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1、北美信息隔离墙及相关机制介绍-练习卷?题a描述1. 在北美，证券公司信恳隔离墙曾经有熒种称呼，目前惯用的称呼是()O中国墙防火墙O道療墙O信息屏障t题目猫述杆综类券商而言将是井驅精情，在面破沁交易唤和指航，有可能承-短正确1 / 4北美信息隔离墙及相关机制介蹈-练习卷北義信息隔离墙及相关机制介绍-练习卷A题目描述项）令硏注册管理机构的高级官员3.在最早涉曼舂商中国墙的美林证券霍例中.美林证寿最终承诺淒立一系列机制.站止将其承销、发行罄所获得 旳内幕信息池聽春自售人员.包括禁止旦承粕部n庭员泄理从公司耽得与公开发行或私黑发行证券的报价和谨狗右关 的、公司未向投邂尢众公开的实质性的倍息，但下列人员

2、所作的披露可以除外的是（）f本题有超过一个的正南选-法律部门的人员和宜接参与塗啟粕活动的其他人员 f匱承销部n寻求洛询竜见的硏究部苞关人员 fh/力作飾夬定是否舉与该证券的炭行评估之用的承鞘团的亘他共同承销人的包买部门成员吗上龟L卜卧北美信息隔离墙相关机制介绍-练习卷A題目雌4. 1葩&年U月美国冒会制定90湃內髯交易乌证券敗诈执行法鋼.规因空阳人如果困呷其拿握的重大非址开信息 买卖证莠或传播此真信息导致相关证蒔买卖需要承担）美元的罚金，获于交易所得或產免损失鎌t ） 上新款0.jlOO 万-2 倍- 100 万，3 倍：200万，2信 )300万.a催随堂测验二3 / 4L.加荃玄倍息隔禽堵堵矗分拘境内机空一侧、境攻Mir开一侧和墙顷-以下人员或部门S于墙外公幵一侧的是f （本题有超过一牛的正确选顷高级管理层T因倍息技术与支持部门L卜卧北美信息隔离培及相关机制介绍-练习卷题目搭述2. 北美证寿公司员工跨墙即祓视沟墙內人员，公司不厘再处许其q公奔一侧的员工M；客户讨论祢圧刮的公司项目.t0错误（*上一題卜一融门题目描述显示列3. 衬于列入观察蓿单的证券，证券公司对其公开侧业务劃社行E

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