内蒙古伊利实业集团股份有限公司供应商评价与评价准则

1、内蒙古伊利实业集团股份有限公司供应商评估与评价准则第一章 总则第一条 为有效保证采购物资质量，降低采购成本，进 一步加强和细化对供应商的管理，使供应商管理工作真正落 到实处，提高工作效率，结合各事业部采购工作业务实际情 况，特制定本准则。第二条 本准则适用于集团公司总部、事业部、分公司（厂）和事业部管理的控股子公司的物资采购管理。第三条本准则所称物资是相同与集团公司物资和服 务采购管理办法中所指定的物资范围。第四条 供应商评估与工作评价， 应当遵循客观、公平、 公正、实事求是的原则。第二章评估与评价的组织实施第五条集团战略采购部负责制定供应商评估与评价 准则，监督各事业部的供应商评估与评价工作

2、。第六条 集团所属各事业部依据所负责的采购物资类 别按照本准则的要求组织、协调、实施具体供应商评估与评 价工作。第三章供应商评估第七条供应商评估范围及评估周期：对全年计划采购 金额500万元以上的物资供应商，每年进行一次评估。各采 购单位依据实际情况逐步扩大评估供应商范围。第八条供应商评估包括现场评估与动态评估两种评 估形式。现场评估形式是指各评估部门人员组成评估小组后到 供应商实地现场按既定评估标准进行评估。小组成员必须对 评估结果进行签字确认。动态评估是指以问卷形式收集供应商相关评估信息后 做评估信息更新。动态评估标准应与现场评估标准内容相 同。供应商必须对动态评估信息亲自确认盖章。第九条

3、对独立生产关键物资和具有多家供应商提供 的重要物资的供应商必须进行现场评估；对单个供应商提供 的重要物资和一般性物资供应商可以进行动态评估。第十条 现场评估包括直接评估和间接评估两种方式。直接评估方式是指由采购部门牵头组织，由采购部门、 质量技术部门或研发部门共同成立评估小组后对供应商进 行现场评估。间接评估方式是指采购管理部门可采用委托各分子公司、生产大区进行供应商现场评估的方式第十一条 由各事业部自行确定供应商评估牵头部门， 评估牵头部门在与采购、质量、技术或研发工作领域充分沟 通的基础上制定供应商的年度现场评估计划（每季度初修订 一次），并按计划严格执行。集团公司抽查各事业部评估计 划的

4、执行情况。各事业部在每年12月20日前将本事业部次年供应商评 估计划报集团战略采购部备案。供应商评估计划按附件一要 求填写和审批。第十二条 如果现场评估转为动态评估的，必须说明实 际原因后逐级审批后执行。属事业部评估的，报事业部总经 理最终审批后执行；属集团评估的，报集团分管领导最终审 批后执行。应现场评估范围内的供应商，但不能进行现场评 估的，必须进行动态评估。第十三条 对各事业部共用供应商的评估，由集团战略 采购部根据各事业部具体需求统一制定评估计划并选择牵 头单位后交各事业部具体执行。第十四条 集团战略采购部和集团技术中心组成评估 小组对战略采购部所负责采购的物资相关供应商进行现场 评估

5、。各使用事业部派相关部门人员参加评估工作。第十五条 供应商评估的考评因素主要有供应商的质 量保障能力、企业实力及商业信誉、供货能力和该物资在供 需条件中所占据的重要程度等，各评估部门自行确定具体评 估标准后进行评估。第十六条如遇供应商出现质量事故等重大问题的时候，各采购部门可针对突发事件随时对供应商进行现场评估。第十七条 在每年10月30日之前必须完成全年合作供 应商评估工作，对于应现场评估范围内的而没有进行现场评 估的供应商，按动态评估结果为准。第十八条 在引进新供应商时，一般情况下，应进行现场评估；如遇特殊情况，不能进行现场评估的，必须进行动 态评估。第十九条通过评估发现供应商存在需要改进

6、的项目， 在双方协商的基础上， 对能够改进的项目，书面通知供应商， 进行限期改进。第四章供应商合作表现评价第二十条依据集团公司物资和服务采购管理办法 所规定的采购工作职责， 集团公司和各事业部分别对各自所 属合作供应商进行合作表现评价工作。第二一条 合作供应商合作表现评价工作应每年持续进行。将合作供应商本年度1月1日一10月1日期间的合 作表现作为本年度全年合作表现结果， 在每年10月30日出 具本年度各合作供应商评价结果。量、交货及时性、售后服务、价格、采购金额及单证文件齐备性等方面进行。第二十三条 属于事业部级评价的，各事业部可以包括各生产厂范围内逐级进行评价，但必须采用有效措施确保评 价

