建设高等教育强国背景下的我国高校研究生教育组织模式的改革与

1、建设高等教育强国背景下的我国高校研究生教育组织模式的改革与创新陈·巴特尔 马彦光（南开大学高等教育研究所，天津 300071）摘要：为实现十七提出的建设创新型国家和建设人力资源强国的目标，我国高教界提出了建设高等教育强国的口号。高等教育强国的建设需要研究生教育为其培养大量的创新性人才，深化研究生教育组织模式的改革。我国高校研究生教育组织模式有一级管理模式和二级管理模式两种，在研究生教育规模扩张的形势下，部分高校通过建立三级管理模式、跨院系建立研究院等方式来提高研究生教育管理效率，研究生教育组织模式改革要坚持以培养工作为中心、合并机构、提高人员素质等原则，以保证研究生教育健康发展。关键

2、词：研究生教育 组织模式 教育规模作者简介：陈·巴特尔，男，蒙古族，内蒙古乌拉特中旗人，南开大学高等教育研究所副教授，硕士研究生导师，教育学博士，从事民族文化与高等教育研究；马彦光,男，汉族，河北深州人，南开大学高等教育研究所硕士研究生。地址：天津卫津路94号：南开大学高等教育研究所。邮编：300071On the Reform and Innovation of the Organizing Model of Graduate Education in Higher Educational Institutions under the Condition of Constructi

3、on of Powerful Higher Education Country Chen Bateer, Ma Yanguang (Research institute of higher education, Nankai University ,Tianjin 300071,China)Abstract: There are two level models for graduate educational organizing management in higher educational institutions in China, they are first level and

4、second level. With the large-scale expansion of graduate education in China, the third level management model and the cross-faculties graduate schools were established by some universites in order to improve management efficency of graduate education. Guarantee to make graduate education develop hae

5、lthily, there sre some principles need to carry out in the reform of graduate educational organizing model as follows: take training as key issue, organizational amalgamation, enhance the quality of the personnel and so on. . key words: Graduate Education ; Organizing model; Educational scale近年来，我国高

6、等教育发展实现了历史性的跨越。20世纪80年代初，我国高等教育的毛入学率不到3。根据教育部全国教育事业发展统计公报，19982007年，普通高校当年招生数从108万增加到566万，高等教育总规模由不到800万人增加到2700多万人，先后超过俄罗斯、印度和美国，成为世界第一，高等教育毛入学率达到23%，进入国际公认的大众化发展阶段，成为高等教育第一大国。为实现党的十七大提出了建设创新型国家和建设人力资源强国的目标，我国高教界提出了建设高等教育强国的行动口号。建设高等教育强国，我们需要改变我国目前研究生教育相对薄弱、创新性人才培养的质量不足的局面，深化研究生教育组织模式的改革。近些年来，随着我国研

7、究生教育规模的迅速扩大，如何在现有的高等教育资源增长缓慢的情况下，保证研究生教育质量不下降甚至是提升，已成为研究生教育管理工作者优先考虑的问题。研究生教育组织机构作为培养高层次专门人才的、具有相对独立职能的研究生教学和行政管理机构，在高校的科研、教学和学科建设过程中，都发挥着极其重要的作用。如何合理设置与改革研究生教育组织机构以适应我国研究生教育发展状况，是一个较为迫切和富有实际意义的课题。一、我国研究生教育组织模式概述我国大多数高校的研究生教育组织机构发展通常都沿着研究生科研究生部(处)研究生院的发展之路。在开展研究生教育的前期，普遍的做法是在教务处或科研处设置相应的研究生科，负责申报学位授

8、权点或初期的研究生教育管理工作。取得学位授权点之后，研究生科就从教务处或科研处分离出来，成为独立的校级职能管理部门研究生部(处)。相对独立的研究生教育组织机构在组织招生、培养管理、学位授予、政治思想教育以及就业管理等方面都发挥着其它部门无法替代的重要作用，更加有利于研究生教育的发展。在研究生教育达到一定规模后，成立研究生院负责宏观指导高校研究生教育的全面工作就成为必要。根据1984年教育部在关于在部分全国重点高等院校试办研究生院的几点意见中规定，研究生院是在校（院）长领导下具有相对独立职能的研究生教学和行政管理机构，应有单独的人员编制和经费预算。经过20多年的发展，研究生院已经成为我国高层次人

