安永审计底稿

1、中中国国南南方方机机车车车车辆辆工工业业集集团团公公司司审审计计所所需需资资料料报告期间：2004年12月31日编 制 单 位：中国南车集团 【*公司/厂】企 业 级 次：中国南车集团 【 】级企业单 位 负 责 人：财 务 部 长：编 制 人：EMAIL地址：电 话 号 码：传 真 号 码：通讯地址及邮编：编 制 日 期：收 回 日 期：(由 安 永 审 计 小 组 填 写)中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元附表编号附表名称填表状态附表编号附表名称填表状态1填表说明46税费情况表(增值税除外)未填写2一般文件资料47其他应交款明细表未填写3资产负债

2、表未填写48预提费用明细表未填写4利润表及利润分配表未填写49预计负债明细表未填写5货币资金明细表未填写50长期应付款明细表未填写6应收股利明细表未填写51专项应付款明细表未填写7应收利息明细表未填写52经营租赁情况明细表未填写8短期投资明细表未填写53已签定合同承诺事项明细表未填写9委托贷款明细表未填写54已获董事会或管理当局批准但未签订合同或已签定备忘录或协议书明未填写10应收票据明细表未填写55或有事项情况明细表未填写11已贴现已背书于资产负债表日尚未到期应收票据未填写56为其他公司提供的银行贷款担保明细表未填写12应收帐款明细表未填写56-1附表56 - 1反担保情况表#REF!13其

3、他应收款明细表未填写57少数股东权益变动表未填写14预付账款明细表未填写58实收资本明细表未填写15应收补贴及应收出口退税明细表未填写59资本公积、盈余公积明细表未填写16-1存货明细表未填写60主营业务收入、成本、税金及附加明细表未填写16-2已发货未开票存货清单未填写61其他业务收入、支出、税金及附加明细表未填写16-3已收货未入账存货清单未填写62生产成本明細表 未填写17待摊费用明细表未填写63制造费用明细表未填写18长期股权投资明细表未填写64营业费用明细表未填写19长期股权投资明细表权益法未填写65管理费用明细表未填写20联营公司情况表未填写66财务费用明细表未填写21长期股权投资

4、明细表成本法未填写67投资收益明细表未填写22长期股权投资合并差价未填写68补贴收入明细表未填写23购买子公司相关情况表未填写69营业外收支明细表未填写24处置子公司相关情况表未填写70当期所得税调节表未填写25长期债券投资明细表未填写71当期与递延所得税调节表未填写26固定资产原值明细表未填写72递延所得税计算表未填写27固定资产折旧明细表未填写73十大客户、供应商情况明细表未填写28固定资产减值准备表未填写74存货中未实现的销售利润情况表未填写29固定资产清单未填写75关联方交易明细表未填写30固定资产增加明细表未填写76非货币性交易情况表未填写31固定资产减少、报废及有偿调出清单未填写7

5、7债务重组债权人项目未填写32在建工程、工程物资及预付工程款明细表未填写78债务重组债务人项目未填写33无形资产明细表未填写79资产负债表日后事项未填写34长期待摊费明细表未填写80前5名最高薪酬人员薪金 未填写35其他长期资产明细表 未填写81资产减值准备情况表未填写36借款明细表未填写82银行授信额度情况表未填写37应付票据明细表未填写83分部资产负债情况明细表未填写38应付帐款明细表未填写84分部损益明细表未填写39应付款暂估明细表未填写85分部损益表附注未填写40预收帐款明细表未填写41其他应付款明细表未填写42职工薪酬福利明细表未填写43全年工资明细表 未填写44应付股利(利润)明细

6、表未填写45应交增值税明细表未填写编号修改时间修改表格名称修改内容修改者12345678910附表1 - 填表说明4/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日1 填填报报范范围围与与口口径径（重重要要！）填报单位：上市范围内的所有企业，包括二级企业及下属的所有法人单位，按单体企业（非合并）的报表及明细填列（即：“一填到底”)填报期间：2004年、2005年、2006年及2007年1-3月（即：“三年一期”）填报口径：按各时点的既往状况填写，与独立法人单位的法定审计报告保持一致（即：“历史口径”）常见情况解答：（1）问：目前已确定不进入上市范围、进行整体划转的独立法人单

