不合格品管理程序E-02-006(001)

1、深圳市和为顺网络技术有限公司 标 题不合格品管理程序编号E-02-006页 次9/8制订部门品质部版次002制订日期2006/1/10不合格品管理程序制订：蒙 龙 审核：易仕光批准：杨 昆文 件 修 订 记 录文件名称不合格品管理程序编号 E-02-006 版次修订内容修改页次修订日期修订者备注A00新版本发行2006.1.10孙显诠A01加入ROHS相关规定及要求2006-6-16孙显诠A021.增加3.6条款”PMC职责；2修改第4.2条款,将MRB评审小组改为不合格品评审小组；3.修订5.2；5.3；5.4 。2006-10-19孙显诠0011、依OA要求修订版本，2、删除挑选（挑选属于

2、返工一种）3、8D改善措施报告单导入第1、8页2007-10-15于传舞002加入特采定义，品质岗位名称修改。2009-09-16李秋兰1.目的制定程序，保证从进料至成品的过程中，及顾客退货所发现的不合格品被识别、隔离、审查、处理及记录。2.适用范围适用于在原材料、外包产品、制程及成品检验发现之不合格品及客户投诉或退货品的处理和控制。3.权责3.1 品质部：负责对来料、制程、成品检验及客户退货过程中发现的不合格品进行标识、隔离. 3.2 工程部：负责对不合格品原因进行分析，并给出临时及长期改善措施；3.3 生产部：负责生产现场不合格品的存放、记录及处置；3.4 研发部：负责对供应商送样的确认及

3、样品的承认。3.5 环境管理者代表：负责RoHS不合格品的确认，并监督不合格品的处理。 3.6 采购部：负责将来料不合格品信息对供应商传达与沟通，并将不合格品退回供应商，并主持MRB评审会议。3.7 PMC部：仓储过程中的不良品进行保管与处理。4.定义4.1 不合格品：不满足规定要求或有害物质含量超过RoHS指令要求的产品。 4.2 不合格品评审小组：由制造部经理、品质部、工程部/研发部、采购部/市场部、PMC部、生产部组成评审小组，对不合格品进行评审。 4.3 返工：为使不合格产品（包含物料、半成品、成品）符合要求而对其采取的措施。 4.4 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施（

4、以前可能是合格产品）。 4.5 退货：物料在来料或生产中发现的不合格产品必须退回供应商。 4.6 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施，如回收、销毁等。 4.7 特采：对存在缺点但不影响产品实用性的产品及原材料进行特殊放行 。 4.8 腾达公司RoHS限定物质及含量标准： 镉及其化合物Cd75ppm 铅及其化合物Pb1000ppm 汞及其化合物Hg1000ppm 六价铬化合物Cr6+1000ppm多溴联苯PBB1000ppm 多溴联苯醚PBDE1000ppm 5.作业内容 5.1 供应商原材料承认不合格 5.1.1 供货商送样时，研发部依据其物料规格对样品进行承认。对不符合物

5、料规格的样品，由采购部通知供货商重新制样或寻找新的供货商。 5.1.2 对RoHS产品所用原材料，除了依据物料规格对其承认外，还需根据“腾达RoHS限定物质及含量标准”及第三方检测机构出具的最新的“有毒有害物质检测报告”（有效期一年），分析及判断检测报告中的检测项目及检测值是否符合RoHS指定规定限值。 5.1.3 经研发部承认不合格的RoHS材料不能在料号后加数字“9”，只能作为非RoHS材料承认或生产。并要求供货商重新送样或重新检测RoHS数据后再作承认。 5.2 来料不合格品 5.2.1 IQC依据来料检验管理程序对来料进行检验。经检验不合格的来料，经IQC组长、品质经理确认后，仓管员负

6、责将该物料摆放于物料不合格区并标示。 5.2.2 IQC组长于当日内填写异常发生报告单，并填写IQC来料检验报告交品质主管审核后，分发给PMC部及采购部。 5.2.3 IQC将异常发生报告单发给供应商，并要求供应商在2个工作日内对不良品进行处理并进行原因分析，IQC在下批来料时跟进供应商的改善情况。 5.2.4 品质部将不良情况通知采购及PMC，由采购部根据供应商补货情况决定是否召开不合格品评审会议。 5.2.4.1 若无须召开不合格品评审会议，品质部主管直接判定批退，IQC通知采购，由采购通知供应商处理，PMC跟进相关退货工作。 5.2.4.2 若需要特采申请，不合格品评审会议裁决，由PMC

7、联络制造部经理、品质部主管、工程部主管、PMC主管等召开不合格品评审会议。裁定不合格物料是否让步接受、加工使用、挑选使用或批退，并将评审结果记录于不合格品评审报告。 5.2.5 如物料被批退（不合格） 5.2.5.1 采购部依据不合格品评审会议处理结果分发各部门，报告一式四份，IQC、PMC主管、仓库、采购各存一份。 5.2.5.2 依据产品标识与可追溯性管理程序，由IQC组长安排IQC检验员在该不合格批物料之包装上或在装货箱或袋上贴上IQC拒收标签，并在该标签上填上物料名称、元件编号、供应商、来料数量、检验员、检验日期，通知供应商及时处理不合格物料。 5.2.6 经不合格品评审会议决定需由本

