语指自愿标准。 这两个术语包括的内容有： 产品特性； 影响产品特性的工艺和生产方法； 术语和符号； 产品的包装和标签要求。 协议规则仅适用于影响产品质量和其它特性的工艺和生产方法。其它方面的工艺和生产方法不在协议条款范围之内。 （三）成员义务在协议序言第二条中提出了对成员方技术规定的要求；1技术规定需符合的条件 协议认识到成员有权采用技术规定制定强制性的产品标准（包括包装和标签要求）。颁布实行这些规定是为了保证出口产品质量，保护人类健康或安

26、全，以及保护动植物或环境。协议要求成员确保其技术规定符合如下的条件： 第一，在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物； 第二，进口产品享受的待遇应不低于国产品享受的待遇（国民待遇原则）；第三，制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍； 第四，应以科学资料和证据为基础。 协议还规定了管理当局在制定技术规定时应考虑的标准，以避免对贸易造成不必要的障碍。 2技术规定要基于国际标准 确保技术规定不对贸易造成不必要障碍的一种方法是以国际标准作为基础。协议要求成员有义务基于国际标准制定技术规定。当管理当局由于气候、地理或技术因素认为国际标准效果不好或不合适时，可以作为例外处理。为在国际范围进一步协调技

27、术标准，协议呼吁世贸组织成员积极参与国际标准化组织和其他国际标准组织的工作。 3对制定与现行国际标准不符的技术规定的程序要求 协议规定，当成员在制定与现行国际标准不符的强制性技术规定时，应遵循一定的程序性规则。协议要求成员在通过未基于现行国际标准的技术规定时，公开发布通告并通知世贸组织秘书处。另外，在通过此类规定之前，他们必须提供足够的说明。这些条款意在给有关出口成员提供一个就标准草案提出意见的机会，以确保在最终通过的规定中考虑到他们所产产品的特性。协议要求准备采用技术规定的成员有义务在最终确定规定内容时考虑出口商的意见。 （四）技术文本的获取1保证外国供应商在正常状态下在进口国取得确认证书

28、对一些实施强制性标准的产品，管理当局也许会要求，只有在制造商或出口商从进口成员的指定机构或实验室取得证明其产品符合标准的确认证书时，进口产品才能销售。为避免外国供应商在获取确认证书时处于不利地位，协议作出如下规定： 第一，在评估的程序方面，对外国供应商的待遇应不低于对国内供应商的待遇； 第二，对外国供应商征收的费用应与对国产品征收的费用相当；第三，选样测试不应给外国供应商带来不便。 2鼓励进口成员接受出口成员本身的技术确认书 由于管理当局要求产品符合其标准，因此，如果成员满意地认为出口成员所实行的产品标准和验证符合标准的程序与他们自己的一致，协议就鼓励他们接受出口成员中具备资格的评定机构所进行

29、的测试及评定结果。不过，协议强调，只有在进口成员相信出口成员评定机构的技术能力时，才有可能相互承认确认证书（第六条）。 （五）统一国内规则在许多成员中，实施强制性标准的技术规定以及评定符合标准的系统不仅通过中央政府机构，而且也通过地方政府及非政府机构来指定和实施。协议施加给成员一项有约束力的义务，要求其中央政府机构在指定实施强制性标准时遵守协议的纪律。不过，有的成员宪法不允许作为协议签字成员的中央政府代表其地方政府接受协议义务的约束，协议呼吁这些政府尽可能采取合格的措施保证这些地方政府遵守协议的纪律（第七条）。 （六）规则“自愿标准”如前所述，产业界出口商所适用的标准中有许多是自愿标准。这些标

30、准通常由这些成员的标准化机构来制定。如各成员的自愿标准差距太大，就可能给国际贸易带来麻烦。协议还包括“良好行为守则”，要求成员的标准化机构在制订、通过和实施标准时应遵守该协议的规定。该协议要求成员的标准化机构遵循与规定强制性标准相类似的原则和规则。因此，该协议要求这些机构承诺以下条件： 第一，以国际标准作为其国家标准的基础； 第二，在资源允许的限度内，全面参与产品国际标准的制定。 为使外国生产商了解不同成员有关机构正在进行的标准化工作的情况，协议进一步要求这些机构至少每六个月公布一次他们的工作计划，提供正在制定的标准和过去采用的标准信息。在公布时，协议也要求这些机构向ISOIEC的信息中心通知

