关于印发《三亚中铁置业有限公司工程变更及现

1、三亚中铁置业有限公司文件三亚中铁置综201423号关于印发三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则通知公司各部门：现将三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施 细则予以印发，请遵照执行。附件：三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实 施细则三亚中铁置业有限公司2014年4月9日附件三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则第一章总则第一条为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，分清责任，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，提高工程结算效率，特制定本实施细则。第二条通过对设计变更及现场签证申报资料进行审查、审批，确保设计变更、现场签证及时性、合理性和经济性，

2、消除设计变更及现场签证对工程成本和进度带来消极影响。第二章设计变更管理第三条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位签字、盖章， 或者公司职能部门（设计部）代签。第四条设计变更控制原则1 、符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；2、保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；3、降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范前提下，变更方案应更加节约成本；4、保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范前提下，变更方案应更缩短施工周期；第五条设计变更共分为三类（一）一

3、般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程质量和安全，不影响效果，变更发生费用在3 万元人民币以下，由项目总经理负责审批；（二）较大设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程质量和安全，不影响效果，变更发生费用在3 万元（含）以上，10 万元以下，由工程副总负责审批；（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能、立面或装饰效果改变，变更发生费用在10 万元（含）以上，由总经理负责审批。第六条设计变更体现形式分为三类：（一） 由设计单位提出设计变更；由设计部负责办理申请审批流程；（二）由建设单位、监理单位、施工单位提出

4、设计变更；由工程部（项目工程部）负责办理申请审批流程；（三） 由客户提出设计变更申请；由客户关系管理部办理申请审批流程。第七条部门及岗位职责7.1 工程部（项目工程部）：7.1.1 负责办理建设单位（设计部除外）、 监理公司和施工单位提出设计变更申请审批手续；7.1.2 负责对设计变更施工工艺进行把控；7.1.3 负责设计变更实施及反馈；7.2 设计部：7.2.1 办理设计单位、本部门提出设计变更变更申请审批手续；7.2.2 办理因施工图审查和消防审查意见而进行设计变更；7.2.3 办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整设计变更；7.2.4 受理工程部（项目工程部）和客户关系管理部提出

5、设计变更申请手续；7.2.5 办理并签发正式设计变更单；7.3 成本部：7.3.1 对拟发生设计变更进行经济分析，估算变更成本；7.3.2 设计变更实施后，核算设计变更实际发生额是否在估算范围内；7.3.3 跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；7.4 客户关系管理部：7.4.1 办理客户提出设计变更申请审批手续；7.4.2 跟踪变更落实情况；7.5 项目总经理：7.5.1 审核设计变更技术经济合理性；7.5.2 审批一般设计变更；7.5.3 参与较大设计变更及重大设计变更技术经济审核；7.6 工程副总：1.1.1 审核设计变更技术经济合理性；1.1.2 审批较大设计变更；1.1.3 参与重

6、大设计变更技术经济审核；7.7 设计副总、成本副总：7.7.1 参与较大设计变更及重大设计变更技术经济合理性审核；7.8 总经理：7.8.1 审核重大设计变更技术经济合理性；7.8.2 审批重大设计变更。第八条相关流程及要求8.1 工程部（项目工程部）、设计部、客户关系管理部在预计发生设计变更时，要求在 0.5 天内填写办理设计变更申请单并提交下一受理部门（客户关系管理部出具现状描述及结果描述，其它要求由工程部（项目工程部）帮助完善），如附有变更图纸请作为本申请单附件一并提交。8.2 设计变更申请单填写完成后，由设计部对设计变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时间不

7、能超过1.5 天；8.3 对于已经从技术角度确认可以实施变更项目，转至成本部进行费用估算。成本部应在3 天内完成成本估算，此成本估算金额作为审批权限金额，承办部门据此办理审批流程。成本部有对设计变更经济性进行审查和提出建议权利。8.4 设计部在收到批准设计变更申请单后办理及签署正式设计变更单下发工程部（项目部），工程部（项目部）组织实施。 施工单位应在工程设计变更内容完成后7 天内填写 设计变更回执单，报经监理单位、甲方工程部（项目部）签字确认后与设计变更预算书一同报成本部进行结算。成本部在每月20 日前与施工单位核对上月20 日至本月19 日所发生且已有回执设计变更单所涉及费用，核对后费用进

8、入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未向甲方成本控制部报送预算书并进行核对，以甲方成本部单方面计算金额进入工程结算。8.5 成本部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结原则，每月统计汇总已完设计变更增减费用， 设计变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况，每月向公司汇报。8.6 对于客户提出设计变更，经批准后，客户关系管理部在明确费用承担单位后，通知工程部（项目工程部），属客户承担费用， 需预先收取费用；属公司承担费用，需经公司总经理批准，计入项目成本；如： 工程名称、8.7 设计变更单应将工程变更内容描述清楚。变更原因、变更时间、变更部位、图纸