9、才培养和解决国家重大科技问题的重要基地。研究生教育组织模式是根据研究生教育组织设置的原则，在研究生教育管理实践中形成的一些稳定的模式。从我国研究生教育管理的实践来看，研究生教育组织模式主要有两种，即一级管理模式和二级管理模式。在一级管理模式下，权力主要集中于研究生处（院），各种管理工作多由研究生处（院）直接负责，院系几乎没有自主权。这种管理模式在研究生招生规模较小时有它的优势：管理相对简单，政策统一，便于调控。随着招生人数和学位授权点学科门类的增多，研究生培养形式也趋于多样化，一级管理模式下研究生处（院）工作繁重，二级管理模式应运而生。在二级管理模式下，研究生处（院）主要对研究生管理工作进行监

10、督、协调、宏观管理，就原则性、普遍性的事项制定宏观政策，院系一级则承担具体的管理工作。院系有权根据本学科、专业的特点制定适合本院系的研究生管理规定。二级管理模式的优点在于充分发挥院系一级的积极性，兼顾各学科、各专业的特点，避免在培养过程中一刀切和统得太死。比较这两种管理组织形式，可以看出两者最大的不同在于管理重心的差异。一级管理模式近似垂直型的管理，能够保证各项制度、规章的顺畅执行。但也存在一些弊端，最明显的就是在研究生教育规模扩大后造成研究生院(部、处)的工作繁重，不得不花更多的精力和时间来应付日常的工作，而削弱了宏观指导职能。此外，还可能会在一定程度上造成各基层院系对研究生教育管理工作缺乏

11、主动性。二级管理模式则能更大程度地提高基层院系的管理效率，使其能更主动、积极参与到研究生教育教学的管理过程之中。但由于管理部门、人员的增多，可能会造成令出多门、有令不行的现象。从现实情况看，这两种组织模式都有其存在的必然性。对于学位授权点较多，研究生教育规模较大的高校来说，采用二级管理模式可能更加有利于各项管理工作落实到实处，充分发挥基层院系在研究生教育过程中的管理职能与效力。对于研究生规模较小，或研究生教育刚处于起步阶段的高校来说，采用一级管理模式更适于调动全校的教育教学资源，促进研究生教育的更快发展。从整体上看，在我国高校研究生教育管理实践中，多数高校都采取二级管理模式。二级管理模式基本可

12、以实现对研究生教育的有效管理和宏观监控。而且，各管理层次职责明确，人尽其责，具备较高的系统效率，可以保证各项管理制度的有效落实。 二、研究生教育组织模式改革与创新管理幅度与管理层次是组织结构的基本范畴，是影响组织结构的两个决定性因素。管理层次是指生产指挥系统划分为多少等级。管理幅度则是指一名上级管理人员所直接领导和管理的下级人数。管理层次一般决定了组织的纵向结构，而管理幅度决定横向结构。在管理幅度给定的条件下，管理层次与组织规模的大小成正比，即组织规模越大，成员人数越多，管理层次就越多；在组织规模给定的条件下，管理层次与管理幅度成反比，即管理者直接领导下属的人员越多，组织所需的层次就越少。随着

13、高校研究生教育规模的扩大，当研究生教育管理幅度也扩大到一定程度时，拓展管理层次就成为必然选择。一些高校在这方面进行了有益的探索，如建立研究生教育三级管理模式，设立跨院、系的研究院等，这些新举措对提高研究生教育管理效率和保证研究生培养质量发挥了积极作用。1、研究生教育三级管理模式研究生教育三级管理模式中的“三级”是指学校、学院(系)、学科三级，它的实质是校级研究生管理机构把大量职权下移到学院(系)、学科两级，通过下放管理权力，调整管理内容，规范管理行为，改变职能过于集中的现状，充分调动院(系)、学科两级的积极性、主动性和创造性，对教学资源进行合理配置和充分利用。李爱彬，周敏对基于学科的大学三级管