31、其出版物的名称和获取出版物的渠道。 该协议还要求标准化机构至少留出60天时间供有关的其他成员提出意见。这些意见通常通过各成员的标准化机构递交。该协议呼吁标准化机构在最终定稿时考虑这些意见。 TBT协议的宗旨认识到国际标准和合格评定程序能为提高生产效率和推动国际贸易作出重大贡献，为此，鼓励制定此类标准和合格评定程序；但是希望这些技术法规和标准，包括包装、标志、标签等不会给国际贸易制造不必要的障碍；认识到不应妨碍任何国家采取必要手段和措施保护其基本安全利益，保护其出口产品质量，保护人类、动物或植物的生命或健康，保护环境或防止欺骗行为，但不能用这些措施作为对情况相同的国家进行歧视或变相限制国际贸易的

32、手段；认识到国际标准化有利于发达国家向发展中国家转让技术及帮助其制定采用技术法规、标准、合格评定程序克服困难。 TBT协议的基本原则一是无论技术法规、标准，还是合格评定程序的制定，都应以国际标准化机构制定的相应国际标准、导则或建议为基础；它们的制定、采纳和实施均不应给国际贸易造成不必要的障碍。二是在涉及国家安全、防止欺诈行为、保护人类健康和安全、保护动植物生命和健康以及保护环境等情况下，允许各成员方实施与上述国际标准、导则或建议不尽一致的技术法规、标准和合格评定程序，但必须提前一个适当的时期，按一般情况及紧急情况下的两种通报程序，予以事先通报；应允许其他成员方对此提出书面意见，并考虑这些书面意

33、见。三是实现各国认证制度相互认可的前提，应以国际标准化机构颁布的有关导则或建议作为其制定合格评定程序的基础。此外还应就确认各出口成员方有关合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权，以便确信其合格评定结构是否持续可靠，以及接纳出口成员方指定机构所作合格评定结果的限度进行事先磋商。四是在市场准入方面，TBT要求实施最惠国待遇和国民待遇原则。 五是就贸易争端进行磋商和仲裁方面，TBT要求遵照执行此次乌拉圭回合达成的统一规则和程序“关于争端处理规则和程序的谅解协议”。六是为了回答其他成员方的合理询问和提供有关文件资料，TBT要求每一成员方确保设立一个查询处。SPS协议实施动植物卫生检疫措施的协议简称S

34、PS协议,是世界贸易组织WTO在长达8年之久的乌拉圭回合谈判的一个重要的国际多边协议。 产生背景:随着国际贸易的发展和贸易自由化程度的提高，各国实行动植物检疫制度对贸易的影响已越来越大，某些国家尤其是一些发达国家为了保护本国农畜产品市场，多利用非关税壁垒措施来阻止国外尤其是发展中国家农畜产品进入本国市场，其中动植物检疫就是一种隐蔽性很强的技术壁垒措施。由于GATT和TBT对动植物卫生检疫措施约束力不够，要求不具体，为此，在乌拉圭回合谈判中，许多国家提议制定了SPS协议，它对国际贸易中的动植物检疫提出了具体的严格的要求，它是WTO协议原则渗透的动植物检疫工作的产物。 主要内容： 第一、采取“必需

35、的检疫措施”的界定 1.所采取的检疫措施只能限于保护动植物生命或健康的范围； 2.应以科学原理为根据（国际标准、准则或建议）。如缺少足够依据则不应实施这些检疫措施； 3.不应对条件相同或相似的缔约国成岐视；不应构成国际贸易的变相限制。 第二、国际标准、准则或建议是国际间检疫的协调基础。 第三、有害生物风险性分析（简称PRA）：通过风险评估确定恰当的检疫保护水平，检疫措施应考虑对动植物生命或健康的风险性。要获得生物学方面的科学依据和经济因素。 第四、非疫区及低度流行区的概念。 第五、检疫措施的透明度。 第六、等同对待。 第七、双边磋商和签订协定。 第八、对发展中国家的特殊或差别待遇：各成员国在制

