中石化十公司宁夏能源化工保运项目部安全诊断评估报告

1、中国石化长城能源化工（宁夏）有限公司安全管理诊断评估报告 受评单位：中国石化第十建设有限公司安全环保部 二O一六年六月十七日中石化十公司宁夏能源化工保运工程项目部安全管理诊断评估报告受评单位：中石化十公司宁夏能源化工保运工程项目部受评单位主要负责人： 秦志保受评单位联系人： 韩 帅受评单位联系电话：136495178782016年6月17日中石化十公司宁夏能源化工保运工程项目部安全管理诊断评估报告评估单位：宁夏能化安全环保部评估单位负责人：何文忠评估单位联系人：李光辉评估单位联系电话：0951-30967892016年6月17日评估人员 姓 名职务签  字评估负责人何文忠安

2、全环保部部长评估组成员易卫民监察队副队长李光辉外聘专家韩少兵监察员报告编制人李光辉外聘专家12目录一、前言1二、保运工程项目部概况1三、安全管理情况2（一） 安全组织机构、资质及规章制度2（二） 检维修项目管理4（三） 日常安全管理5四、安全管理中存在的问题与不足7（一） 安全组织机构、资质及规章制度7（二） 检维修项目管理8（三） 日常安全管理9五、检查评估结论10六、建议11七、结束语13八、附件13一、前言根据宁夏能化公司HSE周例会会议精神，为对在公司长期从事服务的承包商的安全管理状况有一个比较全面的了解，加强对承包商的安全监督管理，帮助承包商提高自身安全管理水平，预防事故发生，201

3、6年6月17日，安全环保部HSE监察队对中石化十公司宁夏能源化工保运工程项目部公司（以下简称：保运工程项目部）的安全管理状况进行了检查评估。为做好此次安全管理评估工作，评估人员依据国家有关法律、法规、规范标准以及宁夏能化有关HSE监督管理制度，专门编制了安全检查评估表（见附件1）。检查诊断评估过程中，评估人员采取查阅资料、查看现场、现场提问等方式，对十公司的安全组织机构、资质及规章制度，检维修项目管理，日常安全管理情况等3个方面的内容进行了综合检查诊断评估，共查出各类管理问题29项。二、保运工程项目部概况保运工程项目部是中石化十公司的下属基层单位，其主要工作是对长城能化（宁夏）有限公司甲醇运行

4、部的静设备进行保运工作。 中石化第十建设有限公司(英文缩写STCC，下称十建公司)是中石化炼化工程(集团)股份有限公司旗下的全资子公司，公司成立于1970年10月，前身为原化学工业部第二化工建设公司。公司总部位于山东省青岛市黄岛区，注册资本3.5亿元，资产总额42亿元。中石化十公司主要承建石油化工、煤化工、精细化工、油气储运、医药、市政、环保、锅炉、电站及送变电等新建、改扩建、检维修工程，同时开展设备制造、大型设备吊装与运输、大型起运机械修造及工程项目监理业务，是目前国内承建炼油、乙烯、煤化工、清洁能源LNG、大型储罐、大型设备吊装等工程最多、最具竞争力的工程企业。十公司拥有石油化工工程施工总

5、承包壹级资质、机电安装工程施工总承包贰级资质、钢结构工程专业承包壹级资质、环保工程专业承包壹级资质、特种专业工程专业承包资质等多项资质证书，在大型储罐安装、大型设备吊装、大型压缩机组安装调试、大型起运机械修造、特种材料焊接、长输管道SCADA系统及装置DCS和SIS系统安装与调试等方面，有一定的技术优势。中石化十公司宁夏能化保运工程项目部（以下简称十公司）是中石化第十建设有限公司在宁夏能化从事施工的一个下属单位，2009年9月份进入宁夏能化从事建筑施工，现有保运人员共计47人，现任项目经理为秦志保。三、安全管理情况（一） 安全组织机构、资质及规章制度1. 组织机构十公司建立了HSE组织机构，编

6、制有HSE组织机构网络图，HSE组织机构负责人为项目经理秦志宝，下设项目副经理一人、施工经理2人。设安全员2人。设立了技术质量部、劳资部、物资供应科、财务科等本科室，在册员工41人。2. 企业资质十公司取得了安全生产许可证，有效期为2012年7月3日至2015年7月2日，2015年7月3日办理延期手续至2018年7月2日，符合要求。3. 专职安全管理人员资质十公司设有韩帅、丁哲2名专职安全管理人员。其中韩帅取得了山东省建筑工程局颁发的专职安全生产管理人员合格证书，证书编号为：鲁建安C（2013）0300244，发证日期2013年5月16日，复审日期为2013年5月16日至2016年5月16日止