7、位，是否填报三年一期PBC？ 答：不必填列。（2）问：目前已确定不进入上市范围、2007年已进行剥离的非法人单位，如某二级企业的分厂，三年一期PBC是否包含该分厂信息？ 答：包含。三年一期PBC按法人单位法定审计报告的历史口径填报。之后审计师再协助贵公司按2007年上市范围的口径追溯调整过往 三年一期的申报报表。（3）问：本企业拥有一独立法人子公司，2004年-2006年存续，2007年已清算，是否填报？ 答：不必填列。（4）问：本企业2004年-2006年5月为*厂，2006年6月起重组改制设立了XX公司，同时XX厂存续。XX公司进入上市范围，XX厂不进。 三年一期PBC如何填报？ 答：XX

8、厂:按其历史口径填报2004年、2005年及2006年1-12月 XX厂的PBC；同时，XX公司填报2006年6-12月(即XX公司设立后期间) 及2007年1-3月期间的PBC。（5）问：多个帐套的单位怎么填？ 答：按法人实体填写一套PBC。（6）问：湖铁院、常铁校如何填写PBC？ 答：20042007年三年一期均须填写。若其间执行的会计准则发生改变，则按当年实际执行的核算制度填写。未经审计不影响填报。（7）问：XX公司2006年之前是一家二级企业，2006年起变为本单位的下属企业（即：三级企业），如何填写PBC？ 答：XX公司仅是在集团内部的位置有所变动，2004年-2007年内始终属于南

9、车集团内部单位，所以，相关期间内均需填写PBC。2 表表格格的的设设置置及及使使用用 （重重要要！）(1)因本套表格内嵌公式较多，强烈建议使用电子版表格填写；若多名会计人员合作填写，表格的剪切与拷贝须谨慎进行。(2)本本套套表表格格的的格格式式及及所所有有公公式式一一律律不不能能改改动动。如确有所需，可以酌情从中中间间插入增添明细清单的行次。 为为防防止止误误操操作作，本本套套表表格格的的公公式式已已被被锁锁定定。解解锁锁密密码码为为：123123(3)务必认真阅读每一张表格所列的注释与填表说明；(4)打印区域之外的内容不需填写。(5)本表已设计对重要勾稽关系的自动检查，以CheckContr

10、ol等表示。 填表完毕请自行检查勾稽关系，如：本期期初与上年期末余额，提取金额与计入各损益科目金额，等等。3 借贷的符号：(1) 资产负债表科目余额及利润表科目本期发生额借方贷方资产：+-负债：-+收入：-+费用：+-(2) 所有科目的变动金额，请用正数表示，负数仅表示红字冲销金额4 货币单位：如果没有特别说明，本套表格的填报货币一律为人民币，精确到分。5 关联方的认定：关联方须从集团总部的角度认定，比如，从单体公司的角度来看，一家三级企业的母公司是其关联方，但从集团层面来认定，在填写表时，应将其与母公司的往来认为定集团内部单位往来，因为这一部分往来会在合并时予以抵销。“集团内部单位”请参考集

11、团公司下发的南车集团下属企业清单确定。各附表的明细中，“集团内部单位”、“合营公司”、“联营公司”、“其他关联公司”四种分类之间不应有重叠。6 涉及公司名称的，如往来单位，股东单位等，一律用公司全称，不得用简称。7 在填列明细时，如果需要填列为其他项的，其他项的合计金额不得所填列会计科目总额的5%，超过的仍然需要拆分明细。8 若若写写明明需需要要从从下下拉拉菜菜单单选选择择的的，必必须须进进行行选选择择。重重大大的的事事项项可可以以注注释释写写明明。9 对本表有任何疑问，请与下列人员联系：安永会计师事务所电话移动电话答疑信箱北京热线陈磊010-58153715138 1072 上海热线曹蕾02

12、1-24052970137 0177 附表2 - 一般文件资料5/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日第第一一部部分分除除审审计计明明细细表表格格（附附表表33附附表表8585）之之外外，请请贵贵公公司司准准备备20042004年年度度、20052005年年度度、20062006年年度度及及20072007年年1 1至至3 3月月期期间间（暂暂订订）（统统称称“相相关关期期间间”） 以以下下资资料料并并于于5 5月月1111日日前前向向集集团团总总部部提提交交: :（以以A4A4纸纸张张打打印印或或复复印印，按按法法人人单单位位统统一一装装订订成成册册，并并由由二

