银行远期结售及外汇掉期合同协议书范本

1、编号:银行远期结售及外汇掉期合同甲方：乙方：签订日期：年M日甲方:乙方：经双方协商,甲方受乙方委托为乙方办理人民币外汇交易业务.为标准交易行为,甲乙双方特签订本协议以管辖双方之间的人民币外汇交易业务.乙方委托甲方每一笔具体业务所涉及的业务授权书、业务委托书、保证金通知书、追加保证金通知书、交易证实书、交易委托修改/取消申请书、展期申请书、特殊交割处理申请书及其他有关文本是本协议的组成局部,受本协议管辖.第一条本协议所称人民币夕卜汇交易是指乙方将其符合国家外汇治理政策要求的本、外币资金利用甲方所提供金融产品,躲避人民币汇率风险的业务的统称.包括：远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务等.第二条甲方代

2、理乙方办理远期结售汇业务是指在委托日,甲乙双方约定在将来的某个时间,按约定的结汇或售汇的币种、金额、汇率进行交割的结汇或售汇业务.第三条远期结售汇业务有固定交割日交易和择期交易两种类型：固定交割日的远期交易是指,乙方在与甲方签订远期结售集合约时约定,在未来某一确定工作日办理资金交割.择期交易是指乙方与甲方签订远期结售集合约时约定,在未来某一段时间内,乙方有权要求甲方在任一工作日应提前一个工作日通知银行为其办理资金交割.第四条甲方代理乙方办理人民币外汇掉期业务是指在委托日,甲乙双方同时约定两笔金额一致、买卖方向相反,交割日期不同的人民币对同一外币的买卖交易,并在两笔交易的交割日根据掉期合约订明的

3、币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务.两笔交易的交割日期可以是即期对远期、也可以是远期对远期.第五条乙方承诺：一其所有远期结售汇及人民币外汇掉期交易都建立在真实的交易背景下,并根据甲方要求,可提供证实根底资产或根底负债真实性、确认交易合法有效的书面材料.二根据甲方要求,可提供财务数据、经营治理状况等资料信息,并在发生影响信用状况的重大事项时及时主动告知甲方.第六条宽限期：因贸易的复杂性及其他原因可能导致远期结售汇交割日期的不确定性,如果乙方委托甲方办理固定交割日远期结汇或售汇业务,甲方设定固定交割日后3个工作日为乙方与甲方办理交割的宽限期,宽限期内办理的交割视同履约交割.择期交易类型的远期结售

4、汇业务没有宽限期.第七条签署总协议：乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务,应首先与甲方签订本协议书.乙方授权专人负责人民币外汇交易业务事项的,应向甲方提交?人民币外汇交易业务授权书?见附件.第八条交易委托：乙方委托甲方办理人民币外汇交易业务,应向甲方出具有权签字人签字并加盖财务章或公章的业务委托书.业务委托书应说明委托有效期和委托交易条件.甲方收到委托,出具保证金通知书,乙方应及时缴纳保证金.业务委托书经甲方确认后生效.第九条委托修改及取消：在交易委托有效期内,乙方可以书面形式申请修改或取消交易委托.如甲方收到委托修改或取消申请时原委托已成交,该委托修改或取消申请自动失效.第十条委托成交：乙方提

5、交远期结汇售汇委托后,在委托有效期内,当市场条件到达委托条件时,甲方根据乙方委托条件进行成交.第十一条发送交易证实：交易成交后,甲方告知乙方并向乙方发送交易证实书.如成交后3个工作日内乙方未收到甲方证实书,应及时向甲方查询；如交易成交后10个工作日未向甲方查询,该交易以甲方的记录为准.第十二条交割与清算：在交割日,乙方应根据中国人民银行及国家外汇治理局的规定,在交割日向甲方分别提供办理结汇或售汇所需的有效凭证及/或商业单据,同时根据交易证实的内容与甲方完成资金交割.乙方办理人民币夕卜汇交易业务所需的人民币资金或外汇资金,由甲方通过乙方在甲方开设的账户或按照双方约定的方式,与乙方进行清算.乙方保