14、理体制与运行机制问题的研究辽宁教育研究，2007（05）：5-7校级研究生管理机构在研究生院院长领导下，执行国家学位与研究生教育的各项政策，制定和实施学校研究生教育的发展规划、各种规章制度，对学校研究生教育质量进行评估、监督。研究生院主要是行使宏观指导、调控、监督和检查的职能，进行宏观管理。学院(系)研究生教育管理部门则是在主管院长(系主任)的领导下，由专人负责和校级研究生管理机构相对应的具体工作，执行学校研究生教育规划，根据学校要求负责本学院(系)的研究生招生、培养和管理日常工作，指导学科开展研究生教育工作。学院(系)主要是行使过程控制的职能，进行过程管理。每个学院(系)下有一个或多个学科，

15、学科是高层次人才培养的中心。每个学科设一位学科主任，其主要职责是在学校、院(系)的统一领导下制定本学科发展规划以及研究生教学与科研的具体方案。学科主要行使对研究生培养的具体操作职能，进行微观管理。研究生教育三级管理模式将与研究生联系最为直接、最为密切的学科作为管理组织体系的重要部分，通过学校、学院(系)、学科的分工与合作，建立起学校宏观调控、学院(系)过程控制、学科具体操作的高效管理运行机制，是新形势下提高研究生教育管理效率和保证研究生培养质量的新探索。2、本科教育与研究生教育并重的组织模式在设有研究生院的高校中，大都提出了研究生教育与本科教育并重的思想，浙江大学于2008年7月成立本科生院，

16、在探索研究生教育与本科教育并重的组织新模式方面迈出了可喜的一步。陈子辰中国研究生院设置与建设的研究上海：上海交通大学出版社，2001.178这种模式下的研究生院组织结构如图1所示。学校领导本科生院研究生院学科建设处学位办管理处培养处招生处图1 本科与研究生教育并重模式在该模式下，研究生院的设置相当于统一管理本科教育的机构，其职能也等同于统一的本科教育机构的职能。该模式的新颖之处在于设置一个和研究生院相仿的、统一管理本科教育的机构，即本科生院。该模式的特点在于：在学校的统一领导下，研究生教育和本科教育的管理、教学机构都能行使相对独立的职能。两院由校长或一个副校长统管，学校可以根据既定发展目标，协

17、调学校的内部和外部资源，实行统一调配，集中优势力量来有的放矢地发展。这种组织管理模式也比较容易理顺与学院、学系和研究所、中心之间的关系。研究生院和本科生院提供的行政管理实际上是从纵横两个方面给出了一个矩阵管理平面，其结点是基于学科、专业的系和所。这种结构能增强学科、专业的活力，提供更好的管理和服务。该模式有利于贯彻实施研究生教育与本科教育并重的思想和学校创一流的发展战略，特别有利于研究生教育已具备相当规模的高层次大学的实际运作与管理。3、跨院、系建立研究院随着科学技术的发展以及新兴学科和交叉学科的不断涌现,学科之间的相互交叉渗透以及跨学科之间的联合与重组将永远存在,各学院之间的学科“界面”永远

18、不可能完全“理顺”。因此,在实行学院制的同时,还需探索更为柔性和灵活的交错体制或联合体制,即跨院(系)的研究院体制。跨院(系)研究院是研究型大学在重要学科领域内加强领导和协调的一种组织形式,一般以一个系为主体,联合其它院(系)的相关学科组成。何建坤建立创新的教学科研管理体制与运行机制清华大学教育研究，2000（03）:5-8相对于具有行政、人事等管理职能的学院而言,研究院是个“虚体”,不是学校下属的一级行政实体,它一般也不负责教学的组织与行政人事管理,其主要职责是统筹本领域的学科规划,组织本领域的重大科研项目,负责本领域学科平台或公共实验室的建设,协调相关学科的资源共享,组织学术交流与国际合作