7、。丁哲取得了山东省建筑工程局颁发的专职安全生产管理人员合格证书，证书编号为：第Sc1501001006C号，发证日期为2015年4月29日。丁哲，中石化证书编号为SEG-HSE-C0934安全管理（C类），证书有效期10年，继续教育每2年1次。安全管理人员的配备符合建质200891号文规定。在册员工41人。专职安全管理人员2人，满足中石化50:1的要求。4. 主要负责人资质项目经理秦志宝取得了山东省建筑工程管理局颁发的安全生产管理人员合格证书，证书编号：鲁建安B20080300152，发证日期为2013年6月22日，复审2014年6月22日，有效期至2017年6月22日，证书在有效期内，项目经

8、理资质符合建质200891号文规定。中石化安全管理人员资格证书编号为：第SC1401000942B号。初次发证：2014年8月15日，有效期为2017年8月15日。 2014年8月，项目经理秦志宝取得了中国石化集团公司安全监管局颁发的项目经理资格证书，下次培训时间为2017年8月15日，承包商HSE培训证书在有效期内，符合中石化对承包商项目经理安全资质的要求。 5. 安全生产责任制及HSE管理体系（1）安全生产责任制十公司宁夏能化保运工程项目部制定了安全生产责任制，建立了从项目经理、安全副经理到全体员工共计26个岗位的安全生产责任制。（2）HSE管理体系十公司建立了HSE管理体系，编制有HSE

9、管理策划等25个程序文件、管理手册和作业指导书等。（认证、内审和外审情况）6. 安全生产管理制度十公司制定了施工一般安全管理规定等24个制度。7. 安全操作规程十公司制定了12个安全操作规程，其中，钻床、切割机、焊机、气割安全操作规程均上墙，8台不常用工具设备的安全操作规程未上墙。8. 工伤保险十公司在中国平安养老保险股份有限公司为47名员工购买了人身伤害保险，团体保单号码为：GP28012007972029。（二）检维修项目管理1. 检维修安全施工方案十公司主要负责甲醇运行部静设备维护、保养和检修工作，检维修项目编制有检修方案，包含“HSE管理措施”章节，方案中附有工作危害分析记录（JHA）

10、表。针对作业活动，项目部开展了危害因素识别与评价，形成了危害因素清单、重大危险源（风险）清单。2. 安全技术交底设备检维修作业前，十公司能够针对不同的设备类型、不同的检修现场外部环境、不同的作业等进行安全技术交底。（有否记录）3. 施工设备设施十公司制定了现场机具设备安全管理规定，施工设备设施、工器具较为齐全。(天津蓝巢的标准不统一，有库房放吗？有专人管理，有台账、内部检查和贴标管理吗？)4. 检修计划组织十公司根据甲醇运行部设备的状况，由甲醇运行部设备管理管理人员下达设备检修指令，十公司根据指令进行具体的检修计划组织，合理安排工种、工序，确认现场安全作业条件，根据不同作业内容开具不同类型的作

11、业票。（检查几项作业）5. 安全防护用具配备及使用情况十公司制定了个人防护规定，安全防护用具配备符合要求，建立了“劳保用品发放记录”台账和“领用记录”台账。根据不同的防护用品采取不同的使用方法，能够按规范使用各类防护用品。（三） 日常安全管理1. 作业人员及新进场、转岗人员安全教育培训（1）管理人员安全教育情况十公司保运项目部设经理1人、副经理1人、施工经理2人、专职安全管理人员2人，项目部设经理及专职安全管理人员均取得了安全管理人员安全生产考核合格证书，其中，项目部经理秦志宝和韩帅经中石化培训，取得了中石化安全监管局颁发的安全资格证书，达到了持证上岗的要求。进入长城能化（宁夏）公司前，人员均

12、经过三级安全教育，考试合格。（2）员工安全教育情况十公司建立了安全教育台账，台账中有入厂三级安全教育及班组日常安全学习内容的记录，有考试有试卷。（多长时间进行一次班组安全学习（3）特种作业人员安全教育情况：十公司特种作业人员有起重工2人、电工1人、焊工4人。起重工杨家林：证书编号为TS6JNK40769，有效期2012年10月19日至2016年10月18日。起重工司索指挥信号资质证书编号：宁A032015000089，第一次复审符合日期为2017年5月30日。二人资质均符合要求。花名册中焊工为闫伟、庞国锋、于海波、张春睿等4人。闫伟合同到期离厂，庞国锋复审日期为2018年8月，于海波资质证书编

