配置效率与X效率

1、配置效率与 X 效率哈维莱宾斯坦(1922 1994),生于俄国的美国经济学家。小时候他移民到加拿大， 然后在西北大学学习经济学， 后来到普林斯顿伊利诺斯州技术学院， 然后又到伯克利市加利 福尼亚大学。 1967年到 1989年,他在哈佛大学任教,在此期间他出版了他在经济理论方面 最有名的一部著作 Beyond Economic Man (超越经济人, 1976)。在此书中,莱宾斯坦将 传统的 生产 要素 扩展到包 括管 理技 能和 劳工关系 。他 的其 他代表 作有： Economic Backwardness and Economic Growth (经济落后与经济发展)( 1957)和经

2、济人口发展理论。莱宾斯坦还是一个人口经济学家, 他的成本效用理论, 即运用西方微观经济学成本效用 分析来研究家庭生育决策的一种理论, 在西方人口经济学界有广泛的影响。 该理论认为, 随 社会经济发展, 对于大多数家庭来说,每户人均收入的提高, 家庭期望的孩子人数减少,因 而,经济发展会导致较低的意愿生育率,即预期生育率较低。同时,莱宾斯坦也是 X 效率这一概念的创始人。莱宾斯坦向那些认为“经济生产会尽 可能地在技术上达到效率最优” 的经济学家提出挑战。 同样, 某些经济学家认为垄断给社会 带来的最大问题是配置的低效率垄断企业的资源没有达到最优配置,因为追求利润最大化的垄断者想通过抬高价格和降低

3、产量来维持他的高价。而莱宾斯坦则认为与X 低效率相比,配置的低效率仅仅是一个小问题。但是,大多数人都没怎么意识到X 低效率的问题有多严重,因为他们并没有看到,也就没有 X 效率的概念。配置效率与 X 效率这篇论文可以分为三个部分： 第一节描述了市场配置低效率的经验证据。 市场配置的低效率主要体现在两个方面： 一 是由垄断力量引起的社会福利损失。1954年，哈伯格(Harberger)估计，由于垄断力量造成的福利损失不到美国国民生产总值(GNP)的千分之一。随后出现的其他估计也说明了消除市场垄断力量带来的社会福利很小。二是由国际贸易中的保护措施带来的社会福利损失。 通过对欧洲自由贸易区、 关税同

4、盟、 欧洲经济共同体等经验数据的研究, 发现减少甚至消除 国际贸易壁垒, 实现生产要素的再配置和专业化分工, 由此所带来的社会福利也很小。 恰如 莱宾斯坦所指出的, 这些估计只考虑了垄断或关税引起的 (净)产量和价格的扭曲。虽然某 些产量和价格可能非常扭曲,然而总的来说, 扭曲不可能很大。因此, 仅仅通过改善市场配 置效率所得到的福利是微乎其微的。第二节描述了 X 效率的经验证据。第一类数据主要是为了表明企业并非内部有效率。1962年，基尔比(Peter Kilby )提出了国际劳工组织(ILO )的生产率论证机构对印度、缅 甸、印尼、马来西亚、泰国、巴基斯坦和以色列等国家不同行业调查的报告结

5、果。调查结果 显示,“只要简单地改变一下一家工厂生产过程的实际组织” ,就可使劳动生产率有相当大的 提高, 单位劳动和资本的成本有相当大的下降。 这些简单的改变包括工厂布局的改变、 机器 的使用、原料的管理、整个生产的流程、浪费的控制、职工工资支付的方法、工人的训练和 监督的改变。几个被调查国家的情况表明,经过简单的改变,劳动生产率平均提高75%,单位劳动和单位资本的成本就下降约 35%。当然,还有其他人的一些研究,例如,罗斯塔 斯(L.Rostas)对美国和英国 13家制造业工厂的相对劳动生产率进行了研究；哈比森(Harbison )对埃及两家炼油厂的研究。这些资料表明，组织因素以及影响工人

6、意愿和能力 的因素是造成企业劳动生产率差异的重要决定因素。第二类数据是由索洛(Robert Solow)、奥克鲁斯特( Odd Aukrust )、和尼塔莫( Olavi Niitamo )发表的一些宏观经济数据。他们的 研究结果表明传统的劳动和资本投入的增加只能使产量有少量的提高,这说明还存在着一个对生产有重大影响的非传统因素, 即组织或技术因素, 它们在几个工业化国家的增占率中发 挥着重要的作用。这些经验数据告诉我们： 1、事实与新古典理论所说的厂商利润最大化行为不符； 2、事实表明厂商并不是按照边际分析的原理来经营的；3、组织和行为因素对企业的效率起着很大的作用。第三节对 X 效率作了一

7、些解释。 X 效率是客观存在的，而且提高 X 效率也是提高产出 的一种重要方法。 X 效率包括企业内部和外部的动机效率以及非交易性投入要素的效率。 事 实上， 无论是企业还是个人，都没有努力地工作， 也没有有效地去搜集信息。这主要是因为 （1）劳动合同是不完全的； （ 2）并不是生产的所有要素都可以通过市场交易得到的，也不 是所有的购买者都能够平等地获得，例如管理投入；（3）生产函数不是完全确定和已知的；（4）厂商并不总是处于竞争的环境中的，竞争性企业在某些方面可能进行合作，也可能在 一定程度上去仿效其他企业； 正因为如此， 投入与产出之间并不是确定性的关系， 所以动机 效率以及与此相关的努力