13、二级级企企业业汇汇总总邮邮寄寄至至北北京京）1于相关期间期末的贵公司架构图及股东结构。请列示出贵公司下属的所有的法人实体（包括子企业、孙企业、合营企业、联营企业等）及分支机构。2.贵公司及其下属企业的股权变动情况一览表。3.于相关期间，贵公司董事会成员名单，所有股东名单及其所持股份（或权益）情况。4. 贵公司及其下属企业于相关会计期间的企业情况一览表，包括但不限于：企业名称、注册地点及日期、经营范围、注册资本、法定代表人、经济性质或类型、拥有权益比例（直接及间接）、是否纳入合并范围等。5. 贵公司下属每一个报表编制单位于相关会计期间经审计的个体会计报表(包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流

14、量表、相关附表和会计报表附注)及审计报告，及审计调整分录。如尚未经审计，请提供管理层报表（加盖公章）。6. 贵公司相关会计期间的经审计合并会计报表及相关资料，包括但不限于：审计报告及审计调整分录、合并工作底稿。7贵公司及其下属企业因收购、合并、出售股权、债转股等原因所作的审计报告、资产评估报告、相关基准日的会计报表以及股权转让协议、合并协议、相关董事会和股东会决议、相关政府批文等。第第二二部部分分以以下下为为其其他他备备查查资资料料，请请于于5 5月月1111日日前前准准备备妥妥当当, ,以以备备审审计计人人员员到到达达贵贵公公司司开开始始现现场场工工作作时时查查阅阅。1贵公司主要业务流程描述

15、及相关内部控制制度（比如：货币资金管理、实物资产管理、对外投资、工程项目管理、采购与付款、销售与收款、筹资、成本费用管理、建造合同管理、员工薪酬及福利、对外担保等），请描述整个业务流程、关键控制措施、及其会计处理方法。2所有银行账户在有关期间的银行对账单原件，经调整无误的银行存款余额调节表，定期存款存单原件并备待查复印件3有关期间的试算平衡表, 总账, 管理报表, 明细账，及相关会计期间所有会计凭证备查4有关期间所有完税凭证和纳税申报表及所有减免税优惠批文及享受国家财政补贴的相关文件5贵公司及其下属子企业各年度末的存货盘点计划、盘点指引、盘点明细表、处理盘点盈亏结果的有关批准文件等。6期末暂估

16、的明细及支持性文件。7贵公司的各项员工福利政策文件，如养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金、住房补贴等以及给予职工的其他福利政策文件（如带薪假期等）。8贵公司及下属子企业主要原材料的供应商明细表，以及材料供应的定价政策、结算方式及信用期等。9贵公司及下属子企业主要客户明细表及主要商务政策。10所有关联方清单及关联方关系一览表、关联交易明细及定价基准；11贵公司及其下属企业相关会计期间的年度工作报告。12于相关期间，贵公司及下属子企业的内部审计报告，以及外部审计师出具的管理建议书（如有）。附表3 - 资产负债表6/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间

17、：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：项 目相关附表编号金额附表中相关数据差异检查流动资产：货币资金5-短期投资8-应收票据10-应收股利6-应收利息7-应收帐款12-其他应收款13-预付货款14-应收补贴款15-存货16-待摊费用17-一年内到期的长期债权投资25-其他流动资产-流流动动资资产产合合计计- -长期投资：长期股权投资18-长期债权投资25-长期投资合计-固定资产：固定资产26- 减：累计折旧27-固定资产净值-减：固定资产减值准备28-固定资产净额-工程物资32-在建工程32-固定资产清理-固定资产合计-无形资产及其他资产：无形资产33-长期待摊费用3

18、4-其他长期资产35-无形及其他资产合计-递延税项： 递延税款借项- 资 产 总 计 -流动负债：短期借款36-应付票据37-应付帐款38-预收货款40-应付工资42-应付福利费42-应付股利44-应交税金45/46-其他应交款47-其他应付款41-预提费用48-预计负债49-一年内到期的长期负债-其他流动负债- 流动负债合计-长期负债长期借款36-应付债券-长期应付款50-专项应付款51-其他长期负债- 长期负债合计-递延税项：递延税款贷项- 负债合计-少数股东权益57-股东权益：股本-已归还投资-实收资本（或股本）净额58-资本公积59-盈余公积59-未分配利润-股东权益合计-负债及股东权

