证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-12

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模。【选择题】拟试题及答案 0327-121、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）A. 证权证券B. 要式证券C资本证券D.有价证券 正确答案 :C 答案解析 : 选项C正确：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券;股票是证权证券，证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的； 股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力;股票是有价证券，有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。2、通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（） 。【选择题】A. 零息

2、式国债B. 贴现式国债C附息式国债D.息票累计式国债 正确答案 :B 答案解析 :选项 B 正确：通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为贴现式国债，期限在 1 年以上的国债为 附息式国债。3、证券公司开展自营业务的条件包括（）I . 证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可n . 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保m . 证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险V . 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】A. I、n、B. n、m、IVC.I、m、D.I、n、m、V5正确答案 :D。同时，要求证 ；公司有

3、合格的高级管理人员及适 投资决策机制、操作流程和风答案解析 ：选项 D 正确：证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门 的业务许可（I正确），证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保（n正确） 券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（m正确） 当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、 险监控体系（V正确）。）。4、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有I .证券公司全资拥有的期货公司n .证券公司控股的期货公司m . 与证券公司被同一机构控制的期货公司V . 与证券公司无业务往来的公司【组合型

4、选择题】A.I、n、B.n、m、C.I、n、D.I、n、m、V正确答案 :C答案解析：选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（I正确）或控股的（n正确）、或者被同一机构控。【选择题】制的期货公司的委托从事介绍业务（m正确），不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。5、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）A.常规性工具B.补充性工具C选择性工具D.新工具 正确答案 :C 答案解析：选项C正确：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。常 规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影

5、响的手段，是最主要的货币政策工具。除以上常规性、选择性货币政策工具外，中央银行 有时还运用一些补充性货币政策工具，对信用进行直接控制和间接控制。选择题】6、（）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。A.信息报送制度B.信息公开披露制度C风险控制制度D.年报审计监管正确答案 ：D 答案解析 ：选项 D 正确：年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。7、 下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）I .QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的 基金n .分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”m.ETF最

6、大的特点是实物申购、赎回机制IV .LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象组合型选择题】A. I、m、VB. I、n、IVC.I、n、D.n、m、正确答案 :C答案解析：选项C正确：上市开放式基金（LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的 制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。（V说法错误）8、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。【选择题】A.价值型股票基金B.债券基金C. 货币市场基金D. 股票基金 正确答案 :C 答案解析：选项C正确：目前，我国股票基金大部分按照 1.5%的比率计提基金管理费， 债券基金的管理费率 一般低于 1%，货币基金的管理

7、费率为 0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。9、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评 级程序报中国证券业协会备案， 并通过中国证券业协会网站、 本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 【选 择题】A.10B.20C. 30D. 15 正确答案 :B 答案解析 :选项 B 正确：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业20 日内，协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起 将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。10、下列关于记名股票说法正确的是（）。【组合型选择题】A. I、n、B. n、IVC.I、n、m、VD.I、m、正确答案 :D 答案解析 :选项 D 正确：很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票 是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载 国家授权的投资机构或者法人的名称；如果股票持有者因故改换姓名或者名称