9、比例、图示尺寸、规格型 号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。8.8 设计变更单由设计部进行统一编号，编号应连续。8.9 设计部应在施工前尽早组织工程部（项目部）、监理单位、施工单位等相关单位进行图纸会审，提前完善图纸，以减少施工过程中设计变更。8.10 对于重大设计变更，设计部须提供多种方案，并经成本部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论，总经理批准后方可实施。8.11 相关图表：工程提出变更申请单审批流程、客户提出变更申请单审批流程、设计变更申请审批单、设计变更回执单、设计变更费用确认单。图一工程提由变更申请审批流程由设计院、设计部提出设计变更，由设计部办理审批流程；

10、由工程现场提出设计变更由工程部（项目工程部）办理审批流程；涉及功能改变、立面及装饰效果、交房标准设计变更抄送营销部及客户关系管理部。图二业主提出变更申请审批流程客户提出设计变更由客户关系管理部办理审批流程。设计变更申请单编号:工程名称：对应义更单编号：施工单位：费用承担单位：变更提出部门：口设计部 工程部 营销部 口监理单位 口施工单位 其他变更原因：施 工刖变 更 内 容原作法及现作法对比说明：须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有变更图纸请注明）等。提出部门：经办人：部门负责人：设计部专业工程师意见：设计部负责人：年 月日成本部：造价工程师意见：成本部负责人：年 月日工程部（项

11、目部）：工程部负责人或项目总经理：年 月日设计副总：年 月日成本副总：年 月日工程副总：年 月日总经理：年 月日备注：本单原件甲方工程部（项目部）、成本部各一份，复印件施工单位、监理公司、营销部各一份。所有设计变 更必须填写设计变更申请单，无审批设计变更单无效。设计变更执行完毕后必须填写设计变更回执单后才能 进入结算，无设计变更回执单不予结算。设计变更回执单编号：施工单位：费用承担单位：施工持续时间：自_年_月_日至_年_月_日，共_日项目名称:工程名称：设计变更单编号:完成情况（工程量、质量、工期等）施 工 内 容经办人:施工后施工单位（签章）：监理单位（签章）：三项目负责人：监理工程师：方

12、确认项目总监：年 月日年月日年 月 日甲方工程部或项目部（签章）：主办工程师：工程部负责人（或项目总经理）：年 月 日1、设计变更回执单申报流程:2、所有签署人签名时均需注明日期；3、资料包括：本表单一式四份（施工单位一份，监理单位一份、甲方工程部（项目部）一份、甲方成本部一份）、设计变更结算书一式两份（施工单位一份，甲方成本部一份）年 月份 项目工程设计变更费用确认单项目名称工程名称施工单位：序号设计艾更回执单编号送审金额（元）审定金额（元）备注合 计施工单位：（签章）经办人：项目负责人：年 月 日甲方成本部：（签章）经办人：成本部负责人：成本副总：年月 日备注：此单一式二份，施工单位、甲方

13、成本部各执一份，每月20日前甲方成本部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执设计变更单涉及到费用进行核算，双方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即视为完 全接受双方最终核对价格。第三章 现场签证管理第九条现场签证系指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外责任事件所作签认证明；是指在施工合同履行过程中，承发包双方根据合同约定，就费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成损失赔偿达成补充协议。第十条现场签证分为经济签证和工期签证两种。10.1 现场经济签证包括：10.1.1 零星用工。施工现场发生与工程施工无关用工，如合同费用以外搬运拆除用工等。10.1.2

14、零星工程。合同费用以外零星施工工程。10.1.3 合同范围外增补项目。由于设计遗漏、合同范围变更所发生合同费用以外增加工程。10.1.4 窝工、 非施工单位原因停工造成人员、机械等经济损失，如停水、停电、甲供材料不足或不及时等。10.1.5 因设计变更导致拆除工程。10.1.6 其它需要签证费用。10.2 现场工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成工期拖延。第十一条现场签证控制原则11.1 准确计算原则：如现场签证中工程量签证要尽可能做到详细、 准确， 凡是可明确计算工程量套合同单价（或定额单价）内容，一般只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。11.2 实事求是原则：如无法

15、套用合同单价（或定额单价）计算工程量内容，可只签所发生人工工日或机械台班数量，但应严格把握，实际发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿。11.3 及时处理原则：现场签证不论是施工单位，还是建设单位均应抓紧时间及时处理，以免由于时过境迁而引起不必要纠纷，且可避免现场签证日期与实际情况不符现象产生。11.4 避免重复原则：在办理签证时，必须注意签证单上内容与合同范围、设计图纸、定额计价、工程量清单计价等所包含内容是否有重复，对重复项目内容不得再计算签证费用。11.5 废料回收原则：因现场签证中许多是障碍物拆除和措施性工程，所以， 凡是拆除和措施性工程中发生材料或设备需要回收（不回