19、益总计-check-附表4 - 利润表及利润分配表7/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：项 目相关附表编号金额附表中相应数据差异检查主营业务收入60-减:主营业务成本60-减:主营业务税金及附加60-主营业务利润-加:其他业务利润61-减:营业费用64-减:管理费用65-减:财务费用66-营业利润-加:投资收益67-加:补贴收入68-加:营业外收入69-减:营业外支出69-利润总额-减:所得税70-减:少数股东本期损益-加:未确认的投资损失-净利润-加:年初未分配利润-*务必与上年报表核对无误加:其他转入-

20、可供分配利润-减:提取法定盈余公积59-减:提取法定公益金59-减:提取职工福利及奖励金-减:提取储备基金59-减:提取企业发展基金59-减:利润归还投资-可供股东分配的利润-减:应付优先股股利-减:提取任意盈余公积59-减:应付普通股股利-减:转作股本的普通股股利-未分配利润-附表5 -货币资金 8/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：Control-栏目合计币种PRC下银行存款原币受限制使用银行存款(折合为人民币)人民币1.人民币2.美元3.日元4.欧元5.港元6.其他人民币-合计-美元-现现金金- -日

21、元-欧元- 未作抵押和未被限制使用的活期存款- -港元- 已作抵押或作限制使用的活期- -其他- 已作抵押或作限制使用的定期存款- - 从定期日起算小于三个月的未作抵押的和未被限制使用的定期存款- - 从定期日起算三个月或长于三个月的未作抵押的和未被限制使用的定期存款- -银银行行存存款款合合计计- -其其他他货货币币资资金金- -其中：银行存款明细如下开户银行银行帐号帐户用途期末帐上原币余额币种汇率期末帐上本位币余额银行对帐单余额差额是否被抵押或限制使用存款性质1 12 23 34 45 56=3*56=3*57 78=3-78=3-79 91010合 计-请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选

22、择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选

23、择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选

24、择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选

25、择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选

26、择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择- 请从下拉菜单选择-请选择请从下拉菜单选择附表5 -货币资金 9/115- 为本单位的银行贷款抵押- 为其他单位贷款提供抵押- 票据- 信用证保证金- 诉讼- 其他用途请从下拉菜单选择限制使用的用

27、途(如果J列选择是,须填此列，否则不填)1111请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉

28、菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择请从下拉菜单选择受限制使用银行存款(折合为人民币)附表6 - 应收股利10/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：对方单位名称年初余额本期增加本期减少年末余额代码1 12 23 34=1+2-34=1+2-35合 计-集团内部单位-1来自联营单位-2来自合营单位-3来自其他单位-4其中明细如下：请选择-请选择-请选

29、择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择check-附表7 - 应收利息11/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：对方单位名称年初余额本期增加本期减少年末余额代码1 12 23 34=1+2-34=1+2-35 5合 计-集团内部单位-1来自联营单位-2来自合营单位-3来自其他单位-4其中明细如下：请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择che

30、ck-附表8- 短期投资12/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：短期投资项目期初余额（原值）本期增加本期减少期末余额（原值）短期投资跌价准备处置核销合计期初数本期增加本期减少现金处置非现金处置因资产价值回升转回数因发生事实损失冲销数栏 次1 12 23 34 45 56=3+4+56=3+4+57=1+2-67=1+2-68 89 910101111短期投资合计-一、债券投资小计-二、股票投资小计-三、基金投资小计-四、委托贷款小计-五、其他投资小计-以下请列明细，包括上述五类：-check-附注1：债券投

31、资和委托贷款等有票面利率的需要填写票面利率，其他项投资不需要填写本列。附表8- 短期投资13/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元短期投资项目栏 次短期投资合计一、债券投资小计二、股票投资小计三、基金投资小计四、委托贷款小计五、其他投资小计以下请列明细，包括上述五类：-期末净额年末市价票面利率(附注1）代码本期减少合计期末数因出售资产转出数其他原因转回（减少）数1212131314=10+11+12+1314=10+11+12+1315=8+9-1415=8+9-1416=7-1516=7-15171718181919-请选择-1-2-3-4-5

32、-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择-请选择check-短期投资跌价准备本期减少附表9 - 委托贷款14/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元借款人被委托人名称期初余额本期增加本期减少期末余额年利率本金利息本金利息本金利息本金利息1 12 23 34 45 56 67=1+3-57=1+3-58=2+4-68=2+4-6合计-其中：-check-附表9 - 委托贷款15/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币