13、号为TS6JJ05221，有效期至2016年7月21日，资质符合要求。特种作业人员台账中宋佳杰、常百科、庞国锋和于海波，其中常百科证书编号为TS6JNXQ20140185，宋佳杰证书编号有效期至2019年4月22日。电工只有1人，叫李登峰，其准操项目为低压电工作业，最近一次证书审验时间为2014年11月11日，证书丢失。2. 安全检查十公司保运项目部制定了HSE监督和检查管理制度，建立了HSE检查台账。但没有详细的检查计划。3. 应急控制（去掉）管理（1） 十公司组织编制了多项专项（描述不准）事故处理应急预案，在预案中明确了组织机构、突发事故中员工的职责

14、、事故现场的指挥及副指挥等事项（此项描述有问题，辨识了多少应急风险）（2）十公司保运项目部对突发事故的应急预案演练做到有计划、有方案、有总结。（演练了吗，与属地联动了吗？）4. 事故管理十公司制定了事故处置管理程序，事故事件台账中未填写内容。5. 隐患排查治理十公司制定了HSE隐患治理管理程序，对员工发现的安全隐患问题建立了台账，台账中记载了隐患的内容、类型，并明确了隐患治理的负责人及时间节点。6. 安全会议十公司制定了HSE会议管理程序，建立了安全会议台账。班组安全会议每周一次，会议有内容、有安排、有记录。参加会议人员有签名。7. 台账管理有台账资料盒，但台账资料盒不统一，管理标准要求不高，

15、资料盒无台账目录清单。8. 安全考核十公司制定安全奖惩规定，建立了安全考核台账，台账中有安全考核内容。9. 安全生产费用提取及使用情况十公司建立了安全生产投入管理程序。四、安全管理中存在的问题与不足（一） 安全组织机构、资质及规章制度1. 专职安全员韩帅，由政府颁发的安全资格证书复审日期为2013年5月16日至2016年5月16日，已过期。2. 安全生产责任制存在以下问题：（1）项目经理安全生产责任制中的内容不符合安全生产法第十七条的要求，没有将“建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保证本单位安全生产投入的有效实施；及时、如实报告生产安全事故”等内容纳入项

16、目经理的岗位安全生产职责。（2）项目部定编岗位与岗位安全生产职责不符，只有一个副经理，但分别有一个“分管安全副经理”和一个“副经理”岗位安全生产职责，安全生产责任制中还多出“专业公司（项目部）总经济师（控制经理）、专业公司（项目部）党委（总支）书记、工会主席、项目部安全总监、专业公司办公室、专业公司安全管理部、专业公司管理中心、专业公司（项目部）调度人员等岗位的安全生产职责。（3）没有按照中石化的要求，对安全生产责任制进行目标分解。（4）有些文件应以制度的形式发布，如安全检查、隐患治理等，以程序文件的形式发布，其中没有对管理职责进行明确，安全生产的主体责任得不到很好的落实。（5）HSE管理体系

17、未审签。（内审、外审和认证）（二）检维修项目管理1. 危害识别不全面，未覆盖所有作业活动。2.HSE危险源辨识控制管理程序中要求建立HSE危险源识别与评价（风险评价）表（环境影响）、HSE重要因素（危险源）清单、HSE危险源处置（排放）记录、HSE危险源监测测量记录，但只有HSE总要因素（危险源）清单。3. HSE危险源识别与控制管理程序“4.6.3各单位的重要HSE危险源清单和管理方案应及时更新公开发布，并组织下发至班组，对班组的施工作业活动起指导作用”，经查，无管理方案，也无组织员工学习的记录。4. 未针对作业中存在的危害及需要采取的风险控制措施，提供书面的双向安全技术交底记录。5. 安全

18、防护用具方面存在的问题没有对个体防护用品的使用情况进行检查，无检查记录。（三）日常安全管理1. 安全教育培训方面存在的问题安全教育台账记录的内容不全面，安全教育针对性不强，未及时将国家有关安全方面的法律法规传达到每一名员工。安全教育培训台账中未如实反映出职工在各时间段进行的不同类型的安全教育的内容。如：学习中石化安全一号文内容的教育及考试均未记录在安全教育台账里面。没有及时的组织员工教育学习国家颁布的消防法、职业卫生法、环境保护法等法律法规文件。对宁夏能化下发的安全一号文以及有关安全管理制度的培训教育和HSE例会有关精神在安全教育台账中也没有体现出来。2. 特种作业人员方面存在的问题。（1）电