36、订检疫措施时应考虑到发展中国家（特别是不发达国家）的特殊需要，给予较长的适应期，并提供技术帮助等。 第九、磋商和争端解决：涉及科学或技术问题的争端中，由专家组、技术专家咨询组或向有关国际组织咨询进行解决。 第十、管理：成立SPS委员会，负责执行和推动各缔约国执行SPS协议，发挥磋商和协调作用。 实施卫生与植物卫生措施协议（Agreement On The Application Of Sanitary And Phytosanitary Measures，以下简称SPS协议）是在乌拉圭回合中达成的一项新协议，隶属于WTO多边货物贸易协议项下。从SPS协议在WTO规则整体结构配置中所担当的角色和

37、其内容独有的制度安排来看，它突出地反映了WTO各成员国努力追求维护国家主权与实现开放式贸易体制利益之间的平衡。由此，该协议的目标被巧妙地概括为：“维护任何政府提供其认为适当健康保护水平的主权，但确保这些权利不为保护主义目的所滥用并不产生对国际贸易的不必要的障碍。” 在WTO诸项协议实施六年多的时间里，SPS协议经WTO争端解决机构的适用而得以充分的展示与检验。由于SPS问题涉及WTO体制中一类较敏感的事务，所以，SPS协议本身以及与此相关的贸易纠纷都产生出了大量的、颇受争议的话题。本文拟从该协议本身所构想的价值功能着手，重点针对它在争端解决机构适用中所体现的效用及相关法律问题加以考察与探讨，旨

38、在为中国入世后有效地遵循与利用该协议提供一些有益的参考意见。 一、SPS协议在WTO规则中的地位及其规范价值 乌拉圭回合以前，没有独立的SPS协议存在，在很大程度上，它为东京回合所达成的技术性贸易壁垒协议所涵盖。但在乌拉圭回合中形成了体系化的货物贸易多边法律体制，由GATT94和12个附属协议组成。SPS协议与技术性贸易壁垒协议（以下简称TBT协议）相分离，作为单独的一个附属协议。如此安排既有WTO协议整体框架各协议彼此衔接、交互作用的设计构想，又有其自身角度的独有考虑。 在总体上，12个附属协议共同遵循GATT的基本原则，延伸并具体发展其各项制度，除在适用范围上各有分工以便操作与解释外，它们

39、彼此之间尚担负着交互作用、拾遗补缺的职责。从而一方面，通过其相互补充、良好衔接来保证整体制度体系的周延与完整，防止出现“真空地带”所致的漏洞；另一方面，也有利于在各司其职、分工有序的条件下形成“合力效应”以保证高效、便捷的调整。SPS协议在WTO规则中的地位恰恰体现了这种规范价值。 首先，SPS协议与其他11个附属协议一样，虽然与GATT94同属于WTO协议附件1A“货物贸易多边协议”项下的协议，但它们与GATT94之间构成类似于单行法典中的分则与总则的关系，或相当于同一部门法中的特别法与一般法之间的关系。12项附属协议各自从不同的角度诠释GATT的原则性规定，并加以具体化。正因如此，WTO关

40、于附件1A的总体解释性说明中，为GATT条款与各附属协议条款发生冲突时确立了特别法优先的法律适用原则。 其次，SPS协议是与农产品协议相伴生的产物，并构成农产品协议的一个重要组成部分。 农产品协议是乌拉圭回合的一大贡献，它把长期游离于GATT体制之外的占世界贸易总额13%的农产品贸易纳入多边贸易体制轨道。依照GATT法纪所要求的尽可能仅以关税提供保护的原则，农产品协议中极其重要的举措之一就是建立“单一关税制”（tariff-only regime）（即关税化）。由此，各国广泛使用的对农产品的所有保护措施，包括数量限制（quantitative restrictions）、差价税（variabl

41、e levies）、进口禁令（import bans）或其他非关税措施，全部以进口关税取而代之。关税化的过程彻底改变了反对进口农产品的世界范围内存在的保护性壁垒结构。 但与此同时，由于GATT第20条（b）项承认各国政府在保护人类、动物或植物的生命与健康所必需的情况下，具有限制贸易的权利，因而，许多国家担心在关税化后，由于农产品的非关税措施被禁止采用，可能会导致一些国家更多地和不合理地对贸易使用动植检限制措施变相地限制农产品贸易。SPS协议就是为了消除这种威胁而制定的。 实际上，从农产品协议序言及其第14条的表述 中，我们都可以知道，SPS协议本身就构成了农产品协议的一项内容。赵维田先生据此称