33、单位：人民币元借款人合计其中：-填表状态：未填写本表填制人：联系电话：借款日期(年年年年月月日日) 还款日期(年年年年月月日日)贷款性质抵押/质押资产种类抵押资产的帐面净值保证人-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉菜单中选择请从下拉菜单中选择-年月日年月日请从下拉

34、菜单中选择请从下拉菜单中选择-附表10 - 应收票据16/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：填填表表说说明明：（1 1）账账龄龄依依据据票票据据到到期期日日与与资资产产负负债债表表日日的的差差填填列列；（2 2）若若未未按按日日进进行行票票据据登登记记，请请填填列列当当月月1 1日日;(3);(3)出出票票人人填填报报原原始始出出票票人人. .出票人名称承兑人名称票据号码出票日到期日3个月内3至6个月6至12个月合计其中：已质押或已抵押金额代码栏次1 12 23 34 45 56 67 78=5+6+78=

35、5+6+79 91010合计-#REF!银行承兑小计-1商业承兑小计-2其中(请列上述银行和商业承兑汇票的明细)：-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-年月日年月日-请选择-

36、年月日年月日-请选择check-附表11 - 已贴现已背书于资产负债表日尚未到期应收票据17/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：填填表表说说明明: : 本本表表中中的的日日期期必必须须按按1900-01-011900-01-01，以以便便进进行行贴贴现现息息自自动动计计算算！种类票据号码出票人名称承兑人名称出票日到期日票据金额贴现日期贴现的银行贴现金额贴现率贴现利息代码栏次1 12 23 34 4 (yyyy-mm-dd)(yyyy-mm-dd)5 5 (yyyy-mm-dd)(yyyy-mm-dd)6 6

37、7 7 (yyyy-mm-dd)(yyyy-mm-dd)8 89=6-119=6-11101011=6*(5-7)*10/36011=6*(5-7)*10/3601212合计_-_-_-请选择1、已贴现应收票据_-_-_-12、已背书应收票据_-_-_-2其中(请列上述已贴现和已背书应收票据的明细):-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899

38、/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/1

39、2/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12

40、/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899

41、/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择-1899/12/311899/12/31-1899/12/31-请选择check-附表12 - 应收帐款18/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：200

42、4年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因。往来单位名称挂帐原因币种原币金额记帐汇率期末数（原值）帐 龄6个月以内6个月-1年1-2年金额一般坏账准备 个别坏账准备金额一般坏账准备 个别坏账准备金额栏次1 12=3+6+9+12+152=3+6+9+12+153 34 45 56 67 78 89 9合计-集团内部

43、单位小计-合营公司小计-联营公司小计-其他关联公司小计 (注1)-其他外部单位小计-其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-check-注1.“其他关联公司”指除以上三类之外的关联单位。集团内部单位、合营公司、联营公司、其他关联公司四种分类之间不应有重叠。附表12 - 应收帐款19/115中国南车集团 【

44、*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因。往来单位名称栏次合计集团内部单位小计合营公司小计联营公司小计其他关联公司小计 (注1)其他外部单位小计其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：注1.“其他关联公司”指除以上三类之外的关联单位。集团内部单位、合营公司、联营公司、其他关联公司四种分类之间不应

45、有重叠。一般坏账准备余额个别坏账准备余额2-3年3年以上一般坏账准备 个别坏账准备金额一般坏账准备 个别坏账准备金额一般坏账准备 个别坏账准备1010111112121313141415151616171718=4+7+10+13+1618=4+7+10+13+1619=5+8+11+14+1719=5+8+11+14+17-帐 龄1-2年附表12 - 应收帐款20/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账

46、龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因。往来单位名称栏次合计集团内部单位小计合营公司小计联营公司小计其他关联公司小计 (注1)其他外部单位小计其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：注1.“其他关联公司”指除以上三类之外的关联单位。集团内部单位、合营公司、联营公司、其他关联公司四种分类之间不应有重叠。期末净额三年以上的原因对关联公司期末余额的性质对关联公司期末余额的还款期该期末余额至今仍挂账金额代码有/无抵押计息/不计息 年利率(%)有/无固定的还款期起迄20=2-18-1920=2-18-192

47、12122222323242425252626272728282929-请选择-1-2-3-4-5-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请

48、选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-附表13 - 其他应收款21/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：未填写报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民