19、等。研究院应由学校直接领导,并配备少数专职人员。在学院和研究院并存的体制下,大多数教授都可成为“双下标”,纵向隶属于某个学院,承担学院的教学、科研任务,横向可以加入某个相关的研究院,参与学科间的联合和合作。学院与研究院的并存有利于加强更广泛的学科联合与渗透,在更宽的学科领域培养人才,有利于发挥相关学科的综合优势和综合调配科研设备及实验室等资源条件,在更高水平的科研平台上进行重大科研项目的攻关。这种“矩阵式”的组织结构模式将会成为研究型大学进行教学科研体制改革的重要形式，在少数重点大学的改革实践中也已取得了较好的效果。三、研究生教育组织模式改革与创新的原则1、 以培养工作为中心研究生院（部、处）

20、作为研究生教学和行政管理机构，其根本职能和任务是培养高层次的专门人才，为此，应当把主要履行培养职责的工作机构，提到应有的较高的行政级别上，并配备必要的具有较强的工作责任心并熟悉教学科研工作的得力人员。这一机构主要通过对研究生的学位课程、学位论文、学位质量评估检查、科研能力等培养环节的工作，确保研究生的培养质量。同时，开展学科建设、教学研究等工作。其它如招生、就业和思想政治工作等机构也应视其在研究生培养工作中的地位、作用，来确定其合适的职能以及机构。如若不然，势必冲击、削弱以培养工作为中心这个根本任务，产生副作用或负效应。招生、就业和思想政治工作机构相互兼容，在职能上也存在密切联系，如思想政治工

21、作与就业的合作在一定意义上既有益于就业工作的完成，也是使思想政治工作有的放矢，紧密联系实际的一种形式。另外，招生与就业机构互相兼容，有分有合，既有利于就业机构对学生自招生入学开始的情况的全面了解，便于搞好就业工作；也有利于招生工作及时掌握人才需求情况，制定出合乎社会实际需要的招生计划；同时也可相互利用时间差协同开展工作(招生和就业工作旺、淡时节不同)，易于精简人员。招生、就业和思想政治工作，虽各有其独特的职能，但从根本上来说，都必须围绕培养合格的高层次专门人才这一中心。2、合并相近职能的机构在研究生教育组织机构改革过程中，除了拆除与研究生的教学、行政管理关系不很密切，并且可由学校统一行使职能的

22、机构或部分职能（如后勤管理、教材订购等）之外，还应理顺教学、培养、管理等诸方面的关系，实行相近职能的机构合并。例如学籍管理和教务工作都可以统辖在培养教学范围内。将教务管理工作放在培养工作中，与贯彻培养计划是一致的，学籍管理的主要依据是研究生的培养情况，与整个培养、教学工作有着密切关系。因此，可以将学籍和教务管理与培养职能归并。如果从招生、培养、就业这一个完整过程来看，学籍和教务管理不仅伴随整个培养过程，而且它还是培养的进口（与招生相衔接）和出口（与就业相衔接），这样也易于找到培养工作机构与招生、就业机构的结合点，利于机构间的联系、协作。实行相近职能的机构合并，还有利于基层教学单位开展教学工作。我国现行的研究生教育管理体制除了研究生的公共基础课由研究生院（部、处）培养机构直接组织有关教学单位进行外，绝大部分的培养工作（包括招生、就业的相当部分工作量）是由基层的院系或研究所承担的。基层研究生管理干部工作责任心、积极性的发挥程度及工作效率，直接影响到研究生院能否有效地行使其研究生的教学和行政管理职能。如果研究生院（部、处）的机构设置不合理，机构分散，各自在自己的工作范围内向下“发号施令”、布置工作，就会形成了上面许多线、下面一个针眼，使基层院系或所的研究生秘书疲于应对，将严重