中国中铁项目精细化管理督导巡视评分表及评分标准

1、附件3工程精细化治理督导巡视评分表工程名称：所属公司：填写到处一级序号检查内容所占分值扣分说明扣分分值检查得分备注1XXX1.2.3.2XXX1.2.3.合计/督导巡视组：第 组小组组长签字：组长签字:工程经理签字：工程经理联系方式：评分依据：工程精细化治理督导巡视评分标准工程精细化治理督导巡视评分标准试行中国中铁股份O一五年二月工程精细化治理督导巡视评分标准试行序 号检查内容所占分值评分标准备注精细化治理阶段具体要求1精细化治理 推进1 .精细化治理相关文件齐全 不含平安、质量、作业层建设 文件,此局部文件在其它相关模块包含 ,并按收文、分发、 传阅、学习等流程处理；2 .精细化治理相关制度

2、进行全员培训、测试等有方案实施；3 .利用生产会、周例会、早点名等形式进行精细化治理、责任本钱治理宣传培训活动.4精细化治理相关义件不齐全扣2分；未按公文流程处理的扣1分；未进行有方案的 培训、测试扣0.5分；未进行相关活动的扣 0.5 分.刖1.积极参与公司组织的施工调查；未参加公司组织的施工调查,扣2分；不2期施工调查2.具后公司卜发的施工调查报告；4具后公司卜发的施工调查报告扣1分；拟策3.拟任工程经理参加.任工程经理未参加扣 1分.3划治理交底1 .接受公司组织的治理交底；2 .对交底内容进行内部学习,使交底内容传递到相关业务 人员.3治理交底没有执行扣 2分；交底内容没有进行内部学习

3、与传递,扣 1分.4刖 期 策 划工程筹划书1 .根据合同、施工调查报告和公司治理交底及时编制工程筹划书,工程中标后 1个月内编制完成；2 .主要内容：应包括但不限于以下内容：工程概况、 治理目标、产品清单、治理责任矩阵、现金流分析及资金 方案、责任本钱预算、机构和部门责任书、工程部一般员 工绩效考核方法、工程的治理模式及分包模式、实施要点、资源配置方案、进度方案、风险分析与对策、变更索赔、 主要施工方案及大临工程布置方案、平安质量管控重点及 举措、本钱治理等；3 .?工程治理筹划书? 经过相关部门评审、 分管领导审批.5未根据要求在规定时间内编制完成?工程 治理筹划书?扣1分；?工程治理筹划

4、书? 主要内容每缺一项扣 0.2分,扣完3分为 止.?工程治理筹划书?未经过相关部门评 审、分管领导审批的扣 1分.5项 目成立项管会帔立以工程经理为主任,有关分管领导为副主任,相关部 _ |门负责人为成员的工程治理委员会,负责工程平安治理、 质量治理、本钱限制、进度治理等重大事项的决策和治理.1没有成立项管会扣1分；无活动记录扣0.5 分.6治理工作责任 矩阵1 .工程部建立治理工作责任矩阵；2 .以治理工作责任矩阵为根底,制定部门机构责任书和员 工岗位责任书.2未建立责任矩阵扣1分；未制定部门机构和员工岗位责任书扣 1分.7部 组建设置工程机构1 .具有一定规模的工程设置土部两室及党群组织

5、；2 .根据公司定编定员确定工程人数.2未按规定设置五部两室及党群组织的扣1分；未根据公司定编定员确定工程人数扣1分.8工程治理报告根据?工程治理筹划书?的内容和格式编制月、季、年度 报告并上报公司.2未上报扣2分；少上报1次扣0.2分,扣 完1分为止.9分包治理1 .分包结算必须坚持量价限制,必须实行业务部门联合会 签制度,并报公司审批,在办理分包结算时必须做到“三 统一、“四/、结算；2 .对已完成合同约定工作量的工程,工程部要及时与分包 企业办理末次结算,按程序报公司审批后,签订合同封帐 协议.6分包结算不合规一次扣0.5分,扣完3分为止；未及时办理末次结算,签订合同封帐协议,每出现一次