7、过程、信息、评价结果的真实性和准确、科学性。集团公 司进行不定期抽查各事业部评价工作实施状况。属于集团公 司评价的，由战略采购部牵头，集团技术中心、集团财务部 配合实施。第五章供应商评估、评价结果的生效第二十四条 供应商综合评价结果的评定单个供应商本年度综合评价结果中评估结果占40%合作表现评价结果占60%。即：单个供应商年度综合考评=评估得分*40%+合作表现 评价得分*60%第二十五条 供应商评估、评价结果的传递与整理（一）依据供应商现场评估结果和供应商合作表现评价， 出具供应商综合评价结果。 具体传递、整理办法与责任如下：传递内容传递部门接收部门传递时间供应商的评估结果质量技术 部门或研

8、 发部门、米采购部门评估结束后的3个 工作日之内购部门供应商合作表现评 价（质量管理部分）质量技术 部门或研 发部门采购部门各单位自仃制疋相 关传递、整理管理 办法并按办法执 行，将具体管理办 法报集团战略采购 部备案。供应商合作表现评 价（采购管理部分）采购部门内部传递和整理年度供应商综合评 价整体结果采购管理 部门事业部每年11月5日前供应商等级名录采购管理 部门事业部、集 团战略采购 部（二）由于工作管理原因造成不能按要求完成供应商评 估、评价相关工作的，集团战略采购部将追究相关责任部门 工作责任，并进行相关管理考核。第六章供应商评估、评价结果的运用第二十六条依据各供应商的综合评价得分结

9、果，对供 应商进行考核分等，通过排行榜的方式鼓励优秀， 鞭策落后。 以避免供应工作中可能出现的风险，稳定和维护供应商资 源，对各个供应商评出 A、B、C、D、E五级供应商，评选办 法：供应商等级相应资格综合评价得分A级金牌供应商90分以上B级银牌供应商80 - 90 分C级铜牌供应商70 - 80 分D级整改供应商70 - 60 分E级淘汰供应商60分以下（一）原辅材料、广促物料以外的物资供应商不参与该评选。（二）通过各种办法（如：供应商大会）将供应商考核分 等情况进行公布并对金牌、银牌、铜牌供应商颁发相应证书。（三）将各供应商考核分等结果制定出年度供应商等级名录，经事业部总经理审批后，在每年

10、11月5日前备案于集团战略采购部。（四）对年度综合评定结果为 E类供应商的，应取消其下 一年的合作资格。如遇特殊情况必须合作的， 按集团公司物 资和服务采购管理办法及各事业部内部分级授权权限提交 书面申请，并最终审批后方可继续合作。各事业部对继续合作的E类供应商制定相关的管控办法，并按办法严格执行。第二十七条对现有合作供应商依据其综合评价情况， 按物料分为“重要”、“主要”、“辅助”三类供应商，在供应 商管理工作中体现分类管理。供应商分类的具体定义：重要供应商：企业综合实力强、企业行业排名前茅、企 业诚信很高。主要供应商：企业综合实力较强、企业行业规模不大、企业诚信一般辅助供应商：企业综合实力

11、较差、企业行业规模较小，企业诚信较差。各事业部结合实际情况，严格筛选和准确把关供应商分类，制定本事业部供应商分类名录。在每年12月1日前将经事业部总经理审批的下一年度供应商分类名录向集团战 略米购部备案。第二十八条将供应商考核评价结果纳入供应商档案， 提高和规范供应商管理水平。供应商档案必须及时更新，确 保管理信息的准确和有效性。第七章罚则第二十九条 各事业部必须按规定时间报送本办法要 求的相关信息，否则，战略采购部根据实际影响程度对责任 事业部进行1000-5000元经济处罚。第三十条各事业部必须按照本准则要求开展相关工作，不得出现敷衍制度、弄虚作假等行为，否则，每发现一 次，对责任事业部进行不低于5000元的处罚，并追究相关人员工作责任。第三一条各