期货从业资格期货法律法规综合习题二

1、期货从业资格?期货法律法规?综合习题(二)1 .客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示 将会有价证券充抵保证金.第二天,有价证券未能如期 交付,王某要求公司暂时保存持仓,公司与王某签订了 书面保仓协议,根据上述事实,请答复以下 2问题(1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价 证券是()A.国债B经期货交易所认定的标准仓单C股票D.公司债券答案：AB(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处分是 ()A.罚款B责令停业整顿C撤消期货业务许可证D.没收违法所得答案：ABCD2 .吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与 交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权 委托给营业部

2、员工丁某.不久,吴某发现其账户亏发生 巨额亏损,遂向法院提起了诉讼.根据上述事实,请回 答以下2题.(1)吴某可以向()提起诉讼.A.营业部住所地中级人民法院B期货交易所住所地中级人民法院C期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：A(2)根据法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为().A期货交易所B 丁某C期货公司D营业部经理答案：C3 .甲公司持有期货公司3%勺股权,乙公司持有该期 货公司3%殳权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转 让给乙公司,以下脱法正确的选项是().A该转让行为不需报监管机构批准B该转让行为应当报中国证监会批准C该转让行为应当报期货公司住所地中国

3、证监会派 出机构批准D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司答案：B4 .甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公 司提供中间介绍业务.甲证券公司可以提供的效劳是 ()A.协助期货公司办理开户手续B提供期货行情信息C利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险答案：ABD5 .客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示 将会尽快补足保证金.第二天,王某未能按规定补足保 证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水 平,要求公司暂时为其保存持仓,由于王某资信状况一 直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随 后交易中,王某账户穿仓,以下脱法中正确的选项是 ().A

4、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B保存持仓期间造成的损失,由期货公司承担；穿仓 造成的损失由客户承担C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D保存持仓期间造成的损失,由客户承担；穿仓造成 的损失由期货公司承担答案：CD6 .吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推 荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某 进行操作.不久,吴某发现其账户发生亏损 10万元,遂向法院提起诉讼.根据法律法规,吴某不可能获得的赔 偿数额是A.9万元B.10万元C.8万元D.6万元答案：AB7 .某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元,客户权益总额为 68000万元. 在计算期

5、末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负尚未穿仓而应追加 的保证金为500万元做照期货交易所规定的保证金标准 计算.请答复以下问题：1该公司期末净资本为A.6000万元B.5500万元C.4700万元D.4200万元答案：D2该公司中国金融期货交易所交易会员以下风险监 管指标中低于预警标准的是A.净资本8 .净资本/客户权益总额C.净资本/净资产D.负债/净资产答案：B8.甲是某期期货公司的债权人,期货公司对甲的债 务届期不能清偿.根据上述事实,请答复以下2题.(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产, 人民法院保全的范围可以包括().A期货公司在期货交易所的会会员资格费B期货公司在期货交易所的交易席位C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的 局部D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金答案：ABC(2)以下脱法中正确的选项是()P145A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的 情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结 算准备金不得被冻结、扣