6、违规扣 0.5分,扣完3 分为止.10施 工 准 备合同治理1 .将合同根据分包合同、物资设备采购合同、机械周转材 料租赁合同、其他合同临时用地、技术效劳咨询等进行 分类治理,并指定专人治理合同,实行“一合同一登记 原那么；2 .应成立合同评审小组,工程经理任组长,合同评审应形 成书面评审意见并上报公司；3 .合同在完成评审后,根据要求上报公司审批,按审批的 意见签订正式合同,并及时上报备案；4 .未经公司批准,工程部不得为另一方提供任何形式的担 保；5 .工程实施过程中,发生偏离制度、程序、方案和预算的 特殊事件,工程部需将偏离事件以“例外事件报告给公 司审批,实行例外治理.5合同未头行分失

7、治理扣 1分；未成立合同 评审小组扣1分；合同签订程序不标准, 每出现一次扣0.2分,扣完1分为止；项 目部为另一方提供任何形式的担保,每出 现一次扣0.2分,扣完1分为止；工程实 施过程中发生“例外事件,未实行例外管 理,每出现一次扣 0.2分,扣完1分为止.11经济承包 责任书工程责任本钱预算下达后,工程经理与公司总经理签订项 目部经济承包责任书.3未按规定时间签订工程部经济承包责任书 扣3分.12过 程 管 理工程 本钱 治理责任成 本体系1 .建立以工程经理为第f 任人的本钱治理责任体系；2 .建立工程责任本钱治理责任矩阵.3未建立以工程经理为第f任人的本钱管 理责任体系扣1分；未建立

8、工程责任本钱 治理责任矩阵扣2分.13责任成 本分解责任本钱根据分局部项工程进行分解.3未根据分局部项工程进行责任本钱分解扣3分;进行了但未完全分解到分局部项扣2分.14责任成 本限制1 .严格执行公司针对本工程发布的劳务分包、材料采购、 周转材料及机械租赁限价；2 .增强材料的方案、采购、验收、领用、消耗、核算等各 环节的治理,加快工程周转材料的周转次数,降低周转材 料本钱；3 .做好机械设备租赁和购置方案的经济比选工作,按台班 产量进行考核,严格按工程量进行费用结算；及时进行租 赁设备的清退,严禁机械设备闲置；4 .严格限制现场治理费支出；5 .建立工程数量、物资、机械等总控台账,并与工程

9、分包 相对应.7严格执行第1项限价规定得3分,其余4 项分别得1分,否那么扣减对应分值； 执行了 但未到位时,每出现一次扣 0.2分,直到 扣完对应分值为止.15责任成本分析按月或季进行责任本钱分析,查找问题、分析原因,制定 整改举措.3未分析扣3分；已进行分析但未根据要求 的频次执行或分析活动流于形式,每次扣 0.2分,扣完2分为止.16过 程 管 理工程 本钱 治理艾更索 赔治理1 .编制变更索赔筹划书,报公司审批；2 .定期召开变更索赔分析例会, 查找存在的问题,制定?清 收工作方案?,明确相关责任人,提出具体举措,推进变更 索赔清收工作；3 .及时收集艾更、索赔相关证据,按要求上报资料

10、.3其中什-项未执行扣1分.17本钱信 息化应 用使用本钱信息系统办理日常业务.3符合条件的工程部,未使用时扣3分.18技术治理1 .工程经理负责组织编制施工组织设计；工程总工负责编制专项施工方案；实施性施工组织设计完善、审批合规、 并按审批意见修订完善；2 .工程总工程师对技术人员按专业和技能进行详细分工,明确技术管埋部门和技术管埋岗位责任；3 .设计文件审核记录、图纸会审记录等后关资料应登记保存,建立治理台帐,跟踪处理结果；4 .应安排专人治理设计变更资料, 建立设计变更动态台帐.5 .制定科研、工法及专利工作方案,积极开展“四新技术的推广应用工作；6 .应明确节能减排主责部门,设置专兼职

11、治理人员, 常态化开展节能减排工作,填报相关报表；7 .临时工程实施前应由工程部根据公司临时建设标准及建 设单位相关标准要求编制临时工程施工方案及预算,并上 报公司进行审批后执行.7其中什-项未执行扣 1分.19过 程 管 理机械治理1 .工程部提出?机械设备配置方案?,物机部根据优先使用 自有设备的原那么,明确机械名称、规格型号、数量、使用 日期、来源等,上报公司审批执行；2 .机械租赁合同经工程部评审、会签,并报公司审批后签 订,严格执行公司发布的限价；3 .机械设备进退场时,要对设备的完好状态、平安及 环保性能进行验收,验收时出卖方、出租方、安装单位、 工程部机械工程师要共同到场按规定验