8、公司加工或挑选使用的不合格批次 5.2.6.1 IQC需将评审决定及分发部门名单填写在IQC来料检验报告上，并交IQC组长审核，品质部主管批准。 5.2.6.2 IQC来料检验报告一式三份，一份由IQC组长存档，一份交原料仓仓管员暂存，一份交PMC部作为安排生产线加工或挑选等之依据。 5.2.6.3 IQC依据产品标识与可追溯性管理程序在该批物料之包装上或在装货箱或袋上贴上“IQC特采标签”，在该标签上注明物料名称、元件编号、供应商、来料数量、检验员、检验日期、处理结果。 5.2.6.4 由生产线负责加工处理，记录处理结果及所用工时，并及时反馈给采购员供应商货款。 5.2.7 仓库将“合格、让

9、步接收、加工使用、挑选使用”的物料置于仓库指定的位置，并将环保物料与非环保物料分开放置。对需“退货”的物料由采购部与供应商协商解决，仓库跟进相关退货工作。 5.2.8 对于ROHS不良物料处理 5.2.8.1 当发现RoHS物料异常或RoHS物料没有环保保证书及第三方出具的检测报告时，IQC直接判定该批物料批退并填写异常发生报告单通知采购部，由采购部通知供应商退货。 5.2.8.2 IQC对异常物料LOT NO .进行确认，确认异常物料的影响范围，并对库存物料进行重检，同时在生产时对上一批物料进行跟踪。 5.2.8.3 将RoHS不良物料移至RoHS不良品区进行隔离。 5.2.8.4 如因供应

10、商来料不良等原因造成我司RoHS产品出现损失，相关责任依据供应签署的环保保证书及购买基本合同执行。 5.3 生产制程品质异常物料 5.3.1 生产过程中，一旦出现有关物料的品质异常，生产部必须即时停用该物料，并开出异常发生报告单通知IQC。 5.3.2 IQC接到生产部的通知后，IQC组长必须到现场进行不良品的确认，并将该编号的物料清仓清线，IQC同时对线上及仓库物料加严重检，如不合格，按上述第5.2.4条款至5.2.7条款处理。 5.4 生产线不合格品（包括半成品、成品）的控制 5.4.1 生产QC发现不良品时用不良箭头标签标出，将不良品按作业不良与来料不良予以区分，RoHS不良与非RoHS

11、不良品分区域放置。 5.4.2 如属来料不良，生产部依据生产线退料作业规范，填写退料单经生产主管、IQC确认，经确认无误后退回仓库，同时填写补料申请单更换良品。 5.4.3 如属作业不良时，生产部对不合格品处置方式有： A 报废 B：返工/返修 5.4.3.1 生产部将因作业不良造成的不良品交相关责任单位处理。 5.4.3.2 经返工/返修后，生产部需在产品标示单上注明“重检”字样，交品质部再检。 5.4.3.3 经检验合格的返工/返修品，必须从再投入处或第一个QC工位投入，同时IPQC及生产线拉长跟踪确认，生产线作好标识和记录，以便追溯。 5.4.3.4 同一成品或半成品连续三次返修均出现同

12、一问题，则该成品或半成品作报废处理。报废时，需经品质部、工程部确认后，生产部填写生产报废单经PMC主管审核，总经理核准后交财务对现存量进行核销。5.4.4 IPQC或QA在产品抽检过程中发现不合格时（依据制程与成品检验管理程序），交品质经理确认后交责任部门， IPQC填写异常发生报告单并分发相关责任部门。5.4.5 责任部门收到异常发生报告单后，就异常情况分析原因并采取相应的纠正及预防措施，填写完毕后交回品质部，品质部负责对纠正效果进行验证。5.4.6 如无法纠正时，交不合格品评审会议裁决，裁决结果记录于不合格品评审报告上。 5.4.7 如生产过程中遇到不符合RoHS指令要求的产品或RoHS出

13、现异常时，应 立即通知环境管理者代表，并由环境管理者代表通报总经理决定处理方法：A、 按非RoHS产品生产；B.报废5.4.8 不符合RoHS要求的产品不能贴“RoHS”标签，生产部需作好标识，贴上“产品标示单”，注明以下内容：制令单、数量、生产日期等，并对其隔离存放。5.4.9 非RoHS产品不能出货到欧盟国家，只能出货到非欧盟国家或地区。仓库作好出货记录，以便跟踪产品出货情况。5.4.10 品质部主管负责每月做一次不合格产品综合分析报告，将副本上交管理 者代表、生产部、工程部等相关部门。5.4.11 在每月的不合格品统计分析中发现某一产品出现重大品质异常或连续三次出现同一不良现象，由品质部提出申请填写8D改善措施报告单交相关部门处理。5.5 客户投诉或退货的处理 5.5.1 客户投诉或退货依据客户投诉处理及满意度调查程序处理。 5.5.2 对于RoHS产品的投诉，品质部根据不合格品追溯到相应的订单、生产日期、制令单、IQC检验报告、原材料包括辅助材料的供应商、第三方检测机构的检测报告等，判定不合格原因是否由我司造成。 5.5.3 若因供