42、之为“与进口准入、出口竞争、国内支持并列成为农产品协议的第4根支柱。” 再次，SPS协议与TBT协议在适用范围与具体内容两方面呈互补之态。 在适用范围上，SPS协议的适用范围界定清楚但相对狭窄。协议第1条规定：“本协议适用于所有可能直接或间接影响国际贸易的卫生与植物卫生措施。”其中，“卫生与植物卫生措施”（以下简称SPS措施）则专指由其附件A第1条所下的定义：“卫生与植物卫生措施用于下列目的的任何措施：（a）保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带病有机体或致病有机体的传入、定居或传播所产生的风险；（b）保护成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中的添加剂、污染

43、物、毒素或致病有机体所产生的风险；（c）保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害、或虫害的传入、定居或传播所产生的风险；或（d）防止或控制成员领土内因虫害的传入、定居或传播所产生的其他损害。卫生与植物卫生措施包括所有相关法律、法令、法规、要求和程序。”由此， 我们发现，由该协议所调整的SPS措施其实就是用于防范所列举的四种风险（以下简称为特定风险）的各种技术措施。换言之，它们原本是属于TBT措施范畴的，是被SPS协议“特定化”了的TBT措施。经过特定化处理，使它们得以与其他TBT措施（或称之为“非SPS措施”）明确地区别开来。与SPS协议这种明确但相对狭窄的适用范围

44、比较而言，TBT协议的适用范围无疑要广泛得多，也不易把握得多。概括地说，它包括了适用于针对所有产品，包括工业产品和农产品所采取的一切措施，而仅排除了“政府机构为其生产或消费要求所制定的采购规格”（政府采购的技术规格）与“SPS协议附件A定义的卫生与植物卫生措施”（SPS措施）。 两种不同的定义方法相结合前者穷尽列举SPS措施的使用目的而形成明确的范围界限，后者“兜底式”加以概括组成一个法律规制范围的完整集合体，从而有效地保护了“两协议在职责上的分工不应在管辖范围上造成任何空白”。 两协议在内容上，特别是在各自所体现的对GATT相关条款的解释作用方面亦相得益彰。尽管两协议都被视为是根据GATT第

45、20条（b）项授权采取的“为保护人类、动植物的生命或健康所必需”的措施的解释， 但它们仍存在着根本的差别。一方面，SPS协议完全就是对该项条款所包括的一般例外的解释，或者说补充与具体发展了其规定内容；而由TBT协议所涉范围的广泛性所决定，第20条（b）项只构成其涉及范围的一部分，即它所有措施中的，为保护人类及动植物的生命或健康所必需的那部分措施。另一方面，SPS协议的所有内容都紧紧围绕第20条（b）项，对作为例外的“保护人类及动植物的生命或健康”措施的动机和它的“必需性”加以诠释。由此，凡符合了该协议各项规定的SPS措施即可被视为满足了“例外”所要求的条件，得以豁免GATT的相关义务。TBT协

46、议则不然，虽然在字面意义上，TBT措施也可归于GATT第20条所列的若干例外事项，但该协议本身并没有从解释例外的角度出发，更没有具体规定构成例外的标准与条件，而是直接地、更为具体地重申了GATT的基本义务。 二、SPS协议的动态价值效应概述 如前所述，SPS协议集中反映了WTO缔约各方在制定协议时所渴求的，维系每一成员为保护自己境内居民而采取技术手段（SPS措施）的需要与通过一个开放的贸易体制来保证实现其贸易利益之间的平衡的强烈愿望。 基于此，协议的基本内容就是在允许实施为保护人类、动物和植物生命或健康所必需之措施的同时，保证这些措施不得滥用于保护主义的目的，不对贸易构成不必要的障碍。从法理的