12、收签字,并做好价 值评估及机械设备进退场验证记录；4 .制定以机械设备的台班或工作量核算方法；建立燃油、 电力、配件消耗台账,定期开展机械使用费用本钱分析.6机械设备配置方案未按要求执行扣1分；机械租赁合同未评审、会签或审批,每出现一次扣0.5分,扣完2分为止；机械设备进退场时,未按要求进行验证及价值评估,每出现一次扣 0.5分,扣完2分 为止；未制定机械设备使用核算方法、未建立消耗台账、未进行使用费用本钱分析,扣1分.未进行物资市场调查扣 1分；调查了但未1.组织人员分施工前、施工中,定期、不定期进行物资市撰写调查报告调查纪要并备案扣0.52物资物资巾场调查,并撰写书面调查报告或调查纪要备案

13、；1分；调查了但调查内容小齐全,缺一项扣0治理场调查2.调查内容包括：当地及周边各种资源状况、价格、主要0.1分,扣完0.5分为止.物资供应商情况等.21工程物 资治理 信息系工程物资设备部应全面应用中国中铁工程物资治理信息系 统,通过信息系统的应用,实现工程部物资治理的全过程1不使用系统扣1分；须在8项方案、供 应、采购、验收、发料、库存盘点、核算、 周转材料治理过程中使用系统,缺一项统应用吕丘.扣0.2分,扣完1分为止.过22程 管 理物资治理物资计划治理1 .工程部通过工程治理信息系统编制?分工号主要物资需 用量明细表?表0901,经工程总工程师复核、签认；2 .物机部据此通过工程治理信

14、息系统编制?主要物资需用 限定额数量总方案表?表0902,作为整个工程物资 采购、消耗的总控目标,当有变更时,及时调整；1未编制?分工号主要物资需用量明细表?扣0.5分；未编制?主要物资需用限定额数量总方案表?扣 0.3分；物资方案未按程序审核、审批,每出现一次扣0.1分,扣完0.2分为止.3.季月度物资申请采购方案经工程工程部、工经部和财务部等部门审核,领导审批后组织实施.23物资供应商管理1 .供应商倜查：对小在上级治理单位发布的?合格物资供 方名录?中的供应商须进行调查,办理相关手续前方可使 用；2 .供应商评价：根据“谁采购谁评价的原那么,对物机部 调查的供应商进行评审,经评审“合格的

15、供应商,上报 公司纳入?合格物资供方名录?；每年工程部对本单位所评 价的合格供应商进次复评,复评不合格的列入 ?不合格物资供方名录?,三年内不得使用.1未按规定对供应商进行倜查,可出现一次扣0.1分,扣完0.5分为止；未按规定对 供应商进行评审,每出现一次扣 0.1分, 扣完0.5分为止.2过程物资物资采1 .注册使用中国中铁电子商务系统；2 .严格根据上级公司的物资采购制度、采购方案进行材料 采购,实行集中采购,施工辅助用料实行网购；未注册、未使用中国中铁电子商务系统扣0.5分；未根据物资采购制度或采购方案进行材料米购的,每出现一次扣 0.1分,扣4管理治理购3 .招标及批量米购物资必须与供

16、方签订米购合同,米购合 同及相关补充协议签订前须进行两级合同评审,报公司审 批后签订,物机部建立物资采购合同治理台帐；4 .严禁劳务企业自行米购工程实体物资.2完0.5分为止；未按规定进行采购合同的 签订、未建立合同治理台账,每出现一次 扣0.1分,扣完0.5分为止；劳务企业自 行采购工程实体物资,扣 0.5分.25物资验 收与检 验1 .物机部负责对进场物资的数量和质量验收把关；对所有进场物资必须实行两人或以上共同验收制度,及时填写?进场/入库物资验收登记簿?(0907);2 .物资、材料质量保证书原件、抄件必须与原厂核对,检 验报告完整,保存完备；3 .按规定程序进行检验和试验,建立?物资

