公司合规管理情况年报告金融企业私募投资

1、*2021年上半年度合规治理情况报告自2021年上半年以来,*以下简称“公司高度重视合规治理工作, 切实贯彻监管部门、母公司以及及公司领导对日常工作中合规治理工作要求,落实各项工作 内容.同时,根据*治理标准?、*标准?等制度要求,对公司工作进行完善与优化, 一方面公司全面梳理排查存在的疏漏和薄弱环节,另一方面严格落实业务把关责任,做好合 规治理工作.现将我司 2021年上半年合规治理情况汇报如下：一、制度建设及业务合规运行情况合规经营、严控风险是金融及投资类企业的生命线.公司重视风险治理和内控体系的建 设工作.设立之初即制度先行,先后制定了风险治理制度、内控评价制度、合规治理制度、 业务投资

2、治理方法、投后治理方法、印章治理方法、档案治理方法等相关制度,并不断完善 内部治理体系.公司合规风险治理纳入集团统一治理,对合规风险治理工作实行垂直治理,保证公司在 母公司整体风险偏好和合规风险治理制度框架下,建立自身的合规风险治理组织架构、制度 流程、信息技术系统和风控指标体系,保证全面合规风险治理的一致性和有效性.一制度建设情况一是完成公司的风险治理制度的修改.依据*标准?、*治理标准?等法律、法规和*治理方法?、?公司章程?等有关规定,结合公司业务开展需要和监管要求,修订了 风险治理制度.增加了监事风险治理工作的监督责任,明确了合规与风险负责人的主要责任, 保证合规与风险治理负责人能够充

3、分行使履行责任所必须的知情权.标准公司运营中流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等风险的识别,建立强有力的内部限制体 系和风险治理核心竞争力.二是正在修改公司章程. 根据«*治理标准?的要求,明确公司的经营范围,禁止从事 *.清楚*业务范围,预防利益冲突和利益输送.同时,明确了合规负责人的职权.三是正在制定内部限制根本制度.根据?企业内部限制根本标准?及其配套指引、?内部限制指引?等有关规定,结合公司实际情况,制定内部限制根本制度,增强和标准公司内 部限制,提升公司经营治理水平和风险防范水平,促进公司可持续开展.四是正在制定新增信息隔离墙治理方法.根据*制度指引?、*治

4、理标准?信息隔离墙治理方法?以及?公司章程?的相关要求,制定信息隔离墙治理方法.建立信息隔离 墙制度及维护体系,限制敏感信息在相互存在利用冲突的业务之间不当流动和使用,防范内 幕交易和利益输送风险.二合规运行情况* 年上半年,公司各部门继续秉承“合法合规,稳健经营的重要原那么,在公司授权范 围内开展各项投资及其他授权业务.报告期内,未有发生与经营治理相关的重大监管政策变 动,各业务部门业务开展合法合规,业务稳健,风险可控,合规工作情况良好,未出现应报 告的违规行为、亦无重大风险事件发生.一是*投资情况：设置严格的风险缓释举措 .针对中低流动性的股权投资类、类固定收益等产品,在前期对于底层资产和

5、交易对手方作了谨慎充分的尽职调查的根底上,全面客观 地揭示工程风险,严格根据合规的相关要求,通过产品结构设计和追加交易对手方的资产抵 /质押、担保、保证、业绩承诺等风控举措,缓释投资风险.二是*投资情况：精选投资治理人和投资策略.通过判断市场投资时点以及优选市场优秀主动投资治理人来进行二级市场的投资FOF/MOM °投资治理人选择标准方面,主要采取广泛市场调研及同投资治理人全面的沟通,通过策略优势、历史业绩、公司治理、团队结 构、风控水平等多维度考察形成投资治理人储藏名单,再通过择时精选策略方式,根据大类 资产配置投资理念选择投资治理人和投资策略.二、合规风控部门履职情况合规风控部在

6、*年上半年的主要合规治理履职情况如下：一合规审查公司合规风控部上半年完成的合规审查工作主要包括工程尽职调查审核、工程合规性审 查、合同的法律审慎检查、投后跟踪治理的监督.尽职调查审核主要表达在保证公司投资工程做好充分尽职调查,工作底稿内容完整、格 式标准、记录清楚、结论明确,为工程投资提供有效的论证.*年上半年公司新增*个工程,落实每个工程合规性审查工作.二合规自查整改*年根据监管部门及公司合规内控的需要,不定期组织内部合规与风险自查或者调查,及时形成检查报告,向监管部门或者母公司合规与与风险治理部门、审计监察部等进行报备.今年公司根据« *治理标准?、*治理制度?的要求,开展了全面

7、的自查整改工作,提交 了相关的自查整改报告, 并严格根据自查整改报告的进度有序开展各项整改工作,每月报送 整改进度情况.目前针对?全面风险治理制度?的整改已经根本结束,后续我司也将严格按 照制度的要求继续保持标准经营,落实风险治理制度.针对*治理标准?的整改还在进行中,公司将按方案完成整改工作,落实制度的执行工作,作好信息报送工作.三内部培训合规风控部门负责组织内部合规风险培训工作,提升全体员工合规风险意识. 在发生以下情形时,公司合规治理部门立即组织开展公司相关合规与风险治理培训：1与本公司业务有关的重大制度出台或变化调整时；2与本公司业务相关的新产品或新业务集中推出时； 3外部监管机构、行

8、业自律组织或者公司要求时；4其他需要安排的专项合规风控培训.四制度执行情况的监督检查合规风控部门作好工作日常经营治理、业务开展、员工执业行为合规性、风险治理举措 及制度执行情况等进行监督检查.*年组织*次各部门自查,检查档案缺漏情况,补充工程投资档案.三、存在缺乏及后续举措一完善工作底稿治理方法、梳理业务尽职调查指导标准公司将不断完善工作底稿治理,标准尽职调查活动,提升全面识别风险、正确评估风险 的水平.尽职调查完成后,工程经理应负责编制投资建议书,在编制过程中可以委托中介机 构或专业部门提供专业建议.二强化内部问责,防范合规风险公司应当认真吸取行业合规风险教训,强化内部管控力度,认真排查合规风险隐患,全 面落实监管部门的各项规定要求,严格执行公司各项制度流程的规定,各业务分管负责人是 合规治理的第一责任人,要亲自负责,严守合规底线,增强内部限制,保证合规经营.公司 建立与风险治理效果挂钩的绩效考核机制,包括但不限于年度绩效递延发放制度、工程提成 与绩效的追溯制度、风险拨备与收入风险调整等.各部门的风险治理工作列入绩效考核体系, 强化风控考评.三完善合规档案治理方法合规风控部门在对公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 时,必须作好合规审查工作底稿,保证合规治理部门为公司在合规治理过程中形成的合规审 查意见、提供的合规咨询意见、签署的公