19、工只有1人，电气作业必须有2名具有资质电工同时在现场，一人监护一人作业。（2）唯一的一名电工资质证书丢失，最近一次证书审验时间为2014年11月11日，无证未补办且电工资质已过期。（3）特种作业人员管理不规范，花名册中闫伟、张春睿为焊工，但特种作业人员台账中为宋佳杰和常百科，其中闫伟已离职。3. HSE检查方面存在的问题（1）HSE监督和检查管理程序中没有职责内容。（2）HSE监督和检查管理程序中要求内部检查“应编制内部监督检查计划”，未提供。（3）HSE监督和检查管理程序中要求检查组组长应负责编写内部和监督检查报告，未提供。（4）无领导检查记录。（5）未按制度要求开展季节性安全检查，以及元旦

20、、春节、劳动节节假日安全检查，无检查记录。（6）HSE检查台账表头设置为“序号、检查时间、检查区域、隐患问题数、隐患通知单编号、记录人、备注”等内容，表中无具体问题内容、无计划整改时间、完成整改时间、整改责任人、验收人、备注等。（7）台账中无宁夏能化对十公司的检查内容。（专业委员会、运行部的检查）4. 安全会议安全会议台账中对宁夏能化HSE例会的精神未传达。5. 安全台账管理台账资料盒不统一，管理标准要求不高，资料盒无台账目录清单。6. 应急预案演练存在的问题演练计划与演练记录不对应，未按计划组织演练。7. 考核台账（1）1至5月份，考核台账只有3月18日两次、3月19日一次考核记录，未严格按

21、制度要求进行考核。（2）2016年5月4日、5月8日、5月9日安全环保部分别对十公司考核扣款200元、200元、200元，考核台账中未体现，考核未落实到人。8. 安全生产费用提取及使用情况十公司未建立了安全生产投入管理台账。五、检查评估结论根据安全检查评估表（见附件1）总体评价结果，得出对中石化十公司宁夏能源化工保运工程项目部安全综合检查诊断评估结论为：临界安全级。六、建议1. 根据定岗定编，及时修订安全组织机构。2. 根据定岗定编情况及时修订安全生产责任制，并保证安全生产责任制必须满足安全生产法的要求，将“建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保证本单位安

22、全生产投入的有效实施；及时、如实报告生产安全事故”等内容纳入项目经理的岗位安全生产职责。严格按照中石化的要求，对安全生产责任制进行目标分解。3. 有些文件应以制度的形式发布，如安全检查、隐患治理等，以程序文件的形式发布，其中没有对管理职责进行明确，安全生产的主体责任得不到很好的落实。4. 进一步完善HSE管理体系，体系文件及制度须经管理者代表正式签发后发布实施。5. 按照HSE危险源辨识控制管理程序的要求，完善所有记录。JSA分析应涵盖所有的作业活动，并根据辨识与评估结果制定相应的风险控制措施。JSA分析辨识后应组织评审，编制风险评估报告，形成重大风险清单，并组织全体员工学习。安全技术交底应建

23、立台账，交底须采取书面的形式，有交底人和作业人员签字。6. 对过期的专职安全员韩帅的安全资质证尽快复检。7. 对过期特殊工种资质证进行复检，保证持合格证件上岗。按照电工作业要求再增加一名电工。8. 安全检查方面整改措施。（1）HSE监督和检查管理程序修改为制度，并在制度中明确职责内容。从项目经理到安全管理人员应深入施工现场，严格执行安全生产责任制和安全检查管理规定的要求，加强对本单位人员的安全监督检查。（2）制定安全检查计划，检查计划要分为周计划、月计划、专项检查计划及节假日安全检查计划。（3）编制月度和专项检查报告，对每月存在的问题进行分析和归纳，制定具体整改措施。（4）进一步完善安全检查台

24、账，安全检查台账应根据“四定”原则包含以下要素：序号、问题所在班组或区域、检查内容、检查人、检查时间、整改措施、整改责任人、计划整改时间、实际整改时间、确认验收人、未整改原因、备注等内容，实行闭环管理。（5）检查台账中要将宁夏能化检查出的问题登录在册。9. 对隐患治理台账中有“隐患问题数、隐患通知单编号、记录人、备注”等内容，但表中无具体问题内容、计划整改时间、完成整改时间、整改责任人、验收人等，须进一步完善。10. 个体防护用品的检查须纳入安全检查计划，并按计划进行监督检查。11. 应急演练应按计划进行演练。12. 安全会议台账要把参加宁夏能化HSE例会的内容及会议纪要记录在台账中，及时传达