47、角度上看，任何法律规范价值取向的落脚点都归结于正义与利益或正义与秩序。利益的平衡，秩序的维系也就是正义的实现过程。虽然上述关于SPS协议法律规范的静态分析已经能够在一定程度上反映出它的规范价值，但是，这种价值更多体现的是法律之应然性。真正能够反映其实然性结果的，应当从该协议的法律实效出发，着眼于其动态适用层面。 自WTO规则生效以来，到目前为止，诉诸WTO争端解决机制的SPS案件已有十余起，约占争端解决机构（DSB）受案总数的6.5%。 绝对数量虽然不算多，但成员国将SPS之争诉诸争端解决机制（DSM）的频繁程度却颇为引人注目。加拿大和美国是最积极利用DSM作为贯彻政策工具的国家，他们的主要贸

48、易伙伴（彼此之间，以及与欧盟和日本）则常常成为其指控的对象。韩国的SPS措施在协议实施早期也颇受关注。 至今，已有三个纠纷经过了根据争端解决谅解（DSU）所规定的专家组和上诉机构审理的全过程。分别是，最受关注的美国和加拿大对欧共体禁止使用添加剂饲养的牛肉进口提起的申诉； 加拿大与澳大利亚关于新鲜、冷藏、冷冻鲑鱼的进口禁令纠纷； 以及美国诉日本为限制有关农产品进口而实施的品种测试要求。 这三个案件中争议的措施已经反映了SPS协议的全部范围对人类健康（荷尔蒙案）、动物健康（鲑鱼案）和植物健康（品种测试案）的保护。在这三个典型案件的审理中，SPS协议的长处和不足都得到了充分的展示。专家组与上诉机构对

49、协议中所涉及的各方面的实体和程序问题作了极为详尽的阐释。从2000年对WTO诸协议实施第一个五年的审议结果来看，各界普遍认为，SPS问题属于WTO体制下处理的一类较敏感的事务。协议本身及由此所产生的案件都是大量被争议的话题。但是，尽管协议出现了一些解释方面的问题，它仍然被证明是解决贸易争端的极为有效的工具。它的有效性与灵活性在其实际运行过程中已经得到了证明。 概括起来，SPS协议的实际适用价值体现在以下几个方面： 第一，从法律上看，协议本身即构成一项积极抗辩（an affirmative defense）。鉴于协议是对GATT第20条（b）项所包括的一般例外的解释，其原则是建立在成员国可以合法

50、地主张其SPS措施是为保护人类、动物或植物的生命或健康免受特定风险所必需的基础之上。 由此，一项针对特定的健康或安全风险的措施（SPS措施），即使不符合GATT的规定，但因为可以适用SPS协议主张抗辩，从而被有效地纳入到GATT第20条（b）项的一般例外中， 并得以豁免GATT的相关义务。 第二，协议的核心条款具有较强的适用性与可操作性。由于协议的范围界定清楚且相对狭窄，因而在乌拉圭回合中各谈判方能够就所有的SPS措施合法性的一些客观标准达成一致，并把这些标准转化成有约束性的纪律。该协议第2.2条和第5.1条作为核心纪律为进口产品的SPS措施的适用确立了可确认的标准。它们的存在不仅为贸易本身增

51、加了确定性；而且，在争端解决中被专家组和上诉机构所反复援引，并作为裁决之坚实依据。这与TBT协议很难被适用形成了鲜明的反差。 第三，协议具有极为广阔的发展空间。从SPS之诉所反映的一些共同特点来看，一方面，尽管申诉方大部分的法律请求都是依据协议中的几个核心条款提出的；但另一方面，争讼各方却很难在这些条款的理解上达成共识，往往有赖于DSB的裁决。这就使专家组和上诉机构有机会，也有必要在不同的案件中、不同的情况下，针对不同的措施和法律问题，对这些条款加以反复论证和阐释，以不断地演绎和明晰其具体含义。事实上，正是由于协议静态规范与DSB动态适用的相结合及其互动作用，再加上SPS问题所特有的敏感程度与

52、复杂性，才使SPS协议在实施后短短的几年中，得以极大地丰富与发展，并成为WTO诸协议中倍受瞩目的协议之一。而且，可以预见，随着国际贸易关系的不断加深与复杂化，随着国际社会对人类、动植物生命和健康以及环境的保护要求和水平的不断提高，其未来适用空间还将得到进一步的拓展。 三、SPS协议适用中所涉具体法律问题分析 如前所述，在协议的适用过程中，其所涉主要问题集中在有关协议核心条款的解释上，具体体现在三个方面：一是协议的实体规则的含义及逻辑结构问题；二是协议所涉程序性问题；三是WTO争端解决机构在处理SPS之诉中的职责行使及其限制问题。其中，对于协议程序方面的问题，主要是关于协议的溯及力和举证责任的归