16、收需注明），应签明回收比例。11.6 现场跟踪原则：为了加强管理，严格控制投资，凡是费用数额较大签证，在费用发生之前，施工单位应与监理工程师、甲方工程师、及甲方造价工程师一同到现场察看。第十二条部门岗位职责及流程12.1 工程部（项目部）经办人负责填写现场签证申请审批单 ，并附签证原因、签证草图，并对该单签证真实性负责；12.2 工程部（项目部）按照程序办理完现场签证申请审批单后，及时签发工程指令单，明确施工单位、开工时间、完工时间、施工质量及其他注意事项，作为现场签证验收及结算依据。12.3 工程部（项目部）负责人负责审核签证原始手续齐全，在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生，并

17、在现场签证申请审批单上签字确认，对该签证发生合理性负责；对费用调减现场签证单必须在规定时间内如实上报，否则追究相关人员责任。12.4 成本部造价工程师在接到现场签证单申请审批单后，应及时进行成本估算，成本部估算金额作为审批权限金额，承办部门据此办理审批流程。签证发生后，对签证发生费用核算正确性、合理性、准确性负责。12.5 成本部在接到签证单2 天内估算完毕，小于1 万元，由工程部负责人（项目总经理）审批；1 万元（含）-3 万元元，由成本副总审批；3 万元（含）以上，由总经理审批。12.6 成本部每月对所发生现场签证进行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公司汇报。第十三条现场签证应注意事

18、项13.1 严禁在未告知成本部情况下办理隐蔽项目签证，对需要计量（点、线、面、体）大宗签证和隐蔽项目签证必须提前通知成本部造价工程师参加计量，否则造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题, 一旦发生类似情况,将追究相关人员责任；13.2 现场签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要情况下绘制草图，具体填写要求如下：13.2.1 在内容描述上要有现场签证发生时间、部位、 工作依据、工程量或人工工日数量；13.2.2 签证中工程量计量过程应详尽；计时工签证一定要有内容，以便进行核算；13.2.3 机械台班签证，工程部（项目工程部）只签台班，由工程部（项目工程部）通知成本部到现场参加约谈，共

19、同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本部、工程部（项目工程部）、监理公司、施工单位共同签字后生效；13.2.4 现场签证中主要材料设备需注明品牌、厂家、型号、规格；13.2.5 特殊部位还应用节点简图予以说明。13.3 工程部（项目工程部）不得以金额形式签署签证费用；需要事先约定费用现场签证,由工程部（项目工程部）提前通知成本部到现场参加约谈，共同确定签证费用。13.4 施工单位在签证内容实施完成后,7 天内填写现场签证单 ，报监理公司、工程部（项目部）审核，由工程部（项目部）报送成本部。13.5 成本部对工程部（项目部）上报现场签证按一单一结原则，成本部在每月20 日前与施工单位核对上月20

20、 日至本月19 日所发生现场签证单所涉及费用，核对后费用进入工程结算。施工单位在现场签证实施完成后一个月内未填写现场签证单和向成本部报送预算并进行核对，按甲方成本部单方面核算金额进入工程结算。13.6 属于合同范围以外新增加工作内容或合同中明确据实结算工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中工作内容严禁按现场签证办理结算。合同中明确据实结算工程在办理竣工验收时应会同成本部共同验收后办理签证，进行结算。13.7 对于工程工期变更以签证形式办理，工程部（项目部）应在七天内办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延原因及顺延时间，经项目总经理、工程副总确认后转至成本部对相应费用进行调整,否则不予认可

21、。13.8 工程现场签证单由工程部（项目工程部）依发生先后顺序连续编号。13.9 由于施工单位原因造成返工、拆改、整改等，严禁签证；13.10 对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改，工程部（项目工程部）必须通知成本部,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后施工；13.11 禁止为降低审批额度人为将整体工程拆散办理现场签证。13.12 相关图表：工程现场签证单审批流程、现场签证申请审批单、工程指令单、现场签证单、现场签证费用确认单。图三工程现场签证单审批流程现场签证申请审批流程由工程部（项目工程部）办理。现场签证申请单编号:工程名称：现场签证单编号：施工单位：费用承担单位：签证提出部门：口设计部营销部 工程部 施工单位 口监理单位 其他签证原因：施 工 刖签 证 内 容现场签证情况说明：（可做附页），须注明工作内容、工程量、现场情况等。提出部门：经办人：部门负责人：工程部（项目工程部）：主办工程师：年 月日成本部：造价工程师意见：成本部负责人：年 月日工程部（项目部）：工程部负责人或项目总经理：年 月日工程副总：年 月日成本副总：年 月日总经理：年 月日备注：本单原件甲方工程部（项目工程部）、成本部各一份，复印件施工单位、监理公司各一份。所有签证必须填 写现场签证申请单，无审