25、组织员工学习。13. 安全考核奖惩方面。对检查出来的违章违纪问题，必须严格按制度进行考核，对在安全方面做得好的员工应及时给与奖励，并做好考核奖惩台账。对宁夏能化的考核，必须落实到具体的责任人头上，并记录在台账中。14. 建立安全费用投入和使用台账。15. 进一步完善安全台账，建议各种台账要有目录清单。七、结束语由于这次检查评估的时间较短，检查评估范围有限，评估内容不可能面面俱到，希望中石化十公司宁夏能源化工保运项目部针对本次安全检查诊断评估中查出的问题，举一反三，认真分析产生问题的原因，梳理各环节存在的问题，落实责任，抓紧整改，尽快提高企业安全管理水平，为与宁夏能化共同营造一个双赢的局面而努力

26、。 八、附件附件1安全检查评估表。附件1安全检查评估表受评单位：中石化十公司宁夏能源化工保运项目部评估时间2016年6月19日评估人员易卫民、李光辉、韩少兵项目分类序号检查项目检查情况评价 标准该项 得分（一）安全组织机构、人员及规章制度1安全组织机构设置了安全管理机构，层次清晰，职责明确5设置了安全管理机构，制定了职责，但不完善33未设置安全管理机构02安全生产许可证及资质有安全生产许可证及与所从事的经营活动相符的资质55无安全生产许可证及与所从事的经营活动相符的资质或安全生产许可证及资质无效03专职安全管理人员专职安全生产管理人员的配备满足建质200891号第八条规定，职责符合建质2008

27、91号第七条规定。同时取得中石化安全管理人员资质，满足50:1的配备要求55专职安全生产管理人员的配备满足建质200891号第八条规定，职责不完全符合建质200891号第七条规定。同时取得中石化安全管理人员资质，满足50:1的配备要求3未配备专职安全管理人员，或不具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，未经主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。未按50:1的配备要求配备专职安全员。04主要负责人资质主要负责人具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。55主要负责人未经主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格05安全生产责任制安全生产责任制健全明

28、确、一岗一责，职责内容符合法律法规要求，定时组织修订。5制定了安全生产责任制，但不健全，内容不完善，没有及时修订审批33没有制定安全生产责任制06安全管理制度安全生产规章制度健全，有效执行，定时组织修订5有安全生产规章制度，未完全执行，未定时组织修订33无安全生产规章制度，或有但未执行07安全操作规程安全操作规程健全，有效执行，定时组织修订5有安全操作规程，未完全执行，未定时组织修订33无安全操作规程，或有安全操作规程但未执行08工伤保险依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费55未参加工伤保险，未缴纳保险费0（二）检维修项目管理9安全施工（检修）方案编制了安全施工方案，开展了危害识别，制定了应

29、急救援预案，有安全“六落实”内容，并认真执行5编制了安全施工（检修）方案，开展了危害识别但不充分，应急救援预案不完善33没有安全施工方案，或有方案但没有安全施工 “六落实”内容，或安全施工 “六落实”完全没有落实和执行，应急未组织演练010脚手架、吊装等大型作业制定了大型脚手架、吊装等大型作业控制程序，编制了方案，按程序审批，并认真落实安全防范措施55无大型作业控制程序，大型作业无方案，或未按程序审批，或安全措施未落实011技术交底技术交底和风险控制措施交底有完善有效的控制程序，并有书面的双向检查确认记录5技术交底和风险控制措施交底有完善有效的控制程序，书面的双向检查确认记录不全33技术交底和

30、风险控制措施交底没有控制程序，或没有书面的检查确认记录012施工设备设施施工设备设施发放、配备和维护检测有制度、按规定按时维护检测，有记录55施工设备设施发放、配备和维护检测有制度，有记录，但维护检测不及时3施工设备设施发放、配备和维护检测没有制度，或没有记录013检维修计划组织有平面布置图，网络图和施工进度表，并认真执行55有平面布置图，网络图和施工进度表，没有完全按计划执行3没有平面布置图，网络图和施工进度表，或未执行014安全防护用具配备及使用情况按照要求配备齐全、合格的安全防护用具并正确使用。55基本按照要求配备安全防护用具，并按要求使用。3没有按照要求配备安全防护用具或未正确使用。无承包商特种设备许可证及定期复检登记情况记录0(三)日常安全管理15作业人员及新进场、转岗人员进入施工现场安全教育培训情况对所有作业人员及新进场、转岗人员进入施工现场进行有针对性的安全教育培训。55对大部分作业人员及新进场、转岗人员进入施工现场进行安全教育培训。3未对作业人员及新进场、转岗人员进入施工现场进行有针对性的安全教育培训。016安全检查对施工现场有定期和日常安全检查，检查有记录，对检查