53、属问题，已在DSB的审理实践中形成了为各方所接受的定论和做法，没有很大争议；而有关DSB的职责行使及其限制方面，问题较多，既包括了DSB审理各种类型案件过程中所涉及到的共性问题，如司法经济（judicial economy）的可行性、上诉机构完成分析（completing the analysis）的局限性、DSU第11条“对事实作出客观评估”的衡量尺度以及裁决执行环节上的难题等；也包含了DSB审理SPS案件所遇到的特有问题，如专家组及上诉机构评判复杂科学问题的能力、向技术专家征询意见的方式等等。对这些问题，虽在理论与实务界都引起了广泛的注意，但似乎并没有比较可行的解决方案。依笔者观点，它们大

54、部分都不是DSM本身所能解决的，多数受制于WTO各项协议的内容，特别是受到DSU所确定的争端解决机构各项权利与义务的制约。鉴于WTO多边法律机制的性质，也鉴于DSB在整体制度中的角色定位，都决定了近期内它无法突破既定的协议框架作出大的调整与完善。所以，在这方面过多纠缠对实际运作没有太大意义。有鉴于此，本文只从SPS协议实体规则的角度来探讨其中的若干法律问题。 赵维田先生把SPS协议的实体规则归纳为三大原则：科学证据原则；国际协调原则、风险评估与适度保护原则。 相应地，其具体内容规定在协议的第2条、第3条和第5条中。 1、关于条款的基本含义。 在荷尔蒙案中，专家组认为，依据协议起草者的本意，第3

55、.1条的“根据”与第3.2条的“符合”同义。这基本与秘书处的上述解释是一致的。但上诉机构认为这种解释是错误的。其理由在于：首先，就一般含义而言，“根据”不等于“符合”；其次，第3条的不同款项中分别使用了不同的措辞，这更表明其各自所指不同；第三，从第3条的目的来看，也不支持专家组的这种解释。即第3.1条是要求成员国的SPS措施全部或部分地“根据”国际标准，也就是简单地“依赖于”（built upon）国际标准或受到国际标准的支持（supported by）即可。它意味着如果一项措施采纳了某些（无需全部）国际标准的因素，就算是“根据”了国际标准。 但是，一项措施只是按照第3.1条“根据”一个国际标

56、准，并不能自动地被归之于第3.2条所规定的情形之下。因为依据第3.2条所规定的可以予以推定符合国际标准的情形，是专门适用于那些把国际标准“完全地具体化”或“完全由国际标准转变而来的自治标准”的各种措施。至于第3.3条最后一句话，上诉机构所作的解释是：对于没有根据国际标准的措施，就要求具有第2.2条所规定的充分科学理由和遵从第5条必须进行风险评估的要求。在荷尔蒙案中，上诉机构明确指出，科学证据原则与风险评估对于在SPS协议下促进国际贸易与保护人类健康与生命这两种相互依存但有时又有冲突的利益之间维持一种微妙与精心谈判达成的均衡而言是不可或缺的。 对于荷尔蒙案上诉机构的意见，不少学者表示异议。有人提

57、出，上诉机构本应当支持专家组的意见，但它不仅没有这样做，而且，也没有明确界定“根据”的含义。“根据国际标准”究竟是要求成员国做些什么，上诉机构的措辞十分隐晦，仅暗示了一项措施与一个国际标准之间不是同一关系（less-than-identical relationship）。 在这种情况下，当成员国要实施一项卫生措施时，DSB的裁决没有给予他们任何有实际意义的指导。而更为严重的是，依照上诉机构的认定，只要一项措施采纳了国际标准的某些（无需全部）因素，就算符合了第3.1条的规定“根据”了国际标准。这实际上削弱了SPS协议的义务要求。麦克尼尔先生哀叹道：“上诉机构对第3.1条的解释抽去了各成员应当根据现有的国际标准制定其卫生与植物卫生措施这一条款的义务内容。结果，它使得SPS协议的一个核心