49、币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因。往来单位名称挂帐原因币种原币金额记帐汇率期末数（原值）帐 龄6个月以内6个月-1年1-2年2-3年金额一般坏账准备个别坏账准备金额一般坏账准备个别坏账准备金额一般坏账准备个别坏账准备金额一般坏账准备个别坏账准备栏次1 12=3+6+9+12+152=3+6+9+12+153 34 45 56 67 78 89 910101111121213131414合计-集团内部单位小计-应收合营公司款项小计-应收联营公司款项小计-应收其他关联公司款项小计(注1)-其他外部单位小计-其中(包括以上各类的明细，关联单

50、位请尽量使用全称)：-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-check-注1. “其他关联公司”指除以

51、上三类之外的关联单位。集团内部单位、合营公司、联营公司、其他关联公司四种分类之间不应有重叠。注2. 对某些金额较大或帐龄较长的应收款项不计提坏帐准备或计提比例低于5%的,请注明理由.注3. 此表包括已经重分类的预收帐款明细项目的借方数.附表13 - 其他应收款22/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）必必须须写写

52、明明挂挂帐帐原原因因。往来单位名称栏次合计集团内部单位小计应收合营公司款项小计应收联营公司款项小计应收其他关联公司款项小计(注1)其他外部单位小计其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：-一般坏账准备合计个别坏账准备合计期末净额三年以上的原因对关联公司期末余额的性质对关联公司期末余额的还款期该期末余额至今仍挂账金额代码3年以上有/无抵押计息/不计息年利率(%)有/无固定的还款期起迄金额一般坏账准备个别坏账准备15151616171718=4+7+10+13+1618=4+7+10+13+1619=5+8+11+14+1719=5+8+11+14+1720=2-18-1920=2-1

53、8-19212122222323242425252626272728282929-请选择-1-2-3-4-5-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择

54、请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择

55、-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-请选择请选择-请选择-帐 龄附表14 - 预付账款23/115中国南车集团 【*公司/厂】填表状态：报告期间：2004年12月31日本表填制人：货币单位：人民币元联系电话：填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选

56、择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）明明细细清清单单中中必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因，如如：预预付付货货款款、预预付付工工程程款款、设设备备款款等等。往来单位名称挂帐原因币种原币金额记帐汇率期末数（原值）帐 龄6个月以内6个月-1年1-2年金额个别坏账准备一般坏账准备金额个别坏账准备一般坏账准备金额个别坏账准备栏次1 12=3+6+9+12+152=3+6+9+12+153 34 45 56 67 78 89 91010合计-集团内部单位小计-应收合营公司

57、款项小计-应收联营公司款项小计-应收其他关联公司款项小计(注1)-其他外部单位小计-其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-人民币-check-附表14 - 预付账款24/115中国南车集团 【*公司/厂】报告

58、期间：2004年12月31日货币单位：人民币元填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）明明细细清清单单中中必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因，如如：预预付付货货款款、预预付付工工程程款款、设设备备款款等等。往来单位名称栏次合计集团内部单位小计应收合营公司款项小计应收联营公司款项小计应收其他关联公司款项小计(注1)其他外部单位小计其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：-未填写个别坏账准备一

59、般坏账准备期末净额一年以上的原因2-3年3年以上一般坏账准备金额个别坏账准备一般坏账准备金额个别坏账准备一般坏账准备111112121313141415151616171718=4+7+10+13+1618=4+7+10+13+1619=5+8+11+14+1719=5+8+11+14+1720=2-18-1920=2-18-192121-帐 龄1-2年附表14 - 预付账款25/115中国南车集团 【*公司/厂】报告期间：2004年12月31日货币单位：人民币元填填表表说说明明：（1 1）若若存存在在外外币币款款项项，请请选选择择币币种种，并并填填写写原原币币金金额额和和记记账账汇汇率率。原

60、原值值及及账账龄龄等等信信息息仍仍按按人人民民币币填填写写。本本表表默默认认为为人人民民币币。 （2 2）明明细细清清单单中中必必须须写写明明挂挂帐帐原原因因，如如：预预付付货货款款、预预付付工工程程款款、设设备备款款等等。往来单位名称栏次合计集团内部单位小计应收合营公司款项小计应收联营公司款项小计应收其他关联公司款项小计(注1)其他外部单位小计其中(包括以上各类的明细，关联单位请尽量使用全称)：-对关联公司期末余额的性质对关联公司期末余额的还款期该期末余额至今仍挂账金额代码有/无抵押 计息/不计息 年利率(%) 有/无固定的还款期起迄22222323242425252626272728282