6、证在交割日支付所需的全部人民币或外汇资金.第十三条展期：乙方在合约交割日不能提供有效凭证或因贸易的复杂性无法按时交割的,可向甲方申请远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期,但展期申请必须在交割日或宽限期到期日当日上午10点之前提交.展期申请须经甲方审核同意.进行远期结售汇或人民币外汇掉期业务展期时,乙方须按甲方当时对客户结售汇买卖价将原交易平仓,然后与甲方叙做展期交易.原协议价格与平仓价格之间的汇率差,假设亏损,由乙方全部补足方可进行展期；假设盈利,那么先存入乙方的保证金账户,待展期交易到期乙方履约时付给乙方.乙方平仓价格及盈亏计算如下：一客户对于远期结汇进行展期的,平仓价格为甲方当时对客户结售汇

7、卖出价,假设此时平仓价格低于原协议远期汇率,那么反映为乙方盈利,反之那么为乙方亏损.盈亏计算方式为：原协议远期汇率-平仓价格结售汇卖出价申请展期金额正值为乙方盈利,负值为乙方亏损；二客户对于远期售汇进行展期的,平仓价格为甲方当时对客户结售汇买入价,假设此时平仓价格高于原协议远期汇率,那么反映为乙方盈利,反之那么为乙方亏损.盈亏计算方式为：平仓价格结售汇买入价-原协议远期汇率申请展期金额正值为乙方盈利,负值为乙方亏损.第十四条在委托日,甲方有权要求乙方向甲方交纳下表所定比例的保证金现金或其他经过甲方认可的担保举措,下同.期限保证金比例1个月以内含4.5%1个月以上一3个月以内含4.5%3个月以上

8、一6个月以内含4.5%6个月以上一1年以内含7.5%1年以上一2年以内含10%2年以上-5年以内含10%在交割之前,当交易浮动亏损到达乙方期初应缴纳保证金的80州寸,甲方有权要求乙方追加保证金,直至浮动亏损低于乙方追加保证金与期初应缴纳保证金之和的50%乙方应在规定时间内补足保证金.如乙方未能根据甲方依据上述约定提出的要求及时追加保证金,甲方有权予以强制平仓,由此产生的一切费用及损失由乙方承当.第十五条保证金增补条款：在接受每次交易委托时,中国工商银行股份广东省分行营业部有权视具体情况确定每笔交易的保证金收取及保证金比例.第十六条乙方发生但不限于如下情形之一时,即构成乙方违约：一不能在交割日按

9、双方约定的金额办理资金交割且未叙做展期交易；二不能在交割日前含交割日提交全部有效凭证及/或商业单据；三未能根据甲方要求及时追加保证金；四乙方发生合并或转让资产等行为,而存续方或受让方拒绝继受或承当乙方在本协议书项下的权利和义务；五其他违反老实信用原那么的事项.因乙方违约导致甲方亏损的,亏损由乙方承当,并由甲方直接从乙方的保证金账户或其他账户中扣划抵补；如盈利,盈利归甲方所有.此外,假设乙方在甲方的金融衍生交易或信贷业务发生违约,甲方有权从乙方其他金融衍生交易盈利或违约交易的后续盈利中予以抵扣,或要求乙方对尚未违约的金融衍生交易追加保证金,否那么甲方有权强制平仓,由此产生的一切费用及损失由乙方承

10、当.第十七条甲乙双方在本协议中未行使或延迟行使本协议项下的任何权利,不应认为是放弃该权利.在未得另一方书面同意的情况下,甲乙双方中的任何一方不得将本协议项下的任何权利、义务转让给第三方.第十八条乙方充分熟悉到人民币外汇交易本身可能存在风险和损失,并自愿承当上述风险和损失.甲方向乙方提供的市场分析和预测仅供乙方参考,乙方所作的有关人民币外汇交易的所有决定均为乙方自行作出,甲方不承当任何风险和责任.第十九条因国家监管当局有关治理规定、政策的变化,或者因不可抗力而导致甲方不能或延误执行乙方的交易指令,由此造成乙方的任何损失,甲方不承当任何责任.第二十条经甲乙双方协商同意,本协议可以通过书面形式加以补充和修改,经补充或修改后的条款将成为协议不可分割的组成局部,与协议本身具有同等的法律效力.第二十一条本协议自甲乙双方签字、盖章之日起生效,在本协议项下双方仍有交易存续时,本协议不得终止.双