17、送检台账? (0908);4 .物资进场经验收合格后,应及时办理入库手续,填制材 料验收单,并对入库物资按要求进行标识.2其中后,项未执行扣 0.5分；执行了但未到位时,母出现一次扣 0.1分,直到扣完0.5分为止.26过 程 管 理物资治理物资使 用与盘 点1 .物机部必须依据工程部提供的?主要物资需用量核算表?,建立?分工号主要物资限定额供应台帐? ,根据 材料方案执行,定额限制；根据施工进度分次、 分批发放, 严禁一次性超方案供应；2 .根据合同规定进行劳务企业的物资发放,领料必须是有 权领料人签字；对劳务企业的施工用料进行动态治理,及 时掌握现场材料的消耗情况,严禁劳务企业在施工过程中

18、 偷工减料以及将施工用料或工地剩余物资对外处理或销 售；3 .物机部应使用中国中铁工程工程物资治理信息系统,按 工号、单位,发料、核销、核算、盘点,月末编制物资收、 发、存动态表、周转材料摊销单等,财务部按月审核单据、 进行对账处理；4 .实行物资月末盘点制度,物资盘点与工程收方、结算同 步,库存盘点不仅包括库房及料场的原材料库存,还包括 各工号、各工序未投入使用原材料、在制品、半成品库存.2其中后,项未执行扣 0.5分；执行了但未到位时,母出现一次扣 0.1分,直到扣完0.5分为止.27物资核算1 .工程部对主要物资应坚持“月核算、季分析的核算原那么,定期开展材料核算工作.每季度应进一次详细

19、“量、 价、费用三方面的物资核算、分析,根底数据真实、完整；2 .工程部应对劳务企业施工用主要材料消耗月核算、定期考核；制定节超奖惩机制, 分析节超原因,提出改进举措, 并对超耗材料按合同约定进行结算.1严格执行得1分,廿项未执行扣0.5分, 执行未到位扣0.2分.28过 程 管 理物资治理周转材 料和小 型机具 治理1 .物机部依据?施工组织设计?中的周转材料和小型机具编制需用方案,根据使用情况形成使用本钱预算,经工程 经理审核后,报公司审定后确定是否新购或租赁；2 .工程部建立健全周转材料和小型机具的收、发、存、领、用、退、租赁台帐,增强周转材料的现场治理.1其中后,项未执行扣 0.5分；

20、执行了但未到位时,母出现一次扣 0.1分,直到扣完0.5分为止.29工地剩 余物资 和废旧 物资处 理1 .工程部应成立工程废旧物资处理领导小组；2 .领导小组需对处理的废旧物资按公司规定进行评估,提 出报告上报公司；3 .废旧物资处理须由财务、物资、工程技术、纪委人员组 成的工作小组实施,对定价、计量、发货、收款等环节进2其中后,项未执行扣 0.5分；执行了但未到位时,母出现一次扣 0.1分,直到扣完0.5分为止.行监督；4.工程部处理后,须向公司提交完整处理报告.过物资物资调工经部、物机部等部门及时收集、妥善保管相应阶段物资3差资料采购资料、原始票据,以便向业主提供全面、真实的调价1未严格

21、执行时扣1分.程0治理治理管依据.31理财务治理1 .工程部应实施全面预算治理,以本钱预算为根底,编制 现金流预算,利用现金流预算约束本钱费用支出；2 .制定?清欠工作方案?,提出具体举措,开展清欠工作；3 .劳务款、材料款、机械租赁费等费用的支付,必须将款 项直接转账支付到对方账户；4 .实施责任本钱计价,作为公司拨付工程资金的限制依据.5 .资金支付实行党政会签、以收定支原那么；6 .严禁私设任何形式的小金库,工程部的一切经济行为必 须纳入统一的会计账簿进行核算；7 .严禁假发票报销入账, 对单笔金额5000兀含以上的 发票,必须履行鉴别真伪程序并做相应台账记录.7全面预算治理未执行扣 1分；未制定?清 欠工作方案?、开展清欠工作扣1分；外部 单位付款每出现一次违规扣0.2分,扣完1分为止；未按责任本钱计价,每出现一次 违规扣0.2分,扣完1分为止；资金支付 每出现一次违规扣 0.2分,扣完1分为止； 私设小金库扣1分；对发票未履行鉴别真 伪程序并做相应台账记录扣1分.3