8、水平才显得很重要。莱宾斯坦认为， 当外界的竞争压力存在时，企业才有动力区降低成本。 因此，企业的单 位成本在某种程度上依赖于竞争压力和其他一些动力因素，以及由此决定的 X 效率。莱宾 斯坦在著作写道： “显然，除了我们可以轻易观察到的那些投入要素外，还有更多的一些因 素会影响到产量。例如，管理的风格，企业的运作环境，以及其他一些动机因素等等。 ”企 业和经济实际上都在他们的生产可能性曲线内部运行。 无论是个人还是企业都没有尽他们的 能力去努力工作。 当竞争压力较小时， 很多人宁愿降低努力水平来获得较小的压力和较好的 人际关系。 当竞争压力提高时， 这种交易的成本会随之提高， 人们就不太愿意以努

9、力来换取 个人自由。在传统微观经济学中， 有着突出地位的效率概念是配置效率， 即市场机制在配置资源方 面的效率。 新古典理论假设，厂商是根据生产函数和成本函数进行生产的， 换言之，就是厂 商总是在既定投入和技术水平下实现产量极大化和单位成本极小化的 （投入产出关系和 成本产出关系是一种纯技术关系） 。这个理论从一开始，就通过假设把出现 X 低效率的 可能性排除掉了。但是， X （低）效率的存在却是一个客观事实，它是指经济单位（企业、 家庭、 国家）由于内部原因而没有充分利用现有资源或获得机会的一种状态。 它实质上是一 种组织（ organizational ）或动机（ motivational

10、 ）（低）效率。因此，这个 X 代表造成非配置 （低）效率的一切因素。传统新古典理论与实际存在的X （低）效率现象的不一致性，标志着传统新古典理论陷入了危机。这导致了西方经济学向两个不同的方向发展。以斯蒂格勒（Stigler ）、波斯纳（Posner）、塔洛克（Tullock ）等人为代表的一部分经济学家，通过修改某些假设（如将利 润最大化修改为效用最大化）或引入新的分析环节（如寻租、产权、交易费用等），力求使传统新古典分析框架也能解释未被利用的非配置低效率现象。而以莱宾斯坦（Leibenstein）为代表的另一部分经济学家则认为， 假设的现实性非常重要， 基本假设不现实的新古典理论 必须重新

11、构造， 以使经济理论不仅能说明市场的配置效率， 而且也能说明企业的非配置效率。X效率理论是以 X （低）效率概念为核心的经济理论体系。莱宾斯坦最初提出X效率理论的目的，就在于解释存在于企业和家庭内部的 X 低效率现象。莱宾斯坦认为， 企业和家庭还不是最基本的决策和行为单位， 最基本的行为单位是企业 和家庭由以构成的个人。 因此， 要认识和理解经济现象， 就必须考察个人的行为。 选择理性 理论、“全权委托”偏好理论和个人均衡理论，就是莱宾斯坦在考察个人行为的过程中提出 的。选择理性理论通过对个人双重个性的考察， 指出个人既不是完全理性的， 也不是完全无 理性的，而是具有选择理性的，个人选择理性的

12、程度取决于个人所处的外部环境。“全权委托”偏好理论通过对个人行为的分析，揭示了个人心理上的“全权委托”偏好，即个人宁愿 作出自己的选择并承担这一选择的后果， 而不愿接受他人的选择及其后果。 个人努力均衡理 论则通过对个人努力决定问题的分析， 揭示了个人行为的惯性特征， 即在一定范围内， 外部 环境的变化不会对个人行为产生明显的影响。 这些理论从不同的角度揭示了个人心理和行为特征，为进一步考察企业、家庭乃至国民经济的行为提供了理论准备，是X效率理论的理论基础。X效率理论作为新古典理论的对立物而出现。后者把企业和家庭作为基本的研究单位， 并假设企业和家庭都是目标函数的最大化者。新古典经济学的最大化

13、行为假设，排除了企业和家庭内部出现非配置效率现象的可能性，从而使经济学变成了一门专门研究市场配置效率的科学。X效率理论的产生，对传统的新古典理论是一个沉重的打击。新古典理论的拥护者分别从寻租、闲暇、资本市场、产权等方面对X效率理论提出了批评。但是，寻租论者没有证明企业的寻租活动是一种最大化的行为；强调闲暇作为产出的观念认为企业所追求的是包括雇员在职闲暇在内的总效用最大化，与新古典经济学的“经纪人”假设是相互矛盾的； 强调竞争下的管理效应的学派以完善的资本市场为前提，而新古典经济学并没有提供足够的经验证据以证明完善的资本市场的存在；产权学派虽有一定的科学价值，但它只能解释企业活动中与交易有关的部

14、分，而不能解释企业活动中与交谊无关的部分。因此，总的来看，在X低效率是否存在的争论中，X效率论者的论据要比新古典学派的更为充分。附表：X效率理论的形成与发展过程时间阶段代表作主要思想20世纪50年代萌芽 阶段消费需求理论中的 跟潮、逆潮和凡勃仑效 应揭示了消费过程中消费行为的相互依赖和相互影响，正是微微分析框架的一个重要特征60年代后期到70 年代产生 阶段配置效率与X效 率、X效率理论的奠基之作。提岀了 X （低）效率产生的概 念，论述了 X （低）效率的含义和重要性，揭示了 X （低） 效率产生的原因，并且分析了 X （低）效率对经济增长 的影响配置效率、X效率和 福利损失的衡量、组织的或摩擦的均衡、X效率和更新率 等论文对X （低）效率的衡量、企业内部运行、通货膨胀和X（低）效率对经济增长的影响等重要问题作了论述；对选择理性、惯性区域等基本概念作了系统的论述70年代后期形成 阶段第一部著作超越经济人；系统论述了 X效率理论的研究方法和对象，指岀理论研 究的基本单位是个人论文X效率理论、常 规企业家和欠发达国 家剩余生能力的产 生、经济学的一个 分支正在消失：